李 睿，张瀚东

（四川大学灾后重建与管理学院，成都 610207）

1 引 言

届满专利是指专利权维持至法定保护期满（中国专利法规定最长为20 年）的专利。据统计，中国国家知识产权局授权的专利中，因各种原因失效的专利高达94.6%，维持有效10 年以上的专利仅占0.8%，能维持到20 年届满的发明专利更是仅占专利总数（包括发明、实用新型、外观设计）的0.02%[1]。专利失效的原因主要有两大类：一是被宣告无效，二是专利权人放弃缴纳专利维持费而自动失效。其中，后者是主要原因，由于专利权人判断该专利权已不再能产生足够的市场收益，在权衡专利维持成本后选择停缴维持费，而令其自动失效。

逐年累积递增的专利维持费成为了低质量专利的过滤机制[2]，专利的高届满率和高质量在内生成因上是一致的[3]。然而，在中国国家知识产权局授权的发明专利中，届满专利大多数来自日本专利权人和美国专利权人，来自中国专利权人的专利届满率远远落后，仅为日、美两国的1/20 左右。本文统计的届满发明专利国别分布如表1 所示。

表1 届满发明专利国别分布对比表

本文尝试在文献计量学视野下开展对比研究，通过对比高届满率国家专利与中国专利在多重特征上的异同，探讨影响中国发明专利届满率的相关因素，为科技管理部门优化创新政策提供实证依据。

2 国内外关于“届满专利”的研究现状

以“the expiration of patents”或“expired patents”为检索短语，从Web of Science 核心集查得论文1129 篇，研究主题主要集中在business economics、health care sciences service、 government law 等 方 向上。……