韩 博， 程建鹏， 李洪娟

(宁夏科技发展战略和信息研究所， 银川 750001)

2016年1月,宁夏人民政府出台了《关于深化自治区财政科技计划(专项、基金)等管理改革方案的通知》(宁政发〔2016〕15号)，重点优化整合了各类科技专项，重构了科技计划体系，形成基础研究、重点研发、技术创新引导、科技基础条件建设4类科技计划。重点研发计划作为科技计划体系改革后最为重要的计划类别，在围绕全区经济社会发展的重大战略部署，聚焦传统产业提升、新兴产业提速、特色产业品牌及现代服务业提档的重大科技需求上，发挥了重要作用，取得了显著的成效，但也存在若干问题。深入开展宁夏重点研发计划的运行及支撑经济社会发展情况，对进一步推动“放管服”改革，提升科技计划运行效能，全面落实创新驱动战略具有重要的意义。

1 宁夏重点研发计划运行取得的主要成效

对实施2017—2018年度立项的在研重大和重点项目的宁夏大学、北方民族大学、神华宁煤集团、宁夏维尔铸造、宁夏神州轮胎、吴忠仪表、力成电气等全区重点高校、科研院所和产业发展龙头企业的51家承担单位和65项宁夏重点研发计划项目，采用实地查看、专家咨询、单独访谈、会议询问等方式进行了实地调研和专家访谈，对其他项目采用电话访谈、邮件咨询的方式了解了重点研发计划运行情况，涉及装备制造、化工等全区重点经济建设领域，主要分布在银川和石嘴山两市，项目资金立项总经费24.45亿元，其中财政经费3.03亿元、自筹经费21.41亿元。重点研发计划项目坚持以企业为主体、市场为导向，以占领技术创新制高点为目标，以东西部产学研合作为桥梁，加快推动企业提质增效和产业转型升级，取得了一批重大科技成果，培养了一批“隐形冠军”，造就了一批“行业领袖”。

1.1 突破了一批关键技术，占领了产业技术创新高地

通过重点研发计划项目的实施，聚焦装备制造、能源化工等全区重点国民经济发展领域的重大科技需求，开展重大共性关键技术和产品研发、先进技术集成创新与应用示范，产出了一批重大技术成果。①突破了一批对产业发展和技术进步有重大带动作用的“卡脖子”技术，打破了国外技术壁垒，填补了国内空白。吴忠仪表研发的超大口径轴流式工作调压阀、超大口径安全切断阀等产品，打破了国外在天然气长输管线控制阀中的技术封锁和产品垄断，填补中国长输管线高压分输站无国产调压装置关键用阀的空白；共享装备开发的绿色智能铸造工厂关键技术在砂型成形调试效率、砂型高品质铝合金熔炼净化方面达到国际领先水平。②攻克了一批影响企业生存的关键技术难题，抢占了技术和市场制高点，有效提升了企业核心竞争力。维尔铸造研发了铸造铝合金材料枕梁代替传统的焊接钢板式枕梁，实现了高速动车车身轻量化，对提升高铁速度、实现关键部件国产化提供了有力支撑；神州轮胎开发的绿色环保高寿命系列轮胎，9个系列花纹产品通过了欧盟认证，40多个产品通过了美国SMARTWAY检测。③形成了一批有含金量的知识产权，保护了企业创新的关键技术，有效增强了企业在行业中的话语权。被调研的2017—2018年度工业领域重点研发计划的65个项目，共申报专利173项，其中发明专利127项，实用新型专利46项；获批专利108项，其中发明专利20项，实用新型专利88项。

1.2 产生了显著综合效益，有力推动了产业转型升级

在宁夏重点研发计划项目顶层设计中，强化建立以市场为导向的项目立项机制，项目产生的科技成果在新产品研发、新技术应用、新工艺实施、新流程优化等方面产生了显著的经济和社会效益，对推动传统产业转型升级、新兴产业迭代转换提供了强劲的动能。①加强项目联动企业降本增效，以技术创新驱动成本降低和新兴市场开拓。银川隆基硅将N型产品非硅成本从60.5元/kg降到45元/kg，年新增收益2.58亿元；通过硅片智能化控制及运输生产线的研发与应用在人员节省、能耗降低、良品率提升等成效明显，单晶硅片单位收益增长0.03元/片，年增收益1亿元。东方钽业有开发的低温超导铌钛合金棒材市场供不应求，销售产品71.3 t，实现销售收入1亿元。②加强项目联动生态环保，以科技创新支撑“蓝天碧水净土保卫战”。宁夏钻通管道“材料改性增强及再利用的研发”项目，通过废旧塑料改性增强产品的稳定性和机械性能，再利用生产大批下水管道、大口径波纹管等产品，实现了废旧资源的循环利用。贝利特化学在甲基硝基胍、氰基乙酯等主导产品生产中废酸综合利用量达10 000 t，减少磷酸氢二钠催化剂用量1 899 t，减少外排污水及工艺水75 600 t。

1.3 推进了东西科技合作，助推沿黄改革试验区建设

东西部科技合作机制是贯彻落实习近平总书记重要讲话精神的具体举措，也是深入实施创新驱动战略的有效途径。宁夏重点研发计划作为落实东西部科技合作的载体，强化东西部科技合作主体双赢制，初步形成了以市场配置科技资源为导向，以满足科技需求为目标，区内外企业、高校及院所广泛参与的创新生态，在集聚创新要素、激发创新活力、营造创新氛围、催生创新成果等方面发挥了坚实的作用。①宁夏重点研发计划东西部合作示范带动效应显著，逐渐成为宁夏开展关键共性技术创新的主要途径，对推动区域创新能力提升的作用已经显现。在调研的宁夏重点研发计划项目中，通过产学研合作、东西部科技合作的达到46项，占项目总数的73%。项目合作主体涵盖了“8+6”主体，项目合作省区达到16个，基本涵盖了北京、天津、上海、江苏、浙江等全国科技强省，尤其是与中国科学院、中国工程院等具有一流研发水平的研发机构及浙江大学等“双一流”高校，对宁夏重点研发计划项目的实施和科技成果产出落地提供了智力支持。在开展合作的项目中，与区内单位合作2项、与区外单位合作30项、与区内外单位联合实施14项，分别占合作项目总数的4.34%、65.21%、30.45%。②宁夏重点研发计划从合作机制、技术攻关、成果落地等方面，有效推动了沿黄科技创新改革试验区建设。在调研的宁夏重点研发计划项目中，60项项目在沿黄科技创新改革试验区核心区实施，占项目总数的88.2%，使宁夏重点研发计划主动融入到传统特色产业改造升级、战略性新兴产业培育壮大、科技创新能力提升计划“三大计划”以及“五大工程”和“六项改革”中。

2 宁夏重点研发计划体系运行中存在的问题

2.1 以需求为导向的项目形成机制待进一步夯实

以需求为导向的科技项目形成机制是贯彻落实习近平总书记“以问题为导向，以需求为牵引，在实践载体、制度安排、政策保障、环境营造上下功夫”等一系列关于科技创新重要论述的具体行动，也是深化科技供给侧结构性改革具体举措。从宁夏重点研发计划体系的实践来看，以需求为导向的项目形成机制需要进一步夯实。①科技创新需求识别机制不健全、不精准。科技创新需求是重点研发计划项目的重要来源，现行的“自下而上”的申报体系和原有“自上而下”项目指南申报方式由于其单纯的申报特性，造成无法精准识别出“急需需求”“真实需求”。而在项目申报与评审过程中也无法判断出其需求的急迫性和准确度，从宁夏重点研发计划未被立项的项目中看出，部分项目存在以“小需求”放大到“大需求”、以“没需求”转换成“有需求”的现象。②项目前期预研机制不健全。宁夏重点研发计划是面向技术应用研究的计划类别，项目技术需求、技术创新点、创新难度等创新要素要求较为明确，同时存在一定的创新风险，因此需要更为有效的项目预研机制，以提升新产品、新工艺、新技术的成功率，而部分项目无预研机制或预研工作不扎实，造成项目实施风险性增加，项目实施周期增长和项目运行成本提高。③科技需求专业化中介服务机构发展迟缓，企业科技需求转化为重点研发项目周期长。长期以来，宁夏科技服务专业化机构发展速度慢，仅有的专业化服务机构受专业人员少、水平低等因素影响，对企业科技需求的分析识别、对接转化速度慢，出现重大科技需求遗漏问题。④科技需求库深度分析与挖掘薄弱，与重点研发计划项目渠道未完全打通。在征集、上报的基础上入库科技需求的凝练不够，将科技需求上升到“卡脖子”技术的工具和手段创新不够。

2.2 以共赢为目标的项目合作机制待进一步规范

东西部合作机制是近年来宁夏科技创新工作的突破点，良好的项目合作机制是项目成功的核心因素。目前，在宁夏重点研发计划中以共赢为目标的项目多方合作机制未全面建立，多数项目停留在浅层次、短期合作。①注重项目的“文件合作”“形式合作”，未建立以科技需求为出发点的合作机制。部分项目存在按文件合作、按要求合作，合作双方的动力严重不足。而采用“契约式”项目合作机制，虽明确了双方的权责关系与合作内容，保障了项目的正常运行，但仅限于技术研发,很难持续性地为企业提供技术支持和后续服务，对长期深入并可持续的推进东西部合作存在一定的影响。②以宁夏重点研发计划为纽带，长期战略性合作机制尚未全面建立。目前项目合作多以松散式展开, 合作方式也以项目实施周期内为主，对技术的跟踪和研究持续性弱化，难以解决产业领域重大问题。随着产业竞争力日趋激烈，产学研合作的目标逐步从企业技术需求向新兴产业的培育和发展转变，通过多方构建独立研发实体, 深度发挥参与方比较优势, 打通知识和技术流动障碍, 提高市场化能力，并在一定空间内实现上下游产业链的融合,达到支撑整体产业发展的目标。

2.3 以规范为保障的项目管理体系待进一步完善

宁夏重点研发计划项目管理体系不健全、过程关键节点管理弱、项目承担企业运行能力弱等影响项目顺利实施的问题仍然突出。①企业项目管理体系不健全，存在“重技术，轻管理”和“重申报，轻实施”的现象。中小企业由于其自身人员少、规模小、体系不健全等特点造成在承担宁夏重点研发计划项目的过程中，部分项目暴露出进度迟缓、人力资源配置不足、财务制度不健全、技术创新力量受制于合作方等问题。部分项目承担单位由于不了解宁夏重点研发计划项目管理和执行要求，缺乏相关运行经验，造成项目经费支出不合理、资金使用不规范，有关事项出现“应报未报”。②政府层面监管管理体系运行不畅，存在“应知未知”“应管未管”的现象。一方面，近年来宁夏科技管理部门加大“放管服”改革力度，一批行政权力下放，大幅减少行政力量对项目实施过程的干预和影响，放手项目承担单位和主持人在调整项目经费、技术路线图等事项的权力，但项目承担单位普遍存在“全部下放、大事不报”的思想，对变更项目合作单位、变更项目主持人、随意对外拨付或支付项目经费等重大事项未能及时报告。另一方面，宁夏科技管理部门未采用政府购买服务的形式，使用第三方机构对科技项目进行全流程管理。同时，各市县科技局作为项目推荐和协助监管单位，对项目进度滞后、经费管理不规范、重大事项未履行报批手续、公司负责人失联等履行跟踪监督监管职责不到位。

3 宁夏重点研发计划体系改革和运行机制优化的对策建议

3.1 加强产业科技战略研究，精准识别科技需求

进一步强化顶层设计，围绕区域产业发展态势与战略布局，以产业转型升级和产品提质增效需求为突破口，加强产业科技发展战略研究，精准识别科技需求。①建立“自上而下”的产业发展精准识别科技需求机制。根据全区产业发展布局和需求，前瞻性的开展相关产业发展技术趋势，明确重点产业发展技术路线图[1]，突出“产业需求、占领高地、引领发展”的特点，区别现有“提需求-评需求-立项”的方式，转变成为“产业需求-战略研究-顶层设计立项”的专家论证前置制。重点研发计划项目目标、项目内容、考核指标等在项目申请指南中予以明确，避免了“没需求”换“有需求”，“小需求”放大“大需求”。②进一步健全项目预研机制。将是否开展项目预研作为宁夏重点研发计划的立项的前置条件，并对相关预研工作开展情况进行核查，有效提升新产品、新工艺、新技术成功率，缩短产品研发周期，加速科技成果产业化。③加强科技需求库深度分析与挖掘薄弱，进一步创新工作方式方法，引进先进的创新工具、创新方法对科技需求进行精准识别，强化区内外科技成果“二次开发”，以满足科技需求的准确性。

3.2 建立大兵团协同攻关机制，强化深度产学研合作

围绕宁夏重点产业的重大科技需求，建立以市场化为导向的大兵团协同攻关机制，打破现有只在“基础研究、应用研究、产业化”某个环节中发挥作用的“线性模式”单向产学研合作形式，建立“内生增长型互动合作模式”。①汇聚产业领域中坚力量，建立大兵团协同攻关模式。围绕产业发展瓶颈和“卡脖子”技术需求，以“共同攻关、共同分享效益、共同承担风险”机制，面向全国高校、科研院所、企业建立攻关项目组，深度开展产学研合作[2]。②逐步形成以共建创新载体为纽带的产学研合作新模式[3]。在宁夏重点研发计划项目的带动下，通过共建研发中心、中试基地、孵化器等创新载体的形式开展产学研合作，使合作模式更加紧密，更有利于企业、高校院所之间的互相互动并在多方之间形成较为完整的技术创新体系，高校和科研院所更加接近市场，技术创新成果应用性更强，使技术优势不断扩展成为产业转型升级的优势。③建立以人才交流与培养为纽带的产学研合作模式。进一步打通高校和科研院所人才培育、企业技术团队培养之间的人才通道。在产学研合作项目实施过程中，强化企业技术人员的创新理念、创新方法和创新工具，提升高校和科研院所科研人员的操作水平和实践经验。

3.3 健全科技项目管理体系，压实监督监管责任

①进一步健全科技项目管理体系，压实项目承担单位的主体责任。加强项目动态管理与监督，采取定期检查或第三方监管的方式跟踪辅导项目经费支出情况，协助企业健全财务管理制度，严防出现“企业已关门，项目资金仍下达”的现象。严格落实重大事项报批制度，及时履行重大事项报批手续，强化对东西部合作项目的合作双方或多方管理，对未能履行合作义务的单位及时向所在地有关部门通过相关情况。逐级压实监督监管责任，建立“谁推荐，谁监管”的科技项目联合管理机制，强化市县科技部门对重点研发计划项目的管理和督查职责。②以科技项目实施倒逼企业完善管理制度[4]。按照科技计划项目的相关管理规定，从严要求项目承担单位的管理体系[5]。进一步优化企业财务管理制度和管理方式，完善企业项目管理、材料管理、人员管理、产品管理等管理体系，在完成技术指标的基础上，全面提升企业承担并运行科技计划项目的能力，增强企业的综合竞争力。③加强宣传培训，增强企业专责专员工作水平。结合立项项目预警谈话，强化相关制度培训和学习，避免“听的人不干，干的人不听”问题。在网站、报纸、微信公众号等媒介中大力开展科技计宣传工作，及时编制《宁夏科技计划经费管理问答》，制作相关动画、图片，重点对经费管理、预算编报与咨询评议、预算核批、验收、监督检查等实务内容从可操作性、可执行性方面给予解答，提升项目执行效率，形成项目申报人员、执行人员“懂管理、会管理”的良好氛围。