□赵彦龙 张 倩

呈状，也称呈，始用于宋朝，西夏时期是由下级官署向上级官署、属官对长官，汇报工作、陈述事宜或报送相关材料、物件等使用的上行文书。赵彦昌和吴蒙蒙曾指出，呈或呈状于明朝时正式产生，多用于陈请，并对其行文格式进行分析。李学泰对俄藏呈状的情况进行了简要介绍，并从农业史、经济史、商业史等方面对其进行深入探讨。江兆涛分析出清朝诉讼呈状的体式共有状头、正文、州县官批词、当事人及牵涉人信息及条例五项。赵彦龙先后同陈文丽及吴芊芊提到西夏呈状的语言主要为官话，其抬头格式为空抬一格。①从上述研究来看，学界虽对西夏呈状有所涉及，但对呈状的功用及体式仍未作出统一全面的论述，故我们根据俄藏、英藏及中藏黑水城文献，对呈状的发展演变、功用及体式展开探讨，以求教于方家。

一、西夏上行文书呈状功用

（一）中国古代上行文书呈状的产生、发展及功用

据有关史料记载，呈状或呈源于状，状为汉代常用的上行文种。宋朝时，状一分为二，一是呈状或呈，二是申状。由此可知，呈状是宋朝时才开始使用的官府上行文种。据《宋人别集叙录》载：“《杨太后宫词》，汲古阁曾刊入《诗词杂俎》中，其稿本余今始获之，所谓潜夫辑本也。毛子晋云：‘旧跋潜夫，不知何许人。’余以稿本核之，其为宋人无疑，纸系宋时呈状废纸，有官印朱痕可证。”［1］1206

宋朝时，呈状的功用主要为下级官府向上级官府汇报有关事项或请求有关工作等，其称谓有呈、呈状、呈奏、呈稿等。……