吴静， 王深， 谢显传， 吕连宏*， 罗宏

1.中国环境科学研究院2.南京大学环境学院

科技成果转化是实现创新驱动发展战略的重要举措，对我国经济高质量发展具有重要意义。虽然我国每年有数万项科技成果面世，但科技成果转化率非常低。目前我国的科技成果转化率不足10%，而真正实现产业化的还不到5%，远低于发达国家40%的水平[1]。以习近平总书记为核心的党中央高度重视科技创新和成果转化运用，近年来科技成果转化政策接连出台，如《促进科技成果转化法》《促进科技成果转移转化行动方案》《国家技术转移体系建设方案》《赋予科研人员职务科技成果所有权或长期使用权试点实施方案》，这些政策全速推进我国科技创新迈向产业化，反映了国家推进科技成果转化运用的决心。

为解决环境保护中的技术难题，我国连续实施了3个阶段的水体污染控制与治理科技重大专项(简称水专项)，形成了一批先进的环保科技成果，水生态环境保护修复工作取得积极成效[2-3]。但前沿技术研发与转化能力不足，先进环保技术、材料、装备的市场占有率偏低，导致环保科技成果转化欠缺畅通有效的市场化机制，造成了大量优秀的环保科技成果与污染治理市场的巨大需求无法对接[4]，真正实现市场化推广和产业化的技术数量与比例很低。“十三五”是水专项收官决战阶段，亟需探索适应我国国情的成果转化与产业化模式，分析影响科技成果转化绩效的具体因素，将技术、材料及装备转变为流域的实际治污能力。

国际上科技成果转化具有模式多样化和制度丰富化，以官、产、学、研相结合为特点，形成了以政府为引导、企业为主体、全社会支持的多元化机制[5-7]。国外研究认为，社会资本[8-9]、产业内部创新机制[10]、第三方机构对技术转让效益的评价[11]、网络资源获取与入孵企业创新[12-13]都是影响产学研互动合作进行科技成果转化的重要因素。目前，国内众多学者从运行机制、影响因素、转化路径和效率等方面对科技创新成果转化进行了研究：在运行机制方面，相关研究聚焦于科技成果转化的逻辑规律、法律环境、科技成果转化平台构建、创新主体和市场的关系等方面[14-17]；在影响因素方面，现有研究认为合作转化的总收益、政府的政策环境、企业和科研机构的额外收益、区域环境、组织行为和信息交互机制是影响高校科技成果转化效率的关键因素[18-21]；在转化路径和效率方面，从转化低效的原因、转化路径设计、科技成果所有权改革的实现路径等方面进行了详细的研究[22-25]。

目前，国内外学者对环保产业和创新成果转化分别有一定的理论研究，但将二者结合起来，聚焦生态环境保护的创新成果转化领域研究较少；特别是基于实际科技成果转化案例，从实证的角度分析科技成果的转化机制和转化绩效及影响因素，尚未得到有效的揭示。因此，以水专项淮河流域重污染河流深度治理和差异化水质目标管理关键技术集成验证及推广应用项目(简称水专项淮河项目)为例，探讨科技创新成果转化的绩效及影响因素，对提升生态环境科技成果转化效率、推动科技创新体制改革具有一定的参考意义。

1 淮河水专项全链式成果产业化运行机制

“十一五”及“十二五”水专项淮河项目已累计突破关键技术120余项，申请或授权国家发明专利230余项(其中国际专利10余项)，获得软件著作权30余项，制定标准、规范与指南等20余项，迫切需要通过成果转化将技术、材料及装备转变为淮河流域实际的治污能力与新的经济增长点。因此，“十三五”水专项淮河项目子课题——水专项技术成果产业化推广机制与平台建设通过高校、科研院所和环保企业多方参与，在国家和地方政府的创新政策支持和技术服务等激励机制的保障下，将基础研究、技术孵化、成果推广和技术集成有机整合在一起，建立了科技成果转化的载体，解决了专业化服务和产业化支撑的问题，形成了技术研发—成果孵化—联盟集成—平台推广—机制保障全链式科技成果转化创新机制，促进“水专项”技术创新过程的完成。全链式水专项成果产业化是从科研部门向生产领域转移，并取得直接或间接的经济、社会和生态效益的过程，主要包含成果产生阶段、成果转移阶段和成果使用阶段。促进水专项技术创新过程的完成必须有责任主体的阶段转移，在前期研究阶段是以科研人员和科研机构为主体，进入到中间试验、工业试验、产品和商品阶段则转移为以环保企业为主体(图1)。

图1 全链式水专项科技成果转化Fig.1 Full-chain transformation of Water Major Project scientific and technological achievements

1.1 成果产业化过程

基于技术研发—成果孵化—联盟集成—平台推广—机制保障的全链式水专项成果产业化推广模式主要由新型研发机构、科技孵化器、产业化推广平台和产业技术创新联盟所构成，以淮河项目的关键技术为核心，对科研技术进行以市场化需求为导向的二次开发，研制可产业化推广的技术、产品及装备，建成水污染治理技术联盟与水专项产业化平台，由孵化企业主体完成水专项成果的商品化生产和市场推广，在激励政策和科技服务等机制保障下，推动水专项成果从“书架”走到“货架”，最后转化落地进入市场，形成产品。

在内部运行关系上，水专项关键技术研发是实现科技成果转化与产业化的核心和基础；孵化器将大学和企业的需要结合起来，成果孵化是提高成果转化效率的关键；淮河流域现有孵化平台为培育科技企业、培育创新创业人才、转化科技成果做出了积极贡献，是助力水专项环保产品落地的重要载体；产业技术创新联盟通过联盟集成创新，把单一的水专项技术成果科学、高效地融合到产业化链和技术链中，是推动技术产业化融合的手段；政府的优惠政策(税收优惠和人才引进项目等)以及相关激励机制等配套制度建设是确保科技成果转化和产业化长远发展的重要保障(表1)。

表1 全链式成果产业化模式的职能和发展情况Table 1 Function and development situation of the full-chain achievement industrialization mode

以有机工业废水关键技术成果转化为例，面对有机工业废水的治理要求与科技需求，研究团队创建了南京大学盐城环保技术与工程研究院等新型研发机构，以水专项有机化工废水共性关键技术为核心进行产业化二次开发，研制出系列磁性吸附树脂及其流化床处理工艺等商品化的环保装备与产品，克服了传统树脂处理水量小、成本高等缺点，并孵化出江苏国创新材料研究中心有限公司等科技实体公司。通过有机化工废水污染控制与资源化创新战略联盟，集成创新提升产品与装备的市场竞争力和认可度。依托江苏省“321”人才计划、南京市“两落地、一融合”(科技成果项目落地、新型研发机构落地、校地融合发展)等地方政府科技成果转化人才支持和激励政策，建立了南京环保产业创新中心有限公司等水专项成果产业化推广平台，专门进行水专项成果的市场化、产业化推广应用。

1.2 模式类型

在全链式成果产业化模式下，以水专项关键技术成果为核心，通过吸纳多主体共同参与，探索形成高校衍生孵化模式、新型研发机构模式和环保企业合作转化模式3种全链式的科技成果转化模式，促进水专项成果顺利实现产业化。

1.2.1高校衍生孵化模式

在水专项资金支持下，依托于高校自身的技术、人才和实验设备等条件入股自办企业并自主孵化科技成果，由孵化公司完成从实验室到产品小试、中试开发的工程化过程，并借鉴现代企业管理方法，把产品推向市场，形成产学研协同创新的成果产业化模式。在这种模式下，高校研究团队在自办企业的同时，也充分利用大学科技园等各类孵化平台和校园周边的孵化器进行成果孵化，加速了高校科技成果转化的步伐。为进一步推进水专项科技成果转化，该模式中还存在一定的合作转化情况，通过将技术直接转让给公司进行科技成果产业化，但往往合作规模较小。

1.2.2新型研发机构模式

以产业共性和关键技术研发为核心，从事合同研发、技术转移、衍生孵化等技术服务，实行基础研究、技术开发和经营管理三者相结合，采用多元化投资、企业化管理、市场化运营机制，走出了一条研究机构+产业化基金+孵化器+创业服务的特色科研院所创新模式。研究机构专注于技术的创新和二次研发，而孵化企业则聚焦于技术装备的商品化生产、工程总包与市场推广，充分利用企业的经营与管理模式占领市场，谋求经济效益。

1.2.3环保企业合作转化模式

水专项淮河项目科技成果转化，开创了企业参与基础研究及科技成果转化的新模式。企业如何更多地参与高端原创技术研究开发，带来市场化的经验和各种资源，是未来科技成果转化模式创新的重要方向。水专项淮河项目引入安徽国帧环保和华祺环保等公司加入进行科技成果转化，高校的原生性技术能够为企业不断提供创新源泉，将企业的研发边界扩大，在具体的转化过程中，高校研究团队也可以为技术的进一步研究和后续优化升级提供服务。企业通过参与基础研发不仅提升了研发能力，也实现了根据市场需求拉动企业研发，最终带动技术创新和科学研究的科技成果转化的良性循环。

2 科技成果转化绩效测度与绩效影响因素评价方法

2.1 数据来源

为了保证调查数据的准确性，采取问卷调查法，通过设计成果产业化模式绩效评估问卷，以水专项淮河项目关键技术团队、研究院和企业的相关负责人为调查对象，开展一对一的半结构式访谈。调查内容涉及技术研发、成果孵化、平台推广、联盟集成和机制保障等水专项关键技术成果转化和产业化的各环节。最终，通过访谈包括高校、研究院和环保企业在内的16项关键技术研究团队，共获取了78份利益相关人的调查问卷。

2.2 指标构建

2.2.1绩效测度指标构建

水专项淮河项目成果产业化模式综合绩效测度主要是站在绩效测度的广度的维度，通过建立综合性评价指标体系，对成果转化主体的自身水平、外部效益和发展能力进行评价。相关研究参考文献[26-28]，从创新能力、转化支撑、转化效果3个维度出发，构建科技成果转化评价体系，对科技成果转化能力进行评价。根据以往研究，将全链式成果产业化全过程绩效作为目标层，以发展能力、外部效益和自身效益作为准则层，通过设计访谈问卷来获取数据。对国内外文献、著作等进行检索，选择使用频率高的指标，运用德尔菲法(Delphi method)，通过水专项以及环保领域专家咨询对指标进行调整和重组，最终确定了17个指标(表2)。目标层包括发展能力、外部效益、自身水平3个方面，其中，自身水平反映科技成果转化主体自身发展状态和趋势，包括规模水平和盈利能力2个评价准则共4个评价指标；外部效益反映科技成果转化发展对经济、环境和社会的贡献，包括经济贡献、环境效益和社会效益3个评价准则共8个评价指标；发展能力反映水专项科技成果转化的竞争力以及未来发展潜力，包括技术进步、研发能力和对外合作3个评价准则共7个评价指标。

表2 全链式成果产业化模式绩效测度变量定义及数据统计Table 2 Definition of performance measurement variables and data statistics in full-chain achievement industrialization mode

2.2.2影响因素指标构建

影响科技成果转化的因素具有多样性，随着内外环境不断变化，科技成果转化主体参与程度、支持条件和投入水平均会有所不同，需要针对特定的情境进行具体问题具体分析。现有研究指出，科技成果转化的影响因素主要包括技术水平、企业规模、市场因素、人才队伍、政府行为和推广机制等方面。为了总结水专项技术成果产业化的具体经验、分析转化中遇到的实际问题，在参考前人研究的基础上，针对成果转化过程中的技术研发、成果孵化、平台推广、联盟集成和机制保障5个关键环节分别选取技术、企业发展、人才和政府行为等方面指标，分析影响水专项科技成果转化和产业化的具体因素。具体变量如表3所示。

表3 全链式成果产业化模式绩效影响因素变量定义及数据统计Table 3 Definition of performance influencing factors variables and data statistics in full-chain achievement industrialization mode

2.3 模型设定

由于因变量均是有序且多分类指标，因此，选取有序Logistic回归来实证考察相关因素对不同类型产业化绩效的影响。有序Logistic回归模型的数学表达式如下：

式中：P为概率；y为因变量；j表示4个不同选项，j=1,2,3,4；xi为影响绩效评价的因变量；ɑj为截距；βi为回归系数，即自变量对因变量的影响程度；i为因变量类别；n为样本数量。

3 水专项淮河项目科技成果转化绩效测度

目前，国内外有关成果转化绩效测定的方法主要有SFA法、ANP模型分析和层次分析法(AHP)等[29-31]。基于已有研究，在所构建的指标体系基础上，运用层次分析法测度科技成果转化绩效。由专家对各层次内部的两两指标进行重要值评判，其结果用1～9比率标度法来表示，在获得了某一准则层下各元素的两两比较矩阵之后，采用Matlab软件包来计算判断矩阵的最大特征值和特征向量，然后将向量W归一化处理，从而得到准则层各因素权重。由15位领域内专家分别对科技成果转化的主准则层及次准则层中的单一指标进行权重的打分，并且以权重总和为1的方式，按照主观意愿分配单一指标的比重。在指标层权重确定的时候采用1～9标度方法，让专家在两两比较准则层中对每一个指标的相对重要性进行赋值，在此基础上，计算出每个指标相应的权重，再用一致性检验来确定指标最终的权重。最后得出所有指标的权重系数如表4所示。

表4 淮河水专项全链式成果产业化全过程绩效指标权重Table 4 Index weight on full-chain achievement industrialization performance of Huaihe River Water Major Project

由于所选取的评价指标存在量纲上的差异，缺乏可比性。因此，采用线性极值标准化的办法对指标原始数据进行标准化处理，得出各项指标的标准值，经处理后数据始终处于[0，1]。最后，根据指标权重，计算得出全链式成果产业化全过程绩效，结果如表5和表6所示。

由表5、表6可知，新型研发机构模式的科技成果转化绩效最好，其次是高校衍生孵化模式和环保企业合作转化模式。从3种类型的水专项科技成果转化绩效比较看，新型研发机构模式的科技成果转化规模水平高，研发能力和盈利能力强，产生了较高的经济效益；与新型研发机构模式相比，高校衍生孵化模式在科技成果转化中凸显了更大的技术进步，并且研发能力和社会效益2项绩效水平与新型研发机构模式的差距较小。但是，在对外合作绩效中，3种转化模式均表现不佳。

表5 全链式成果产业化全过程绩效测度结果Table 5 The whole process performance measurement results of full-chain achievement industrialization

表6 全链式成果产业化全过程绩效评估准则层结果Table 6 Criterion layer results of the whole process performance of full-chain achievement industrialization

可以看出，新型研发机构模式的科技成果产业化可以发挥协同创新优势，能围绕特定产品整合科技创新团队的优势技术，形成科技成果转移转化的规模优势；通过整合资源、提供成果转化服务促进不同主体之间，特别是市场主体和非市场主体之间对接，为科技成果转化提供专业技能支持。高校科研团队的科研能力较强，拥有较多的关键技术，但在企业管理和市场营销方面相对薄弱，因此，造成水专项成果产业化过程中，孵化企业的团队结构缺乏合理配置，通常以研发人员为主，缺少市场营销、财务管理和人力资源管理方面的人才，对商品化生产和市场化推广的力度不够。水专项淮河项目科技成果转化，开创了企业参与基础研究及科技成果转化的新模式。但现阶段，企业在技术研发阶段参与程度还不够，不利于技术与市场需求的衔接，增加了技术产业化难度，其自身的科技成果转化优势还未完全发挥出来。

4 水专项淮河项目科技成果转化绩效影响因素分析

采取有序Logistic回归的方法分别建立发展能力、外部效益和自身水平绩效3个模型，回归结果见表7。总体而言，模型的拟合度较好，回归系数的似然比检验值也较显著。

表7 水专项淮河项目全链式成果产业化绩效影响因素回归结果Table 7 Regression results of influencing factors on full-chain achievement industrialization performance of Huaihe River Water Major Project

在技术研发方面，是否连续参与了“十一五”“十二五”水专项对发展能力绩效、外部效益和自身水平绩效均产生了显著正向影响；技术产品获得省部级奖项越多、研究资金占比越大越能显著提升发展能力和外部效益绩效。水专项科技成果转化推广是一个长周期、多主体参与的过程，不仅包括研发和中试阶段，还包括示范工程、应用工程和产品推广阶段。因此，项目参与的连续性能有助于关键技术积累，更好地提升技术成熟度，实现水专项创新科技成果顺利转化落地。

在成果孵化方面，研究团队是否孵化了环保企业进行水专项成果转化能显著提升外部效益绩效，说明通过自办企业可以更好地迎合市场需求，以市场化的运作模式推进技术成果产业化，降低成果转化成本，提升转化效益；而对发展能力绩效具有显著负向影响，可能的解释是研究团队通过自办企业对关键技术数量、技术获奖、研发投入等技术进步和研发能力的助力作用并未显现。通过调研发现，产业化创新平台内部学术领头人(PI)团队通过开发技术和产品，具备商品化生产条件后，引入社会资本或创投形成新企业，由孵化的新企业进行产业化推广，这种模式能有效实现科技产品快速顺利落地，形成有竞争力的市场产品。存在资金短缺对发展能力和外部效益绩效产生显著的负向影响，说明取得良好发展能力和外部效益的科技成果转化需要更多的资金支持。在科技成果转化过程中，存在资金短缺情况的转化主体往往孵化了环保企业且自身资产总额较大、具有一定的规模和盈利能力，在长远的规划发展中对资金的需求较大。

从平台推广和联盟集成上来看，成果产业化对技术联盟发挥作用有较高评价，能显著影响科技成果转化绩效的各方面，这是因为科技成果转化不是单一的技术问题，而是涉及需求、定价、开发、设计、推广等多要素的复杂系统。因此，联盟集成把单一的水专项技术成果科学、高效地融合到产业化链和技术链中，依靠高效而成熟的推广平台能打通水专项成果从“书架”走到“货架”的产业化推广，有助于科技成果顺利实现转化。

在机制保障方面，政府提供的资金支持对水专项科技成果转化的绩效产生了显著正向影响，获得地方政府提供的硬件条件支持越多，越能提升发展能力、外部效益和自身水平绩效，而拥有科学合理的绩效考核体系也能有助于增强水专项淮河项目全链式成果产业化的全过程绩效。科技成果转移转化具有很强的环境依赖性，而科技成果转移转化政策是环境因素最重要的构成要素[32]。可见，政府在科技成果转化中发挥了重要的推手作用，从资金、制度和激励等方面推进科技成果转化，完善市场秩序，使政府的政策支持和对转化环境优化程度成为影响科技成果转化的重要因素。

5 结论与启示

5.1 结论

(1) 新型研发机构拥有较高的规模水平、较强的盈利能力和较多的经济效益，使该种类型的科技成果转化全过程绩效最高；高校衍生孵化模式的科技成果转化也具有较高的技术进步水平和研发能力，产生了较大的社会效益；相比之下，作为科技成果转化的新举措，由于环保企业关键技术的原始积累不足，参与研发程度不够，导致其市场推广和获取经济效益的优势还未完全显现。

(2) 参与水专项项目的连续性、技术的先进性、研发资金占比、技术联盟的作用、政府提供的资金和硬件条件支持以及绩效考核激励是影响水专项淮河项目绩效水平的重要因素。

5.2 启示

水专项淮河项目的科技成果转化和产业化具有较高的创新价值，其模式机制和经验可以为其他科技成果转化提供重要的借鉴。科技成果转化链条中，每个节点、每个主体都不可或缺，企业、高校、科研院所等创新主体都应发挥好各自职责[33]。未来，加快构建以创新平台为重要载体的生态环境科技成果转化体系，系统推动生态环境领域科技成果真正转化落地，还需要政府、市场和科研创新主体的共同发力[34]：1)强化政府引导和政策扶持，优化成果转化环境。在科技创新成果转化过程中，离不开政府政策的大力支持。一方面，地方政府要充分发挥自身的引导作用，强化政策扶持力度，特别是对创新型科研团队建设的扶持，有针对性地为各转化主体提供相关政策支撑；通过系统布局，统筹协调各类创新资源，实现配置效益的最大化和效率的最优化。另一方面，建立有效的科技人才激励机制，为科技成果转化补充创新型人才。2)发挥孵化基金的杠杆作用，积极引导社会资本投入。科技成果转化改革步入深水区，未来的关键是广泛吸纳企业与社会资本参与创新，推动校企互联互通，实现上下游产业链的畅通。以市场需求疏通科技成果转化链条，通过改革科研选题机制，构建以市场需求为导向的科研项目，使科研与产业发展衔接更加紧密。3)高校和科研院所要对接环保产业共性核心技术需求，密切加强与区域内环保企业合作，共同开展产学研协同创新活动。通过进一步改进和提升淮河项目成果转化与产业化创新体系，完善顶层设计，打造创新平台，理顺各保障机制的职能和作用，建立完整的水专项成果转化与产业化体系的绩效评估指标体系，优化和提升成果转化与产业化创新体系内涵与运行效率。