□文/陈辰辰 尚 猛

（安阳工学院飞行学院 河南·安阳）

［提要］为研究河南省制造业如何高质量、高效率发展问题，本文采用DEA模型对河南省2013～2018年18个地级市连续6年的制造效率进行评价分析。首先应用DEA模型对河南省18个地区制造业综合效率进行测算，并依据测算结果剖析各城市制造业的发展效率现状；其次对制造综合效率进行分解，结合制造技术效率、规模效率对各地区制造业现状成因进行深度挖掘；最后根据分析结果，分别提出相应的改进措施和发展策略。

一、引言

党的十九大和“十四五”规划提出了制造业高质量发展为2021年经济工作的重点任务之一的发展建议。河南省作为制造业大省，其制造业在整个经济结构中处于举足轻重的地位，然而河南省制造业目前仍处于“大而不强”的状态。其次，目前河南省各地区间制造业发展水平差异较大，如2018年郑州、洛阳市制造业主营业务收入分别为8，898.05亿元、5，283.98亿元，占全省的17.73%、10.53%，而濮阳、济源、鹤壁市制造业主营业务收入仅分别占河南省的2.20%、2.75%、2.27%。若一直持续各地区制造业发展不均衡的状态，将会严重阻碍河南省的整体高质量发展水平。因此，本文基于河南省18个地级市的制造业发展效率来研究河南省制造业如何高质量发展，具有特别重要的研究意义，对其他地区的发展也有一定的借鉴作用。

二、数学模型

DEA是由著名的运筹学家Charnes和Cooper在1978年以“相对效率”为基础，利用数学规划原理，设计出的一个针对多指标投入和多指标产出问题的全新、有效评测方法，其能够对决策单元（DMU）的实体进行定量评估，相应模型如下：

其中，θ为DMU的值，j表示DMU的数量，分别代表投入过剩和产出不足，xj为投入，yj为产出，λj为第j个合适的组合比例。若S-和S+均为0，θ=1，则此时为最优配置状态；若θ=1，S-≠0或者S+≠0，表明此时为弱DEA有效；若S-和S+值越小，θ越趋近1，则效率越有效。若θ<1，表明此时DEA效率无效。

三、指标选取和数据来源

在运用DEA模型分析前需先确定决策单元和指标体系，因制造业目前尚未明确制定统一的投入产出指标体系，为了确保指标的合理性，通过查阅相关文献、资料发现：较多学者采用制造业的主营业务成本、企业单位数、资产总计作为投入变量，把利润总额、增加值指数、就业人员平均工资、主营营业收入作为产出变量，部分学者将制造业使用的原材料因素作为投入变量，考虑到科学性和全面性等原则，本文在采取以上指标体系的基础上将纱、水泥、年发电量列为制造业的投入指标。本文所用的2013～2018年指标体系数据来自于2014～2019年《河南统计年鉴》。（表1）

表1 指标选取一览表

四、效率结果分析

（一）综合效率分析。通过Deap2.1对2013～2018年的制造业投入产出的指标数据进行分析后，得到的河南省18个地级市制造业的综合效率测算结果见表2。（表2）

（二）技术效率和规模效率分析。根据表2可知，在2013～2018年6年内，制造综合效率均有效的地区分别是郑州、洛阳、漯河、三门峡、信阳、周口、济源7个城市，约占全省的1/3；濮阳、鹤壁市仅在2014年的综合效率无效，其中濮阳市综合效率值高于全省平均值；2018年全省制造综合效率均值达到近6年内的历史新高0.989，仅有平顶山、新乡、南阳3个城市的综合效率无效，其余5/6城市的效率均有效。此外，在2013～2015年连续3年内，制造业的综合效率均无效的城市有开封、平顶山、安阳、商丘、驻马店5个城市，其中平顶山、商丘、驻马店市的综合效率仅分别在2016年或2018年内有效，在其余5年均无效。新乡、南阳两个城市的综合效率在2013～2018年连续6年内均无效。数据表明河南省制造业的综合效率较好，但各城市的差异化显著。为了能更明确、直观地分析河南省2013～2018年连续6年内的制造综合效率是如何导致的，本文通过Deap2.1分析并汇总了河南省18个地级市在2013～2018年的制造技术效率和规模效率的测算结果，见表3、表4。（表3、表4）

表2 综合效率测算结果一览表

由表3和表4可知，在2013～2018年6年内，开封、焦作、许昌3个城市仅部分年份的技术效率无效，而规模效率始终有效，且波动性小，呈两极化分布，可推断开封、焦作、许昌市的制造业发展遇到了技术瓶颈或者轻视创新等情况；平顶山、安阳、商丘、驻马店4个城市在6年内的制造技术效率较好，但制造规模效率较为欠缺；全省有11/18的城市在2013～2018年连续6年的规模效率均有效，仅有小部分地区的制造规模效率并不是完全有效。

表3 技术效率测算结果一览表

表4 规模效率测算结果一览表

五、总结及发展建议

根据综合效率、技术效率、规模效率的测算结果可以得出以下结论：河南省制造业的综合效率较好，但各城市的差异化显著；河南省制造业的规模效率水平较高，波动性小，呈两极化分布，部分地区制造业的规模发展水平存在不均衡的问题；河南省制造业的技术效率发展不稳定，存在缺乏创新以及创新创业人才等问题。为推动河南省制造业和经济的高质量发展，本文结合三种效率的测算结果提出如下建议：

（一）针对制造技术效率欠缺的城市，如许昌、焦作的技术效率发展较为波动，有待提高制造技术水平，可以通过完善科技来推动制造业发展的机制、积极抢占价值“高地”；开封可以进行制造业转型升级，重组产业价值链结构；同时，引入先进技术和专业人才来改造传统行业、激发人才创新活力，如运用先进技术来改造纺织、建筑建材等传统行业，提高传统制造行业的核心竞争力水平，从而加快推动河南省制造业的高质量发展。

（二）针对制造规模效率低的城市，优化资金等投入，投入不足和投入冗余均会导致规模效率较低。对于制造投入不足的商丘市，加大制造业指标体系的投入力度，大力发展资本市场，保证制造投入资金的稳定供应、适当的建设企业数量等；对于投入冗余的平顶山、安阳、驻马店市，提升制造投入的质量，注重服务，可以针对某一类的制造业子行业着重投入，使其成为河南省或全国的特色产业。

（三）针对所有制造效率均较低的城市，进行全面提升。如新乡、南阳无论是制造规模效率还是技术效率，在2013～2018年的6年里均无效，表明新乡、南阳市的制造规模投资缺乏，制造业的稳定性、创新能力及引进先进技术的力度均不够等，应大力发展资本市场，保证制造业所需的资金能够有效稳定供应、积极引进先进技术、提高企业自主创新能力并鼓励制造业企业增加对品牌的建设，从研发和营销推广的角度来提升企业的品牌价值。

（四）针对所有制造效率均较高的城市，如郑州、洛阳、漯河、三门峡、信阳、周口、济源、鹤壁和濮阳9个城市，以特色制造发展为主，依靠自身制造业的投入和产出均有效的优势，开展全方位的交流和合作来加快对外贸易；也可加大对城市的宣传力度、完善科技创新体制机制、发展战略性新兴产业、加强关键核心技术攻关来提高核心竞争力水平，努力把市内产业建设成省内特色产业，以此来推动河南省的制造业和经济的高质量发展。