我是紫江企业的证券事务代表，平时的工作范围主要包括协助董秘开展公司治理、信息披露、投资者关系管理、资本运作等。在日常的工作中，我不仅需要熟悉现行的法律法规，还需要随时关注新法新规，同时及时将相关信息传递给公司的经营管理层，必须做到有法可依、有章可循，合规是工作的核心要义。

提升合规意识

近年来，资本市场法律法规日新月异，各项规则不断推陈出新。就拿2020年来说，在这一年里，一系列新制度出台。2020年3月1日，《中华人民共和国证券法》（新证券法）正式实施。2020年8月24日，创业板注册制及交易新规开始实施。2020年12月14日，沪深交易所集体发布《股票上市規则（征求意见稿）》《退市公司重新上市实施办法（征求意见稿）》等多项文件。

但同时，也有部分上市公司为了应对经营困境，做出财务造假、违规担保、占用资金等违规行为，被证监会、交易所等监管机构处罚。当然，可能也存在市场主体采取了违法的经营管理行为而没有承担相应的法律责任的情况。但是，我国的法治建设日趋完善，法治环境今非昔比。除了监管部门将严格依照法律对市场主体的违规行为进行管制，市场主体也会积极运用法律手段维护自己的合法权益，以及通过披露竞争对手的违法行为打击竞争对手。

在这样一个拆毁与建立共存的时代，有效的合规文化能将风险消除于无形。所以，我认为，作为证券部门同行，一定要站在自我保护的立场上，加强业务学习，提升合规意识。……