林益

2020年8月，因全新好控股股东及实际控制人，未能在成为公司控股股东或实际控制人后的一个月内，完成《控股股东、实际控制人声明及承诺书》的签署和备案工作，深交所认为全新好控股股东、实际控制人违反了《主板上市公司规范运作指引》第4.2.5条的规定，对其下发监管函。

实践中，上市公司对于提交《上市公司董事（监事、高级管理人员）、控股股东、实际控制人声明及承诺书》（以下简称《声明及承诺》）普遍不感冒，也极少有投资者关心《声明及承诺》的内容，但《声明及承诺》填报违规的案例仍时有发生，那到底《声明及承诺》的制度设计初衷是什么、有何功能、是否还有存在必要？

主要内容规定

沪深交易所的上市规则均要求上市公司董事、监事及高级管理人员、控股股东等主体在公司首发上市前或初次任职后向交易所提交《声明及承诺》，且多在各自上市规则中列专节予以规定。虽然板块不同、签署主体不同，沪深交易所《声明及承诺》均分为声明部分和承诺部分，主要内容及相关规定大同小异。

一是声明部分以签署人陈述个人主要信息为主要内容。根据《上海证券交易所股票上市规则》（以下简称《主板上市规则》）第3.1.2条规定，董事、监事、高级管理人员（以下统称董监高）应当在《声明及承诺》中声明持股情况、违规被查处情况、参加证券业务培训情况、工作经历等个人信息。在《声明及承诺》格式文本中声明实际包括以下具体内容：1.声明人的基本信息……