赵强

摘 要：艺术品拍卖行业与传统工业不一样，很容易受到政治环境、文化环境、经济环境的影响，市场具有很大的不稳定性。本文以澳门艺术品拍卖典型案例为研究对象，展开探讨艺术品拍卖过程中涉及的操作风险、管理风险、商业风险和外部风险，并给出风险控制策略。

关键词：文物艺术;风险管理;拍卖

中图分类号：D9     文献标识码：A      doi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2021.33.053

1 研究来源

文物艺术品拍卖风险管理的质性与量化研究虽相对理性且全面，但尚存在一定的不足之处，在风险识别、风险评估、风险应对的分析框架体系内，质性与量化研究还无法就风险形成的具体原因进行分析。因此本文选择以多案例分析方法，来进一步探讨文物艺术品拍卖风险的类型及其产生的原因，验证风险识别的科学性和有效性，以补充相关内容，增强研究的说服力。

2 研究设计

本文采用多案例分析方法进行研究。案例研究法是应用实际发生的经济案例定性定量相结合地分析说明某一经济规律，其特别适用于无法精确定量分析的实际的复杂经济事例。主要以文物艺术品拍卖市场中所发生的各类纠纷作为案例的选择内容，所有案例均来自北大法宝司法案例库等中国内地及港澳台相关法律裁判文书、权威媒体报道、中国拍卖行业协会出具的报告、文物艺术品拍卖知名机构和企业官方发布的公开信息。分别选取文物艺术品拍卖的四大风险，即操作风险、商业风险、管理风险和情境风险中的各一个典型案例和诸多不同情形下的分类案例进行分析，采用案例描述——案例分析——原因探究——归纳总结的研究逻辑，总结出文物艺术品拍卖风险的成因类型。

3 案例描述

从文物艺术品拍卖风险案例中，按照文物艺术品拍卖操作风险、商业风险、管理风险和情境风险分别各选取1个案例作为定性案例进行分析，以下对每一个案例进行简要介绍。

3.1 文物艺术品拍卖操作风险案例——以翡翠灵芝山子损害赔偿案为例

根据巴塞尔银行监管委员会对操作风险的定义，操作风险是指由于不完善或有问题的内部操作过程、人员、系统或外部事件而导致的直接或间接损失的风险。在文物艺术品拍卖中，操作风险主要是由于拍卖企业及相关被委托方的内部操作、人员、系统等问题而导致的风险。拍卖标的安全风险是文物艺术品拍卖操作风险中的主要类型。翡翠灵芝山子损害赔偿案为拍卖标的安全风险中标的毁损风险的典型案例。

根据陈某与南京金陵文化博物馆、南京玥文信息咨询有限公司、江苏省振源国际拍卖有限公司财产损害赔偿纠纷民事判决书的陈述，原告陈某委托三被告拍卖其所有的翡翠灵芝山子，三被告共同保管原物。被告金陵博物馆在对翡翠灵芝山子进行拍摄过程中不慎将物品损坏，后虽经专业人士进行了修复，但该物品价值已有所贬损。原告认为，当事人未尽到保管义务，导致标的物损坏，应按拍卖协议确定的保底成交价600万元进行赔偿。法院裁决认为，原告将修复后的物件交由三被告所有，三被告支付原告600万元赔偿款更为公平、适宜。

3.2 文物艺术品拍卖商业风险案例——以天衡拍卖公司与杨某某拍卖合同纠纷案为例

商业风险在组织在商业风险市场化过程中，与其他利益主体，特别核心利益相关者发生商业交互过程中所形成的风险。在文物艺术品拍卖中，拍卖公司与买受人之间常常发生的利益纠纷往往涉及拍卖合同等商业文件，这成为文物艺术品拍卖风险中典型的商业风险。

根据上海天衡拍卖有限公司与杨某某拍卖合同纠纷一案的两审民事判决书的陈述，被告杨某某接受案外人薛某等委托，在2008年6月26日上海A2008春季拍卖会上拍得黄慎“羡门论道图”等四件拍品。根据约定，杨某某应在成交日后七日内一次性支付落槌价12%的佣金、画款及其他各项费用共计1，071，840元。但直到2009年6月30日清偿期届满后仍有50万元未支付。裁判结果主张杨某某须在规定时间内支付剩余款项及逾期利息。

3.3 文物艺术品拍卖管理风险案例——以经典拍卖公司侵犯茅盾手稿著作权案为例

管理风险是指在经营管理过程中因信息不对称、管理不善、判断失误等因素导致管理水平低下而引发的一系列负面影响事件或损失。管理风险具体体现在构成管理体系的每个细节上，可以分为四个部分：管理者的素质、组织结构、企业文化、管理过程。管理问题一旦出现将会给企业与管理者造成无法挽回的损失。在文物艺术品拍卖风险中，拍卖公司在经营管理过程中出现因管理问题导致的风险，将会严重损害企业的利益，甚至行业声誉，尤其在书画等艺术品拍卖过程中，拍品及其相关资料的管理是一项重要内容。经典拍卖公司侵犯茅盾手稿著作权案则为典型的文物艺术品拍卖管理风险事件。

沈某、沈丹某、沈迈某等，南京经典拍卖有限公司著作权权属、侵权纠纷案中，三原告诉讼被告张晖和经典拍卖公司侵犯其具有合法继承权的茅盾先生手稿《谈最近的短篇小说》的物权、著作权。法院裁决认为，经典拍卖公司主观上未尽到专业机构的合理注意义务，经典拍卖公司除负有物权保护注意义务外，还应当负有合理的著作权保护注意义务，其在接受张晖的拍卖委托时，不仅应审查委托人的身份证明、所有权证明，还应结合手稿上所承载的著作权性质，或者要求委托人提供与著作权相关的许可或授权材料，或者在整个拍卖过程中审慎地避让著作权人的权益，以避免拍卖行为可能对著作权人利益的侵害，尽到拍賣人的合理注意义务。经典拍卖公司客观上实施了不适当的拍卖经营行为，造成了著作权人相关权项严重减损的实际后果，侵害了原告作为美术作品著作权权利人的发表权、复制权、展览权和信息网络传播权。

3.4 文物艺术品拍卖情境风险案例——以2019-2020疫情公共卫生事件为例

情境风险，包括政治环境、政策法规等政治法律风险，经济形势、市场环境等经济市场风险，以及社会文化、公共卫生、自然灾害等社会环境风险以及网络拍卖、软件开发等科学技术风险。文物艺术品拍卖的情境风险从当下社会环境背景来看，自2019年12月起，湖北省武汉市持续开展流感及相关疾病监测发现多起不明原因病毒性肺炎病例，均诊断为病毒性肺炎/肺部感染。