中国农业科学院农业信息研究所中国农业科学院科技管理局中国农业科学院战略研究中心

综合分析考察中国农业科研整体布局情况，提出有利于中国科技创新发展的启示和建议，为有关部门在“十四五”期间开展农业科技研发布局、资源配置和创新管理等提供决策参考。

1研究方法

基于论文和专利数据，对22个农业先进国家及其机构2016—2020年间的整体科技现状进行深入分析，揭示中国农业总体科技竞争力水平在全球的相对位置，并从基础研究和技术研发2个视角多个维度总结中国在农业16个学科领域和8个技术领域的科技发展状况、特点和趋势。

2全球农业科技论文竞争力分析

当今国际科技与经济竞争日益激烈，科技进步与创新已成为影响和推动世界经济发展的主导力量。2016—2020年（即“十三五”期间），中国农业科技基础研究取得长足进步，以科技论文为代表的中国农业科技基础研究总体竞争力全球第一[1]。中国的Q1区期刊发文量排名全球第一，顶尖期刊（《Nature》、《Science》、《Cell》）发文量和国际合作发文量排名全球第二。2014年至今的3个滚动5年间（2014—2018年、2015—2019年、2016—2020年），中国发文量增长速度均高于22国平均水平。高被引论文量是体现学术质量的重要指标，中国的该项指标于2017年超越美国成为全球第一，且在数量上持续保持增长。比较“十三五”期间和上一统计年度的高被引论文数量，中国的农业总体高被引论文数量排名蝉联第一，且领先优势愈加显著。

中国农业科技论文分领域竞争力在全部16个学科中的13个学科领域排名全球第一。其中远超第二名的优势学科有园艺学、兽医学、食品科学与技术、农业工程、分析化学与应用化学;渔业学为今年新增的排名第一的学科领域[2]。另外，中国在园艺学、兽医学等7个学科Top 100高被引论文数排名第一;在食品科学与技术、农业工程等9个学科Top 10高影响机构数排名第一;在园艺学、兽医学等13个学科Top 100高产作者数排名第一;在兽医学、生物学等13个学科国际合作论文数排名第一。

中国农业基础科研机构综合实力进入第一梯队。中国有21家机构进入全球农业科技论文竞争力综合排名Top 100，占比超过1/5，且较上一个统计年度有明显提升。全球农业科技论文竞争力综合排名Top 10 机构中有一半来自中国，分别是中国科学院、中国农业科学院、中国农业大学、南京农业大学和华中农业大学。中国科学院持续排名全球第一，且领先优势更加显著。中国农业科学院持续排名全球第三，且竞争力指数得分有所提升，与第二名的差距逐渐缩小;中国农业大学反超美国加利福尼亚大学，由第五位上升至第四位;南京農业大学由第九位上升至第六位;华中农业大学为新进榜机构，排名第八位。

然而，中国科技论文CNCI值排名（第十六名）依然靠后，零被引和低被引论文仍大量存在。中国优质科技论文量相对于国家发文总量的比例较低。中国高被引论文量占中国发文量的1.41%，全球排名第十七;中国Q1区期刊发文量占中国发文量的55.37%，全球排名第十六;中国CNS期刊发文量占中国发文量的0.14%，全球排名第二十。

如何进一步聚焦“四个面向”，提高农业科研创新效率，增强农业科研产出水平，提升高质量论文占比，仍是中国农业科学研究的核心要务。

3全球农业专利竞争力分析

2016—2020年“十三五”期间），中国农业专利竞争力指数排名全球第二，仍处于粗放型增长阶段，数量优势明显，布局系统性、全局性欠缺，质量短板依旧明显，且改变不大。2016—2020年间，中国农业领域发明专利申请量63.92万件，是第二名美国的4倍多，专利产出优势突出。中国农业专利影响和专利维护具有一定优势，专利平均被引频次和专利有效率名列前茅。中国发明专利授权率11.74%，在22国中排名第十八，PCT专利占比仅0.66%，排名第二十二。中国农业技术专利申请量虽然大，但专利质量亟待提升。

中国专利转移转化喜见成效，学科领域分布不均，与发达国家仍然存在一定差距[3]。中国的作物有害生物防控竞争力指数排名第一，动物疫病防控和作物种质资源与育种技术领域均排名第二，动物养殖与管理、农业机械装备和植物营养与肥料技术领域均排名第三[4]。中国在主要8个农业技术领域的发明专利申请量均遥遥领先于其他国家，但在专利许可转让、专利域外保护方面与发达国家仍存在一定差距。以植物营养与肥料领域为例，中国在该领域授权专利数排第一（2758 件），许可或转让专利551件（占比19.98%），平均转让次数1.16次;美国授权专利数量（427件）不及中国，但许可转让比例高达67.68%，平均每件授权专利转让次数为2.46次。中国专利转移转化虽然取得了一定的成效，专利许可转化水平与发达国家仍然存在一定差距。

中国机构的专利竞争力不敌欧美日本等发达国家。美国有47家机构进入全球Top 100机构，其中6 家机构排名进入前十;中国仅有15家机构入榜Top 100机构，以较大差距落后于美国。另外，中国上榜机构类型以高校和科研院所为主，农业企业参与国际竞争的技术创新能力优势不足。

中国开始重视域外专利布局，但仍处在重国内轻境外阶段，域外专利保护能力弱，制约农业技术走出去。专利布局国家数量可以说明技术输出的广度，体现对其他国家市场的重视程度，决定了能否在产业竞争格局中占据有利地位。22国都非常重视技术域外布局。2016—2020年22国平均专利布局国家数量为38个，有9个国家超过这一平均值，分别为美国、德国、日本、中国等，它们作为技术来源国，技术输出范围在22国中排名相对靠前;2016—2020年22国平均域外申请专利占比为28.76%，中国域外申请专利占比在22国中排名末位;从PCT专利申请占比看，2016—2020年22国平均PCT专利申请占比为5.45%，瑞典以21.01% 在22国位居第一，西班牙和以色列分列第二、三位，美国为14.00%，居第十四位，中国仅为0.66%，在22国中排名垫底。美国在本国专利布局占比为39.57%，在加拿大、中国、日本、澳大利亚、巴西、韩国、印度、墨西哥及欧洲布局相对较多。中国95.61%的专利申请布局在本国，在主动“走出去”布局海外专利并参与国际竞争方面与美国等还有较大差距，与此同时农业发达国家均以中国为主要目标市场，并开展了一系列技术布局的战略规划。

中国专利家族规模小，专利申请小而散，科研机构与高校的专利申请占比大，企业作为技术创新主体任重道远。专利家族的规模在一定程度上可以显示出某一项发明的重要程度，同时专利家族的区域分布情况也直接反映出专利权人的市场发展计划和市场竞争战略。2016—2020年22国平均专利家族规模1.27，中国专利家族规模仅为1.03，排名末位。中国农业技术创新成果及其应用产品在本土之外无法形成充分且有效的专利保护屏障。中国专利申请以科研机构与高校为主，中国入选全球前100强的15家机构中有7家高校、4家科研机构和4家企业，企业占比26.67%。未来中国应加强农业领域海外专利布局，为开拓海外市场创造条件，进而提升中国农业的国际市场竞争力。

在中国农业技术研究方面，应强调研究的战略目标导向，使其有利于精准解决关键领域的“卡脖子”技术问题，争取在若干技术领域取得重大突破，从而逐步破解技术封锁，掌握科技发展的主动权。同时，应加强产学研一体化深度融合，提升科技成果转化效能。

参考文献

[1]昌璐成，赵亚娟.基于专利数据的技术融合研究综述[J].图书情报工作，2021，65（6）：138-148.

[2]程锦祥，张钟月，曹淼，等.渔业专利文献分类类目设置与机器标引策略研究[J].农业图书情报学报，2020，32（7）：63-72.

[3]张锐，郑美玉，曾金晶.基于多元数据融合的专利竞争力分析——以东南5省高校为例[J].农业图书情报学报，2020，32（5）：55-64.

[4]李晓曼，孙巍，徐倩，等.基于专利计量的农业生物技术发展态势分析[J].生物技术通报，2018，34（12）：221-231.