袁长青 李昌瑾

摘    要：文章以广东外语外贸大学为例，分析了博士、学术型硕士、专业型硕士三类研究生学位论文的质量状况。结果表明，广东外语外贸大学研究生学位论文质量总体情况良好，同时也存在诸多问题，且不同类型的研究生学位论文存在各自的质量短板。为此，提出优化学位论文质量过程管理、强化导师第一责任制、加强研究生学术精神引领、加大选拔过程学术素养考察比重、强化研究生论文写作能力及文献综述能力等对策。

关键词：研究生学位论文;学位论文质量;学位论文抽检

中图分类号：G643.8          文献标识码：A          文章编号：1002-4107（2021）07-0080-03

近年来，随着研究生培养质量受到越来越多的社会关注，国家及教育主管部门越来越重视这项工作。2020年7月，习近平总书记对研究生教育作出重要指示，随后全国研究生教育大会在北京召开。会议指出，要把学术研究能力作为衡量研究生素质的基本指标，培养具有研究和创新能力的高层次人才[1]。研究生学位论文作为研究生创造性研究成果的总结，是衡量研究生是否达到相应学位学术水平的主要依据，是研究生科研能力和培养质量的集中体现。因此，对研究生学位论文质量进行检查、把关是政府、教育主管部门和高等学校提升研究生培养质量的重要抓手。例如，国务院学位委员会办公室在2014年发布了《博士硕士学位论文抽检办法》后，在全国开始全力推进研究生学位论文抽检制度。而早在2002年，江苏省在全国率先开始对每年研究生培养单位的学位论文进行抽检评议[2]。

学位论文抽检一般是指学生毕业被授予学位后，对其毕业论文质量进行随机检查。抽检的评审结果很大程度上反映了学位授予单位培养质量监控的情况，也能够反映其研究生培养质量保证机制中存在的问题[3]。作为研究生培养单位，高校肩负着研究生教育质量保障的主体责任。高校自行组织对研究生学位论文质量进行抽检，能够掌握其自身在研究生培养方面的优势和短板，更有针对性地改善研究生培养体制机制，从而提出更有针对性的改进策略。本文以广东外语外贸大学为例，对研究生学位论文质量抽检结果进行分析，旨在从高校自身的角度检视研究生培养存在的问题，探索高校内部研究生培养质量保证运行机制，寻找提升研究生学位论文质量的对策，为研究生教育改革和管理实践提供一定的启示和思考。

一、广东外语外贸大学研究生学位论文抽检执行情况

2019年10月，广东外语外贸大学制定了《研究生学位论文抽检工作方案》，成立工作领导小组，由研究生院联合教学质量管理评估中心（以下简称“评估中心”）开展研究生学位论文抽检工作，分三个阶段进行。

准备阶段。由研究生院制定研究生抽检名单、评阅意见书，形成抽检材料。共抽检博士学位论文16篇，抽检率为50%，涉及7个培养单位、1个一级学科博士点、8个二级学科博士点;抽检学术型硕士学位论文61篇，抽检率为10%，涉及21个培养单位，涵盖10个一级学科硕士点、34个二级学科硕士点;抽检专业型硕士學位论文66篇，抽检率为10%，涉及11个培养单位，涵盖7个专业学位类别。

评审阶段。由评估中心联系第三方送审平台，签订《评审协议书》。抽检采用双盲评审方式，博士学位论文送3位专家评审，硕士学位论文送2位专家评审。如其中有1位专家评阅意见为“不合格”，则加送1位专家进行复评，复评仍不合格则论文不合格。接评院校均为985、211高校或该学科学术水平较高的高校，接评专家均为从事相关学科领域的副教授职称及以上人员。博士学位论文以“论文选题、文献综述、理论基础与专业知识、科研能力、创造性成果及效益、论文在研究方法上的创新性、论文写作”等7个指标进行评价。硕士学位论文以“选题与综述、学术创新或应用价值、理论基础及专业知识、科研能力、写作水平及规范程度”5个指标进行评价。评审专家对论文进行分项打分，分制为百分制，最后给出文字性评阅意见。

总结阶段。评估中心从总体质量和指标分项质量两个维度，分别对三类学位论文评审结果进行分析，形成文字性报告，为改进学校研究生培养制度、提高研究生培养质量提供参考。

二、抽检结果

（一）总体质量情况

如表1所示，研究生学位论文抽检100%达到合格以上，不存在不合格论文。博士学位论文良好率和优秀率总和达到了87.5%，说明博士学位论文整体质量良好。学术型硕士学位论文平均成绩为79.06分，明显高于专业型硕士学位论文的77.67分。博士、硕士学位论文均为一次性通过评审，而专业型硕士学位论文的一次性通过率为93.93%，出现了增评的情形。数据表明，广东外语外贸大学硕士研究生学位论文质量是有保障的，总体上博士学位论文的质量优于学术型硕士学位论文，而学术型硕士学位论文质量优于专业型硕士学位论文。

（二）博士学位论文分项质量情况

抽检数据显示，“论文理论基础与专业知识”项优秀率达到81.25%，“科研能力”和“论文选题”项各有93.75%达到了良好以上，而“论文写作”项有31.25%处于合格等级，优秀率仅为31.25%，平均成绩为75.63，在所有指标中排末位，且检出了6.25%的不合格率。“研究方法创新性”“文献综述”项各有25%处于合格等级。数据表明，广东外语外贸大学博士学位论文具有扎实的理论基础，论文体现了较好的科研能力，研究较为深入。但在写作能力和研究方法的创新性方面存在一定的短板，需要进一步加强和提升。

从文字性评阅意见来看，专家指出的主要问题可归纳为：（1）论文写作规范性不足，语言表述不够科学严谨，以专家评语为例，“文献出处的标注须规范，须与文末参考文献信息保持一致”“语言表述的严谨性及学理性值得斟酌”。（2）参考文献的总结提炼能力不足，例如“对已有文献的评述形成观点方面不足，与本研究的相关性论证也相对薄弱”。

（三）学术硕士学位论文分项质量情况

抽检数据显示，学术型硕士学位论文在“选题与综述”项的平均成绩为80.09分，5项指标中排在首位。其次是“理论基础与专业知识”“科研能力”“写作水平与规范程度”，而“学术创新和应用价值”的平均成绩为78.10分，排在末位。此外，“写作水平与规范程度”检出了1.64%的不合格率。数据表明，学术型硕士学位论文选题恰当，理论基础较扎实，体现出知识的系统性。然而论文的学术创新和应用价值较弱，部分论文需要重点强化提升写作水平与规范化程度。

从文字性评阅意见来看，论文存在的不足之处可归纳为：（1）论文学术创新与应用价值不足，以专家评语为例，“论文的创新稍显不足，缺乏更深度的创新”“论文研究方法思路不多，对学科领域起到的作用不明显”。（2）科研能力不够，例如“论证不够充分，论文缺乏数据和可靠的佐证材料对观点做支撑”。（3）写作不够规范，例如“引用不规范、外文语法错误、格式不规范”。

（四）專业型硕士学位论文分项质量情况

抽检数据显示，指标“选题与综述”项平均成绩为79.58分，排在5项指标首位，而“学术创新或应用价值”平均成绩为76.98分，排在末位。“写作水平与规范程度”和“科研能力”各检出1.52%的不合格率。数据表明，专业型硕士学位论文在“选题和文献综述”方面表现相对较好，而学术价值与应用价值较薄弱。对专业型硕士学位论文而言，其应用价值是关键，因此需要着重强化提升。此外，部分专业型硕士写作水平和规范程度有待加强，科研能力有待提升。

从文字性评阅意见来看，论文存在的不足之处可归纳为：（1）论文创新性和应用价值不足，例如“对策或建议对实践的指导意义不足”“文章缺乏自己原创的内容，创新点不够。所提出的某些建议针对性不足”。

（2）理论基础及专业知识不足，例如“论证不够充分且较为主观，说服力不足”。（3）写作水平不足，例如“各章节的内容之间有交叉、重复，主次分配不够合理，逻辑性、条理性较差”“文中出现较多语法错误、错别字、标点符号错误、格式不规范等问题”。

三、存在问题分析

影响研究生学位论文质量的因素既有研究生的个人因素，也有导师因素和学校提供的学习条件因素。

（一）个人因素

研究生学位论文的质量取决定于研究生本人的学术素养，包括知识结构、研究能力和学术追求等方面。影响学位论文质量的个人因素主要体现在研究生的专业知识不够扎实、理论积累不够、学术素养和学术精神缺失、对学位论文的学术投入度不足、重视程度不够等。例如，研究生在校学习期间不注重阅读科研文献，不注重科学的研究训练，甚至在校期间疲于参加各种活动，没有将主要精力用于科研，对学术的追求不高，在论文撰写环节上，放低要求，过关了事。

（二）导师因素

研究生导师负有对研究生进行学术引导、科研方法指导和学术规范教导的职责，是研究生培养和学风教育第一责任人，是影响学位论文质量的主要因素。导师自身的学术水平、科研能力、思想素质等对学生科研能力的影响是潜移默化的，越优秀的研究生导师越可能指导出优秀的学位论文。导师对研究生的指导方式、指导时长、指导频率、质量要求程度等都会对研究生学位论文的质量产生直接的影响。

（三）学校因素

学校提供的外部学习环境是影响研究生学位论文质量的外在因素。有学者曾对优秀研究生论文做过研究，优秀的研究生学位论文绝大部分出自985或者211高校、中科院等研究实力较强的培养单位[4]。学校因素主要包括学校综合实力、学科建设实力、培养管理制度、科研条件等方面，且它们并非独立存在，而是相互影响、相辅相成的。学校因素主要体现在学术氛围不够浓郁，科研平台匮乏，科研经费保障不到位，学科建设滞后，学校学位论文质量保障机制存在疏漏，已有的质量控制点或存在形式主义、低效控制、把关不严，质量改进措施乏力等。

四、学位论文质量提升策略

（一）加强学位论文质量过程管理，把论文质量监控“做在前面”

虽然论文答辩和抽检对学位论文质量能够起到较好的威慑作用，但是论文答辩时实际上已进入到论文质量形成的尾声，论文抽检更多是在学生毕业被授予学位之后进行，因此依靠答辩和抽检来把控论文质量是滞后的。高校应细化学位论文质量形成的过程管理，明确各类学位论文质量标准。包括论文开题报告、中期检查、论文初审、预答辩、正式答辩等环节，每个环节制定相应的质量标准，避免“走过场”，流于形式。例如，对开题报告严格把关，加强开题报告制度规范，建立责任制和奖惩制，明确开题报告的内容要求和一手材料支撑，设置开题通过率，保证论文选题的创新性、学理性和学术水准，让开题报告真正发挥质量控制“第一环”的作用。

（二）夯实导师作为研究生培养和教育第一责任人的职责

进一步细化导师的培养和指导细则，建立和完善研究生导师奖惩机制，激发导师的工作热情，每年在学校范围内评选出优秀研究生学位论文和优秀研究生导师，加大奖励力度，调动导师指导学位论文的积极性。学校可制定内部评比制度，将导师指导学生所形成的学术成果、学位论文质量在适当范围内进行公示，并将其与导师的考核业绩挂钩，适当引入淘汰机制，赋予导师指导学位论文的压力。

（三）注重研究生学术精神引领和学术理想树立

“思想是行动的先导”，研究生学位论文中存在的较多不足归根结底还是研究生思想认识不到位，对学术的追求不高造成的。有学者认为，学位论文的终极精神是彰显学术精神[5]。高校应加强研究生学术精神的引领，加强学术理想的培养和树立，并将其贯穿到研究生培养过程中。研究生管理部门可邀请学术大师开办讲座、举办学术活动等加强正向宣传和思想引导;加大研究生资助力度，设立专项基金项目支持，激发研究生科研创造力和积极性。课题组负责人应注重课题组学术氛围的营造，“言传大于身教”，导师应在科研工作中作好学术精神和学术作风的良好示范。

（四）加大招考环节中对考生学术素养考察的比重，探索多样化的培养模式

探索科学的研究生选拔方式，加快由传统招考方式向申请审核制转变，招考和面试应重点考察研究生申请者的创新能力、写作能力、思想品行、前期科研成果、读研动机、时间保障等。创新研究生培养模式，可根据学科特点，探索多样化的研究生培养模式，增加硕博连读、本硕博连读等创新培养模式招生比例，保证研究生充裕的研究时间。向研究生申请者提供丰厚的奖学金，吸引优秀生源。

（五）强化研究生论文写作能力及规范性指导

研究生论文的写作规范性是双盲评审环节、论文抽检中评阅专家反馈的存在问题较集中之处。从本次抽检来看，研究生学位论文应重点关注论文摘要、参考文献的撰写，提升写作的规范性、语言表述的科学性和严谨性。学校可根据学科不同制定详细的论文写作规范，明确论文结构标准、内容标准、格式标准等;通过完善研究生课程设置，增设论文写作课程;在课题组内形成组内论文审阅机制，纠正论文格式不规范、基本表达错误、引证不规范等问题;强化研究生科研写作训练，设立奖励机制，鼓励研究生发表科研论文。

（六）重点提升研究生文献综述的能力

文献综述是研究生学位论文的重要组成部分，文献综述是研究生在导师指导下步入学术殿堂、开启专题研究的关键起步环节，是学术创新的基石[6-7]。建议增加研究生文献阅读量，提升其文献获取能力，强化文献阅读方法训练。可针对研究生开办文献检索课程，开展信息检索能力专项培训、文献阅读技巧培训，使研究生充分认识到文献综述对于研究的重要性，并掌握一定的方法和技巧，提高其学位论文中文献综述的质量。

参考文献：

[1]赵婀娜.推动研究生教育迈上新台阶[N].人民日报，    2020-07-31.

[2]张璐，陆岳新，杨权海，等.江苏省研究生学位论文质量特征    及分析[J].上海教育评估研究，2012（1）.

[3]姚志彪，邵克勤，罗斌，等.研究生学位论文质量内部管理与    外部监督实践——以东南大学学位论文双盲评审及江苏    省学位论文抽检为例[J].研究生教育研究，2011（5）.

[4]孙伟，张彦通，赵世奎.1999～2013年全国优秀博士学位论    文统计分析[J].学位与研究生教育，2015（6）.

[5]辛逸.文科研究生学术精神的培养——以研究生毕业论    文为例[J].中国高教研究，2008（7）.

[6]王健，孙琳.基于文献综述提高研究生学位论文写作水平    [J].中国免疫学杂志，2017（5）.

[7]李枭鹰.文献综述：学术创新的基石[J].学位與研究生教育，    2011（9）.