□ 中国民航局 马 骏 中国民航大学 陈 芳 王永刚 马 媛/文

自2001年ICAO首次在国际民用航空公约的附件11《空中交通服务》和附件14《机场》提出安全管理体系（SMS）的建议措施，全球各国民航当局纷纷修改或者出台了SMS相关的民航规章、规范性文件，各国的运输航空公司、运输机场以及空中交通管理单位等民航组织纷纷建立并实施SMS。当前全球民航业界已建立并实施SMS，SMS从“有没有”转向“好不好”，如何防止SMS与民航日常生产运行“两张皮”、防止SMS手册“束之高阁”，如何充分发挥SMS效能，使安全管理由“事后管理”转向“事前管理”、由“被动管理”转向“主动管理”、“预测式安全管理”，如何推动民航安全持之以恒的高质量发展，成为困扰包括我国民航在内的各国民航当局以及民航业界的难题。

国际民航发达国家以及重要的国际民航机构纷纷开始进行民航SMS效能评估的尝试，我国民航也发布了SMS审核工具并开展了SMS审核。他山之石可以攻玉，本篇文章作为第一篇，通过剖析国际民航SMS效能评估实施机构（或国家）的性质和使命，以及国际民航SMS效能评估工具的制定、依据、使用方以及结果运用等，并与我国民航SMS 效能评估（或审核）工具进行对比，旨在为我国民航SMS效能评估工具的设计定位提供借鉴与参考。

国际民航SMS效能评估新进展

笔者通过查阅欧美民航发达国家、ICAO、EASA（欧洲航空安全局）、IATA（国际航空运输协会）、SMICG（安全管理国际协作小组）等组织，发现目前国际上只有EASA、SMICG等机构以及澳大利亚民用航空安全局（CASA）、英国民用航空局（CAA）等国家已发布了SMS效能评估工具。……