杨 耀，施筱勇

(国家科技评估中心，北京 100081)

1 研究背景

科研诚信是科技创新的基石。近年来，中国科技快速发展，取得世界瞩目的成就，为建设创新型国家奠定坚实基础，然而科研不端行为却时有发生，给国内科技界形象造成了恶劣影响。党中央、国务院高度重视科研诚信建设，先后出台了《关于进一步加强科研诚信建设的若干意见》《关于进一步弘扬科学家精神加强作风建设和学风建设的意见》等重要文件进行规范和引导；科技部等科研诚信建设联席会议成员单位也出台《科研诚信案件调查处理规则(试行)》等文件，加强对科研不端案件的查处。

在科研诚信热点事件中，涉及科研论文的不端行为无疑是一个焦点。媒体陆续曝光的《肿瘤生物学》杂志“107 篇论文撤稿事件”、南京大学“梁莹事件”等引发社会广泛关注。撤稿是保障科研论文真实可信的重要手段，国际出版伦理委员会（COPE）发布的撤稿指南中提出，只有在由伪造、篡改等不端行为以及一些诚实的错误等引起的数据不可信、重复发表并且没有交叉引用、剽窃、存在伦理问题时才建议编辑考虑撤稿［1］。根据《医学期刊编辑出版伦理规范》，所谓撤销论文是指已经发表的，经作者申请或科学共同体成员举报，在调查后发现存在错误或学术不端行为的，对科学发展具有不良影响的，同时载文期刊针对该文发布正式撤销声明以告知公众的论文［2］。捏造（fabrication）、篡改（falsification）、剽窃(plagiarism)是不同国家公认的科研不端行为［3］。……