[摘 要]证券公司是资本市场的重要组成部分，如果员工行为出现失当、失信甚至失德，轻者将给证券公司造成财务、声誉等方面的损失，重者则会危及公司生存，诱发系统性、行业性风险。在当前“防范化解重大风险”的宏观政策背景下，证券公司必须把员工行为风险管理置于重要地位，在复杂的内外部经济形势下采取有力措施防范员工行为风险，提升证券公司整体风险管理水平，为防范化解资本市场重大风险、保持行业健康发展奠定基础。文章分析了证券员工行为风险的主要表现及潜在后果，结合实践经验提出了强化员工行为管理的措施及建议。

[关键词]证券公司;风险管理;员工行为

[DOI]10.13939/j.cnki.zgsc.2021.10.037

1 前言

习近平总书记在2019年主持中共中央政治局第十三次集体学习时指出：“要管住金融机构、金融监管部门主要负责人和高中级管理人员，加强对他们的教育监督管理，加强金融领域反腐败力度”，这是总书记对完成“防范化解金融风险特别是防止发生系统性金融风险”这一根本性任务提出的具体而细微的要求。对于证券公司来说，员工行为风险具有隐蔽性、诱发性、不可转移性，是最难管理、最具挑战性的风险表现，如果员工行为出现失当、失信甚至失德，轻者将造成财务、声誉等方面的损失，重者则会危及公司生存，诱发系统性、行业性风险。

2 证券公司员工行为风险的表现

员工行为风险是由公司员工各类行为造成损失的风险，可归入操作风险范畴。……