叶 京，冷伏海

（中国科学院科技战略咨询研究院，北京 100190）

1 研究背景

技术水平评估是对当前技术能力水平进行评估，是国家科学技术规划中的一项重要基础性工作［1］。技术创新是提升国家竞争力的重要手段，世界各国为了在激烈的全球研发竞争中占据优势，通过制定中长期目标、决定投资优先顺序等战略，以确保自身的技术竞争力。随着研究开发过程中产生的不确定性日益增加，制定科学技术中长期战略及投入优先顺序的重要性也随之提高，而这些技术发展战略和投入规划的制定，离不开技术水平评估（technology level evaluation）为之提供系统客观的基础资料，从而在有限的经费投入中创造出有效的技术研发成果。

国家技术水平评估，首先不同于国家间综合性或整体领域（如能源领域）的科技竞争力评估和创新能力测度，如世界知识产权组织（WIPO）发布的《2020 年全球创新指数（GII）》（以下简称《GII 2020》）报告、中国科技发展战略研究院2017 年发布的《国家创新指数报告2016—2017》，国家间综合性创新能力测度调查的对象数量偏多，如《GII 2020》分析了131 个经济体、欧洲创新指数以28 个国家为对象、我国的国家创新指数调查了40 多个国家，而国家技术水平评估则是针对某一重要技术方向进行少数定标比超国家间的分析评估；第二，在评估方法上，不论是利用专利/论文等客观数据设计定量指标进行比较分析评估，还是通过现场访谈调研或文献资料调研进行比较分析，国家技术水平评估均采用相对程度比较的方法，而不是绝对的得分或鉴定；……