树 悦

(南京审计大学 经济学院， 南京 211815)

外资零售企业具有资金优势、技术优势和较高的管理水平，通过技术扩散等方式对中国本土企业的技术进步发挥着示范效应，提高本土企业的劳动生产率，但也形成了激烈的市场竞争格局，带来就业挤出效应和市场份额的缩减等问题，形成大城市零售业区域垄断的状况。随着电商平台的不断涌现，本土企业受到了更大的冲击。一方面，本土企业出现了更为丰富的零售业态，如超级市场、折扣店、大型综合超市等，从单一走向多元化；另一方面，随着一线城市市场空间的缩小，外资企业的投资地区逐渐从沿海向中西部地区和向二三线城市延伸。

系统探究对外直接投资(FDI)对中国零售业的溢出效应及区域差异，有利于进一步提升产业技术创新能力，为中国政府因地制宜、合理有度地引进外资提供参考，具有重要的理论意义和现实意义。本文的创新点在于：①对中国零售业做出更为细致的划分，区别内资零售业和外资零售业，考察FDI对中国本土零售业的效应；②现有文献对零售业的实证分析仍以Caves[1]提出的单机制模型为基础，本文将FDI溢出效应分为FDI集聚性行业内溢出效应和FDI效率性行业内溢出效应分别研究。

1 文献综述

Caves[1]最早研究FDI溢出效应，结果显示FDI产生了正向外溢效应。Aitken和Harrison[2]、Durand[3]都得出了FDI对行业内产生负向的挤出效应的结论。国内研究集中在以下方面：①FDI溢出效应的存在性：陈涛涛[4]发现外资进入后充分适度的竞争可以有效促使FDI行业内溢出效应的产生。……