赵炜佳

（北京师范大学刑事法律科学研究院，北京 100875）

一、文献概述与问题意识

作为晚近以来的学术热点议题，学界对于刑事合规的研究已呈现出繁荣的争鸣景象。梳理既有文献，关于刑事合规的研究成果可总结为三个角度。第一，译著与译作。翻译是任何一种理论移植过程中的先行必经阶段，我国目前尚处于刑事合规制度与理念的引介阶段，不少优秀的域外成果已被我国学者吸纳；第二，“经验—启示”型的比较法范式。比较法研究是理论移植的第二个阶段，在此过程中，将刑事合规的他山之石用以攻玉，最终实现西学东渐；第三，刑事合规的中国化路径构建。如果仅停留于“启示”或“对策”型研究，那么刑事合规理论无法在我国落地，更无法生根发芽。因此，探寻刑事合规与我国刑事法的契合之处，是将域外法制资源本土化的必然路径，也是理论发展的第三个阶段。

文献述评表明，现有的学术成果更偏向于刑事合规理论移植的实用主义研究，但在基本理论的阐释方面严重不足。系统论视阈下的“作用机理”本是医学等学科研究基础问题的角度，具体是指“为实现某一特定功能或目标，工作系统的组成要素相互发生作用的过程和方式”[1]，后得益于帕森斯、卢曼等学者对系统论的发展完善，将之推动为人文社科领域广泛采用的研究视角。在系统论视角下，本文包括两个研究范畴：刑事合规包含了哪些要素？这些要素如何作用于企业犯罪治理？……