吴 丽，王佳莹，宋峥嵘，张肖会

（江苏省科学技术情报研究所 江苏南京 210042）

科技项目是我国科技活动的重要组成部分，是落实科技发展规划、引导科技活动走向、配置科技资源的重要方式和手段[1]，加强科技计划项目管理，完善科技管理体制机制是促进科技发展、建设科技强国的内在要求。为了进一步提升科研管理效能，国家出台了《关于优化科研管理提升科研绩效若干措施的通知》等政策，并在优化项目管理、强化科研项目绩效评价等方面做出了指导和要求。通知发布以来，虽然科技项目管理效率在一定程度上得到提升，但是由于科技计划项目管理体系繁杂、层次多，尚缺乏科学高效、整体上提升科技计划管理效能的手段，科技计划项目管理在科技计划项目评审、过程管理及科技计划管理体系之间信息交流共享等方面还存在诸多难点和堵点。因此，要解决当前科技计划项目管理面临的突出问题，打造更良好的科研生态环境，需要进一步优化科技项目评审管理，建立健全突出以过程管理为核心的科技计划项目管理机制，探索出更为科学高效并作用于科技计划项目管理全过程的策略和方法。

1 科技项目管理中存在的问题和不足

1.1 科技计划项目评审管理中存在的问题

科技计划项目评审管理围绕着指南编制、专家遴选、项目立项、实施进展、结题验收以及成果评价等方面内容展开，在监控科研经费使用、保障项目实施质量、监督科研诚信、发挥科研成果价值方面均有重要的作用。由于科技项目评审涉及内容多，再加上科技项目评价机制尚不健全，缺乏科学有效的评价评估方法，导致科技计划项目评审管理在诸多方面还不到位，具体表现在：指南编制不够合理，引导科研活动对接经济、社会发展需求精准度还不够；立项项目评价不够科学严谨，导致一部分重复、弄虚作假、质量不高的项目入选；对项目承担单位资质、项目承担者研究水平和能力缺乏全面精准的评估；项目评审专家遴选受主观因素影响较大，不少专家虽负有盛名，但已不再活跃在科研和生产一线，专业性和代表性不够；项目执行情况和验收缺乏有效抓手，项目开展质量和水平难以评估，在宽容失败的背景下，确定项目失败原因缺乏客观评判依据；科研成果的创新性和价值缺少评价依据，科技成果推广应用难度大。综上所述，只有进一步优化科技计划项目评价管理，才能真正保障科技计划项目高质量实施及开展。

1.2 科技计划项目过程管理中存在的问题

科技计划项目管理普遍存在着重立项、轻过程的现象。科技计划项目管理者通常更加关注项目经费是否发放到位，虽然绝大多数管理者也意识到科技计划项目实施过程是决定科研经费是否落实到位、科技活动是否得到扎实有效开展的关键期，但是由于科技计划项目管理周期长、环节多、难度大，管理者缺乏科学有效的管理方法，再加上精力有限，在过程监督管控上很难做到面面俱到，往往顾此失彼。然而项目执行过程缺乏有效管理，尤其是中后期监管不到位，导致中期检查、项目验收等环节沦落塌陷严重，成为科研经费乱用、滥用，项目组织实施不力，验收材料弄虚作假，夸大项目和研究成果价值，等不良现象滋生的主场。这些问题影响科技计划项目管理效能发挥，造成科研资源严重浪费，只有加强科技计划项目从申请、评审、立项、中期检查、项目验收过程的管理和监督，才能重塑科技计划项目管理的良性生态链，提升科技计划项目管理效能。

1.3 科技计划项目各管理体系之间存在的问题

当前，我国科技计划项目管理体系包括政府科技管理系统（科技部、科技厅、科技局等）、部门（行业）系统（农业、医疗卫生、教育、发改委等）和企事业单位，由于体系庞杂、层次较多、领域较广[2]，科技计划管理各系统、各部门之间缺乏合作管理的良好机制，导致科技计划项目的条块分割体制壁垒，阻碍了科技数据的开放和共享。比如在政府科技管理系统内部，从科技部、科技厅到地方科技局分别依托自身科技计划管理系统对其所属科技项目进行管理，保持相对独立，从而导致科技项目数据在各自系统里沉淀，阻碍了项目信息共享和交流，难以实现项目查重，不同科技计划项目管理系统之间的立项项目就会出现主题和内容重复、叠加的可能性，导致重复立项和资源的浪费。更有甚者，少部分投机取巧人员利用信息不畅的漏洞，将同一个项目改头换面，多头申报，骗取科研经费。这种行为不仅导致了政府科研经费的流失，还极大地挫伤了广大科研人员的积极性。综上所述，只有加强科技数据深度开放和共享，才能更好地打击科研不诚信现象，营造扎实钻研、勇于创新的良好科研氛围。

2 科技报告对科研项目管理的作用

2.1 科技报告是科技项目评审的重要依据

科技报告详尽披露了研究过程、方法路径、实验数据、研究成果等内容，具有内容覆盖广、技术含量高、实用性强等特点，是评项目、评专家、评成果的重要参考和依据。科技报告在科技项目评审中的作用具体表现在两方面。

①评项目层面。一是在立项阶段，通过查阅、分析立项单位、项目负责人往年承担项目的科技报告，进而对承担单位以及负责人的科研诚信、研究水平、组织能力等状况进行判定，还可以通过科技报告查重，避免重复立项、内容剽窃等现象的发生；二是在项目执行和验收阶段，通过收集项目实施过程中的各类型科技报告，不仅能够对科研过程、进展、结果的真实性、创新性进行评价，还可以对不同的科研项目绩效进行分类评价。

②评专家层面。通过对专家曾经承担项目的科技报告进行分析、对比，遴选出本行业、本领域活跃在一线的专家，确保专家的专业性和代表性。

③评成果层面。科技报告是科技计划项目成果的产出和发布，详细具体地展示了成果的形式和内容，能够对成果的创新性、真实性、价值性作出全面、客观评价，作为项目中期检查、结题验收阶段和成果评价的重要依据。

2.2 实现科技项目管理过程的有效监督

科技计划项目管理具有流程环节多、计划类别复杂的特点。在科技报告工作启动以前，科技计划项目管理往往是“头痛医头，脚痛医脚”，管理碎片化、局部化，鲜有作用于科技计划项目全生命周期以及各主体、各环节的手段和方法，实现对科技计划项目管理过程全面有效监督。科技报告是科技计划项目全生命流程中产生的科研成果和文字材料，是科技计划项目生命周期内留下的痕迹，科技计划项目在科研立项、项目研发实施、成果转移转化等不同阶段均会产生不同类型的科技报告，通过痕迹追踪，能够对科技计划项目开展状况进行实时监督，及时发现问题并做出调整反馈，规范科技计划项目的过程管理[3]。

2.3 打通科技项目管理体系层级信息壁垒

上文中提到科技计划项目管理系统层级之间存在信息壁垒，数据在各自的系统里沉淀，无法实现开放共享，从而滋生了重复立项、弄虚作假、盗用成果等科研不诚信现象。为了解决项目信息不畅带来的问题，建立国家到地方、各行业、各部门统一的科技报告数据管理平台无疑是一个良好的突破口和着力点。通过统一的科技报告管理平台，实现国家科技信息资源在各科技计划项目管理体系之间的开放共享，加强科技计划项目管理体系各部门、各行业的有效联系和沟通。

3 结论

信息时代，政府应主动适应和利用信息技术，推进治理体系和治理能力现代化。而网络信息化管理是一种信息资源共享、促进整合，易于实现公开、公平和监督，并能够提高效率的项目管理方式。网络信息化管理首先需要建立项目管理信息数据库，只有建立了统一的数据平台，才能保证系统的统一性和整体性[4]。科技报告综合集成了科技计划项目实施过程中产生的各类信息，在优化项目评审、加强过程管理、畅通信息流通等方面都有重要作用，是全面系统加强科技计划项目管理的有效抓手。科技报告功能的实现依赖于高效统一的科技报告数据平台，因此要加快高效统一的科技报告管理平台建设。一方面实现科技报告与科技计划项目管理充分融合，将科技报告呈交、接收、改写、审核、发布、共享各环节融入到科技计划项目管理，通过对科技报告产生的数据多维度场景的利用，实现对科技计划项目管理全过程监督、评价和控制；另一方面实现科技计划项目管理体系各层级、各行业、各部门全覆盖，实现信息开放共享，加强科技计划项目各管理体系之间的联系，提升科技计划项目管理效能，实现科技计划项目管理由传统封闭式管理向开放式治理的转变。