孙云霞

摘 要：近年来，国有企业为了贯彻执行国家部委关于中央企业采购与招标工作风险提示、自查自纠、落实整改等系列工作要求，持续组织开展招标采购专项检查。为进一步推进依法合规治企，加强招标管理，规范招标行为，强化风险防控，编制检查方案、有序开展招标工作专项整治工作。本文以某国有企业总部采购管理部门组织策划招标采购风险自查工作为切入点，从自查的目的、原则、依据、内容、要求以及工作机制等方面展开风险自查方案编制的过程与内容研究。

关键词：招标采购  国有企业  风险防控

中图分类号：F123.7 文献标识码：A      文章编号：2096-0298（2020）08（b）--02

1 自查目的

通过深入开展中央巡视反馈，招标投标管理问题专项治理，实现依法合规理念不断增强，完善相关制度，强化制度执行力，堵塞管理漏洞，持续提升招标管理质量和效率。在招标专项整治工作实施阶段真正做到问题解释清、根源剖析准、措施制定细、整改提升实。

2 自查原则

2.1 坚持问题导向，目标导向

针对招标投标工作中存在的重点难点问题，认真分析查找问题症结，积极研究解决对策，在各级企业自查自纠的基础上进一步强化现场监督，持续深入推进问题整改。

2.2 坚持求真务实，长期有效

不仅立足解决现实问题，而且有利于长远发展，通过制定完善规章制度，建立健全长效机制，防止短期应付。在具体问题整改的同时，通过机制体制和制度的健全完善，不断提升管控水平，将招标管理引向深入。

2.3 坚持依法执纪、正风肃纪

对在治理工作中弄虚作假，对抗检查，拒不纠正或不如实报告，整改不彻底的，以及在整治工作结束后再出现问题的，应按有关规定，对有关责任人进行责任追究，涉及违法犯罪的，移送司法机关依法处理。

3 自查依据

采购与招投标自查工作依据国家招投标法律法规、集团公司及各级企业管理制度等文件进行，包括但不限于以下文件：

《中华人民共和国招标投标法》

《中华人民共和国招标投标法实施条例》

《工程建设项目招标范围和规模标准规定》

《必须招标的工程项目规定》

《必须招标的基础设施和公共事业项目规定》

《招标公告和公示信息发布管理办法》

《评标委员会和评标方法暂行规定》

《工程建设项目施工招标投标办法》

《工程建设项目勘察设计招标投标办法》

《工程建设项目货物招标投标办法》

《机电产品国际招标投标实施办法（试行）》

各级企业招标采购管理制度。

建设项目相关批复文件，包括可行性研究报告、初步设计的批复文件以及相关调整的批复文件等。

4 自查重点内容

对照国家招标投标法律法规及集团公司招标管理制度、公司招标管理制度检查招标项目管理和实施操作中的情况，包括前期准备、招标过程、开标评标、售标等过程是否符合有关规定，检查招标结果的执行情况及近年各种监督检查落实情况，特别是各级巡视、审计中发现的“全部采用邀请招标”“专家相对固定”“多数为多标段仅3家单位参与投标，且轮流中标”等问题开展重点检查。具体检查内容主要有以下几点。

4.1 招标制度是否完善

检查是否将国家、集团公司和公司招标相关的法律法规中要求平移到本单位规章制度中;对于各级巡视、审计、检查中反馈的具体问题要在制度中明确做法和流程。

4.2 招标项目是否具备条件

检查是否按照规定履行项目审批、核准、备案手续;可研、初步设计批准前的提前招标项目是否获得投资等主管部门批准同意，具有相应的资金或资金来源是否已经落实。

4.3 项目审核审批

检查招标方案、可不招标事项是否审批备案;招标方式选择是否规范;可不招标理由是否充分;有无依据支持;审核的招标文件是否规范、合理、科学;是否存在标段划分不科学，存在标段数与邀请招标人数相近的情形。

4.4 应招未招

检查是否存在人为将项目拆分到招标规定的限额以下规避招标;是否存在包括以项目工期紧、技术要求高、条件不具备等为借口擅自将应招项目采用其他方式实施;是否存在可不招标事项不按规定履行报批手续;可不招标原因与实际情况不符合的情况。

4.5 虚假招标

检查是否存在先施工或先提供服务后补办招标手续;提前确定中标人拉其他企业陪标和串标进行象征性招标;搞暗箱操作，有意为特定投标人创造机会或设置技术壁垒或不合理条件限制和排斥其他潜在投标人;蓄意造成招标失败，迫使转为其他方式采购等虚假招标情况。

4.6 招标过程是否规范

检查包括招标组织方式选用、发标、评标委员会的组建、开标评标和授标，以及信息发布等招标实施过程是否规范。

4.7 邀请招标是否规范

邀請招标方案审批审核是否符合相关规定，理由依据是否充分;邀请名单确定的原则和程序是否符合规定;是否存在竞争明显不足;存在邀请投标人数量等于或少于标包数量;出现投标人均中标（一家中一包或多包）的情况等。

4.8 招标结果执行情况

检查是否按照评标委员会依法推荐的中标候选人确定中标人;是否存在针对价格、质量等实质性内容进行谈判的情况;是否按招标文件、投标文件和中标通知签订合同;是否存在违法转包;是否执行合同;分包是否按规定进行;检查合同的执行与结算凭证情况。

4.9 近年各种监督检查落实情况

对近年来在集团公司内外部巡视、审计、纪律检查、专项检查等各种检查监督过程中发现的招标投标方面的问题整改落实情况进行检查。特别关注中央巡视、集团公司巡视以及历次审计反馈的招标业务问题和集团公司招标专项检查发现问题的整改落实情况。

5 工作要求

各级企业要组织专业人员，严格落实自查要求，全面查找自身问题，并结合实际，采取有效措施，建立监管机制，督促整改，严格防范采购与招投标风险，防止国有资产损失。同时，自查工作的开展过程应符合以下要求：

（1）问题解释清：对于历史问题必须坚持实事求是的原则，做到不隐瞒、不捏造、据实将问题说清楚。

（2）根源剖析准：针对自查自纠及集团公司现场督查发现的问题要深挖问题根源，是否存在认识不到位、制度不完善;贯彻落实不扎实;指导、培训、检查不到位;发现问题追责、问责不严肃等问题，并就问题根源进行梳理、归类、汇总。

（3）措施制定细：根据找到的问题根源和确定的整改方向将整改措施分解到具体的整改活动上并明确责任人和完成时间，从而确保整改工作按时、高质量完成。

（4）整改提升实：将整改成果固化到招标管理的制度和招标的实际工作中，建立招标管理的长效机制，通过加强制度宣贯、培训以及建立日常的监督、检查机制有效地提升公司招标合规化管理水平。

6 工作机制

6.1 加强组织领导，成立专项检查工作组织

各级企业领导要增强政治意识，把整改作为严肃的政治任务，以高度的政治责任感，坚决整改，狠抓落实，确保取得实实在在的成效。各级企业应按照招标采购工作职能分工，成立以分管领导签字挂帅、相关部门负责人全员参与的专项工作组。

6.2 确立自查工作职责

建立招标专项整治协调机制，根据自查和抽查的问题清单，一经发现违纪问题及时移交纪检监察部进一步核实，并进行责任追究。各级企业应提高认识、精心组织、统筹规划、周密部署、积极推进，把这项工作列入重要的议事日程，明确责任分工、目标任务、工作进度和时间要求，紧密结合自身情况，有序推进。

6.3 健全工作机制，确保取得实效

集团总部层面要进一步完善招标规章制度，在做好政策宣贯和培训指导工作的同时，利用好各类信息化手段加大日常招标监督、检查力度，定期开展问题单位的通报，建立健全责任追究机制，构建有效地招标管控架构。各级企业招标管理部门要联合监察、法律，财务等相关部门配合上下联动，整体覆盖，全面整治，统一方法和标准，做好自查自纠和整改工作，落实专项治理措施，边治理边规范，确保工作不留死角，不走过场，取得实实在在的效果。

6.4 加强信息沟通，做好协同配合

根据责任分工，协调配合，要加强对招标专项治理工作的指导，及时研究决定专项治理工作中遇到的困难和突出问题，营造良好的工作运行环境。

6.5 严肃工作纪律，真实反映问题

各级企业要站在政治和全局的高度，充分认识招标工作开展专项治理工作的重要性和紧迫性，切实采取措施加大治理力度，要严肃专项治理工作纪律，本着不隐瞒，不回避的原则，如实自查、如实报告，做到及时、准确、完整的提供有关资料，实事求是的报告情况，通过专项治理，进一步理顺体制，完善机制，提高工作质量，提高队伍素质，提高招标管理水平。

7 结语

招标采购是业务开展的重要环节，也是外部监管和内部管理的重点内容，易发利益输送、虚假投标等涉及违规违纪、违反廉洁从业规定等问题，需要不斷持续规范并做好监督工作，确保招标采购工作的真实性、合法性和效益性。通过组织开展采购与招投标自查，及时发现问题，堵塞管理漏洞，完善制度体系，全面提升采购与招投标管理水平。

参考文献

李冰.国有企业招标采购风险分析与管控探讨[J].现代商贸工业，2020，41（17）.

廖佳.新背景下提高国有企业物资采购管理水平的方法探讨[J].现代商业，2020（12）.

俞林保.国有企业采购管控：问题与对策[J].招标采购管理，2020（04）.