刘锋

摘  要：“十四五”期间温州区域高新技术企业将面临更大的挑战，回顾了高新技术企业R&D能力提升的相关研究，从区域R&D经费支出、专利申请、高技术企业数量和增加值等方面分析了温州区域高新技术企业R&D能力现状，提出了高新技术企业应该从企业外部因素、内部因素及R&D績效评价等三方面进行R&D能力提升的模式，最后进行了总结。

关键词：R&D能力;高新技术企业;模式;温州

中图分类号：F272.7                              文献标识码：A               文章编号：1672-0105（2020）04-0051-06

Research on the Model of Improving R&D Ability of Wenzhou Regional High-tech Enterprises

LIU Feng

（Zhejiang Industry and Trade Vocational College， Wenzhou 325003）

Abstract：  During the “14th five-year-plan” period， Wenzhou regional high-tech enterprises will face greater challenges. This paper reviews the relevant research on the improvement of R&D capability of high-tech enterprises， analyzes the current situation of R&D capability of Wenzhou regional high-tech enterprises from the aspects of Regional R & D expenditure， patent application， number of high-tech enterprises and added value， and put forward that the new and high technology enterprises should be promoted from the enterprise internal factors and external factors， R&D performance evaluation. R&D ability promotion model are summarized at last.

Key Words：  R&D ability; high-tech enterprise; model; Wenzhou

企业是科技创新的主体，高新技术企业是推动经济高质量发展，实施创新驱动发展战略、增强国家自主创新能力的重要载体。高新技术企业是从事高新技术产品（服务）研发、生产和经营的企业。根据浙江省高新技术企业认定标准，高新技术企业须符合8项标准①。高新技术企业数量越多，意味着一个区域经济的竞争力越大。温州的高新技术产业在温州的经济发展中占有重要地位，是经济增长的主要引擎。根据2019温州统计公报的数据[1]，温州全年新增高新技术企业550家，有效高新技术企业1 814家，新培育省级科技型中小企业2 213家，累计8 429家。全年专利申请量、授权量分别为52 315件和37 009件，其中发明专利授权量为3 876件，增长13.5%。2018年规模以上工业中，高新技术产业增加值比上年增长10.9%，占规模以上工业的54.4%。另据媒体公开报道②，2020年上半年温州市省级科技型中小企业认定661家，累计省科技型中小企业突破9 000家。发展高新技术企业是区域发展的重要支撑，而高新技术企业研发能力（research and development，简称R&D）是其发展的核心动力。面对错综复杂的外部环境，“十四五”期间温州区域高新技术企业将面临更大的挑战，如何提升企业R&D能力，练好内功，更好的适应复杂多变的环境，是摆在温州高新技术企业面前需要破解的难题。

一、文献回顾

（一）研发能力

“研发”即研究开发、研究与实验发展，是指企业创造性运用科学技术新知识，或实质性改进技术、产品和服务而持续进行的具有明确目标的系统活动（许骏，2011;彭帝球，2013）[2-3]。一般研究与开发分为以下三类：基础研究，主要是为取得关于现象和事实的根本原理的新知识，不考虑特定的实际应用的实验和理论研究;应用研究，主要是为特定的实际应用而取得新知识的实验、研究;开发（试验性发展）研究，利用基础研究、应用研究成果或经验而进行的生产新材料、新产品、新装置，建立新的工艺或系统的工作。研究与开发具有探索性、创造性、风险性、集体性与社会性等特点。它是生产知识产品一种特殊的生产活动，在企业特别是高技术企业经营中起着十分重要的作用。“能力”一词强调战略管理在适应、整合和重新配置内部和外部组织技能、资源和职能能力以适应变化环境的要求方面的关键作用（Teece D J， Pisano G， Shuen A.，1999）[4]。Dutta等[5]（2005）把能力（capabilities）看作是一个公司使用可用的投入（例如，它的资源，如研发支出）的效率，并将其转化为它所希望的任何产出（例如，它的目标，如开发创新的技术）。这表明能力显然是资源（例如，投入）和目标之间的转换能力（ability）。科技研发能力是指在掌握现有科学技术知识基础上进行再一次的技术创新和产品创造的能力，是衡量新创企业发展的核心指标，社会资本对科技研发能力有正向影响（葛宏翔、梁微，2020）[6]。

（二）高新技术企业R&D能力提升路径

高新技术企业R&D能力提升引起了很多学者的关注，他们从不同角度做了探讨。侯俊军等（2020）[7]以广东省制造业企业为例，提出从微观（企业要重视并努力提升研发能力）、中观（行业层面搭建研发平台，完善研发机制，共享研发资源）、宏观（政府部门应从政策和制度上给予企业研发以积极的引导和实际的支持）三个层面发力提升企业研发能力。李学森等（2020）[8]以河北省科技型中小企业为例，发现内外部支持对研发能力具有显著的正向影响。朱臻（2020）[9]以某研究所为例，提出了该机构R&D能力提升的数字化、重用化、标准化模式。李想等（2020）[10]从开放式创新的角度出发，认为外部已有技术是高技术企业创新的重要外部资源，研究了引进购买外部技术投入对专利产出与新产品销售收入两种不同创新绩效的影响。宋晓莉等（2009）[11]从进化生物学视角出发，研究了高新技术企业R&D能力演化的进化生物学动力机制，提出了高新技术企业R&D能力演化进化生物学优化途径。刘冰峰等（2015）[12]借鉴进化生物学的基本理论，研究了创意企业R&D能力演化，认为创意企业R&D能力超循环的3个关键要素来自市场机会的开拓和挖掘、产品的研制和生产以及R&D人才的引进和培养。

上述学者的研究为本文的进一步研究奠定了基础。本文将结合温州现状，聚焦“十四五”期间温州区域高新技术企业面临的挑战，提出有针对性的对策。

二、温州区域高新技术企业R&D能力现状

近年来，温州市高新技术企业有长足发展，取得了一定成绩。根据2019年温州科技统计年鉴的数据③，2018年全市实现技术交易总额204.05亿元;创新券使用金额2.69亿元;建立重点知识产权联盟12家;实现规模以上工业技术（研究）开发费118.22亿元;实现高新技术产业增加值542.03亿元，同比增长10.9%;实现战略新兴产业增加值185.12亿元，同比增长10.1%;实现新产品产值151 1.72亿元，同比增长28.4%，高新技术产业投贷增速30.3%。全市在国家自主创新示范区建设、国家级创新平台建设、省级创新平台建设、启动科技企业新“双倍增”三年行动计划、企业科技创新“三清零”、培育高成长科技企业、引进共建创新载体、全社会研发投入、科技合作、科技人才引育、科学技术奖励、科技金融融合、科技成果转化、知识产权保护和应用、产业创新工作、科技惠民、营造创新氛围等方面取得一定进展。在取得成绩的同时，仍然存在一些不足，主要表现在综合创新实力不强、成果转化不足、新兴产业较少、区域科技发展水平还不均衡等方面。

从区域看，一方面整体科技投入与产出与省内领先地区相比还有一定差距。以2018年全省研发为例（如表1所示），温州R&D经费支出居第五位，专利申请受理量和授权量（项）第三位，落后杭州、宁波等地区。另一方面，温州区域间整体研发能力表现的不均衡，以2018年全市各县（市、区）专利申请量和授权量为例（如表2所示），龙湾、乐清、瑞安在专利的申请和授权数量上领先幅度较大，这里固然有产业布局的因素，但地区间的创新能力差异显而易见，不均衡性还比较突出。从温州地区各县（市、区）高技术企业情况看（如表3所示），一方面数量上总体还不多且分布不均衡;另一方面，从高新技术产业增加值看（如表4所示），尽管增速较快，占工业增加值也比较大，但在GDP中所占比例还不大。

在各方努力下，温州市高新技术企业发展较快，研发能力也逐年提升，但总体上还与先进地区存在差距，如何在“十四五”期间迎头赶上，勇立潮头，提升R&D能力是值得深思的问题。

三、温州区域高新技术企业R&D能力提升模式

“十四五”期间国内外的环境变化仍然会比较复杂，各高新技术企业的自主创新显得尤其重要，必须努力提升自主R&D能力，否则有可能被“卡脖子”，影响企业生存和发展。高新技术企业的决定性基因是其R&D能力，提升R&D能力就意味着增强了企业核心竞争力，使之在市场竞争中立于不败之地。借鉴已有文献，结合对温州区域高新技术企业的分析，本文提出“十四五”期間温州区域高新技术企业R&D能力提升模式，如图1所示。

（一）外部力量对高新技术企业R&D能力提升的影响

1.政府引领。政府对高新技术企业的引导必不可少，是高新技术企业健康发展的必要条件之一。政府通过科技政策的制定、科技奖励的兑现、知识产权保护、科技平台搭建等措施，为高新技术企业提供良好的营商环境。事实证明，良好的营商环境对企业尤其是高新技术企业尤其重要。要鼓励创新，对一些暂时不能盈利甚至亏损、但前景好且所研发的是“卡脖子”技术的高新技术企业提供切实有效的政策支撑很有必要。除了支持大企业的创新，更要关注一些小微高新技术企业的微创新，制定相应政策鼓励这些小微企业的微创新，进行扶持和孵化，真正集腋成裘，从而夯实科技创新金字塔底层。

2.发挥科技联盟和科技中介的作用。发挥科技联盟和科技中介的独特作用，可以帮助高新技术企业引进外部智力和技术资源，从而快速有效提升高新技术企业的R&D能力。如供应链的龙头企业可以对链条上企业提供指导，使这些企业提升R&D能力，进而满足自身的需要。这些被指导的高新技术企业R&D能力得到了提升，从而更好的服务供应链的龙头企业。另外，科技中介能发挥类似纽带桥梁作用，使高新技术企业得到指导，从而提升R&D能力。

3.同行竞争等其他因素。竞争会给企业带来一定外部压力，从而促进高新技术企业想方设法提升R&D能力，促进其创新。国际单边主义对某些依赖进口的高新技术企业影响较大，这类因素促使企业要注重自主创新，尽快提升R&D能力。市场的供求关系对高新技术企业可持续发展尤其重要，客户或消费者的认可无疑会给企业带来研发动能，促进企业更加投入其中，从而为市场提供更好的产品，形成良性循环。

（二）高新技术企业内部因素对R&D能力提升的影响

1.企业高层尤其是企业家本人对R&D能力要重视。习近平总书记2020年7月21日在企业家座谈会上的讲话指出④，创新是引领发展的第一动力，企业家创新活动是推动企业创新发展的关键。企业家要做创新发展的探索者、组织者、引领者，勇于推动生产组织创新、技术创新、市场创新，重视技术研发和人力资本投入，有效调动员工创造力，努力把企业打造成为强大的创新主体，在困境中实现凤凰涅槃、浴火重生。企业家对推动本企业R&D能力提升最为关键，尤其是在以民营经济为主的温州地区，企业家的行动对企业的R&D行为有直接影响而且最为重要。

2.高新技术企业要组建R&D团队。企业R&D能力的落脚点和执行者最终是科技人才和科技管理者，组建一支作风硬朗、善啃硬骨头的团队是提升R&D能力的重要一环。通过组建这样的团队，企业把优质资源注入其中，日积月累，必有所建树。反之，则缺乏基础，难以形成自己的技术优势，最终必然是受制于人。同时，对R&D团队加大资金、设备和人才投入，真正能为企业打造一支创新创造的强军。

3.注重信息化和标准化建设。尽管高新技术企业注重的是独特的创新创造，但是对于成熟的技术、反复需要应用的成果，不妨开发建立一个具有集成功能的信息化、标准化平台，让所有的需要此类技术的人使用同样的技术，做到知识共享，这样能够极大的提高研发效率，为后面的绩效开发提供有力的支撑。

4.高新技术企业要适应市场需求，注重成果转化。科技成果最终落地才能产生效益，有了效益企业才能更好的发展。高新技术企业也要注重实效，结合自身实际研发适应市场需求的产品。只有这样才能不断给自己造血，从而维持自己蓬勃的生机。一方面要关注国家的需要，另一方面关注百姓民生的需要，只有这两者有机结合，所研发的产品才会有市场，才能切实提高自己的实力，最终提升企业R&D能力。

（三）高新技术企业R&D绩效评价对R&D能力提升的影响

科技产品质量管理的一条重要路径是PDCA循环，即Plan（计划）、Do（执行）、Check（检查））和Action（处理）。计划研发项目需要认真谋划，让项目科学可行;执行让计划项目落地完成;检查则是对完成情况的对标绩效评价;处理则是对项目的完善。注重R&D绩效的评价，能够更加认清项目的完成情况，从而使下一步计划有章可循，进而提升R&D效能。高新技术企业R&D绩效评价包括对经济、环境和社会的综合评价，这些评价结果是一个R&D项目是否真正符合需求的一个最终标尺，通过检验的项目才是真正有生命力的项目，才能给企业带来收益，最终提升R&D能力。

1.经济绩效。高新技术企业最终的目标是盈利，因此研发项目能够带来经济效益是必须的条件。尽管有的项目周期可能比较长，但经济前景是必须要考虑的一个重要条件。

2.环境绩效。高新技术企业研发之初就要考虑项目的环境保护问题，绿色理念必须贯穿整个项目的始终，只有这样的项目才能更加持久、有生命力，才能为企业带来持续盈利，最终也为提升R&D能力提供有力保障。

3.社会绩效。除了经济绩效和环保绩效，高新技术企业也要注重社会绩效。社会绩效涉及企业形象和品牌美誉度，这方面做好了，企业自然会赢得客户或消费者青睐。

四、结束语

“十三五”即将过去，温州市高新技术企业有了较快发展，取得了一定成绩，为我们进一步发展奠定了坚实基础。“十四五”时期，我们面临的不确定性可能更多，但唯有挑战才能使得我们不断创新，不断进步。高新技术企业的R&D能力关乎企业生存和发展，提升R&D能力刻不容缓。企业要因势利导，外靠宏观环境政策利好，内部挖掘自身潜力，牢牢树立自主创新为主的理念，真抓实干，切实提高自己R&D能力。

首先，有效利用外部各种有利条件。高新技术企业要经常与政府相关部门进行交流和沟通，及时把握相关科技信息，为我所用，从人、财、物、信息等方面获得资源，为自己R&D能力提升爭取外部支持。加强与科研院所、科技中介的合作和联系，及时吸收消化各种有用技术和信息。要注重收集市场的各种科技情报，及时分析研判，为自己的研发方向提供参考。

其次，充分利用企业自身资源，挖掘自身潜力。企业家自己要充分重视研发工作，要作为工作重要一环亲自去抓。要制定切实可行的科研政策和激励措施，鼓励研发人员投身研究实验工作。要投入资金，尽量改善研发条件。研发成果出来之后，尽快转化为现实成果投放市场检验。

第三，注重R&D绩效评价。研发绩效评价事关项目的生命周期，必须做好这方面的工作。绩效评价要充分考虑经济效益、环境效益和社会效益。一个好的研发项目应该同时满足上述3个要求。研发项目绩效好，则为企业提供强大动能，有实力进一步投资研发团队，最终提高R&D能力。

“十四五”即将到来，时不我待。温州市高新技术企业应紧紧把握时代脉搏，只争朝夕，认真谋划，全力以赴提升自己R&D能力，为企业自身发展擘画美好蓝图。

注释：

①具体8条标准参见浙江政务网http：//www.zjzwfw.gov.cn/zjservice/item/detail/index.do？localInnerCode=66b93a0f-8c61-4ee5-8b13-

b0bf5d2fca97.

②参见https：//www.sohu.com/a/400813509_286341.

③参见温州市科学技术局、温州市科学技术情报研究所编写.温州科技年鉴（2019）.http：//wzkj.wenzhou.gov.cn/col/col1220138/index.html.

④习近平.在企业家座谈会上的讲话http：//www.gov.cn/xinwen/2020-07/21/content_5528791.htm.

参考文献：

[1] 温州市统计局国家统计局温州调查队.2019年温州市国民经济和社会发展统计公报[EB/OL]（2020-03-24）[2020-08-20]http：//wztjj.wenzhou.gov.cn/art/2020/3/24/art_1243860_42359817.html.

[2] 许骏.我国科技企业自主研发能力的提升途径研究[J].经济研究参考，2011（71）：75-80.

[3] 彭帝球.三一重工集团研发能力提升策略研究[D].湘潭大学，2013.

[4] Teece D J，Pisano G， Shuen A.Dynamic Capabilities and Strategic Management[J]. Strategic Management Journal，1997，18（7）：509-533.

[5] Dutta S， Narasimhan O， Rajiv S. Conceptualizing and Measuring Capabilities： Methodology and Empirical Application[J]. Strategic Management Journal， 2005， 26（3）：277-285.

[6] 葛宏翔，梁微.海歸创业者社会资本对初创企业绩效的作用研究——基于科技研发能力的中介效应[J].科技管理研究，2020，40（15）：175-181.

[7] 侯俊军，张莉.研发能力：企业“机器换人”的一个内生动因——以广东省制造业企业为例[J].学术论坛，2020，43（03）：18-25.

[8] 李学森，李占雷，刘颖辉，杨金廷.研发能力、内外部支持与创新绩效——基于河北省科技型中小企业的实证研究[J].石家庄学院学报，2020，22（01）：35-40.

[9] 朱臻.航天研究所基于“三化”的研发能力提升[J].管理观察，2020（17）：27-28.

[10] 李想，徐艳梅.引进购买外部技术对专利产出与新产品销售收入影响的异质性分析——以高技术产业为例[J].科学学与科学技术管理，2019，40（11）：113-124.

[11] 宋晓莉，刘建秋.高新技术企业R&D能力生成与演化的进化生物学模式研究[J].企业技术开发，2009，28（11）：58-60.

[12] 刘冰峰，闫宁宁.进化生物学视角下的创意企业R&D能力演化[J].武汉理工大学学报（信息与管理工程版），2015，37（03）：364-367.

（责任编辑：金晓燕）