徐贝妮

摘 要：建筑作品的定义应采用广义概念，范围包括建筑物本身、建筑模型以及建筑设计图;建筑作品的独创性判断较为主观，且与文学艺术等其他作品相比，发挥想象空间较小，对其要求应低于一般文学艺术作品，符合“独立创作与适量创作性”即可;著作权法第22条对于建筑作品的合理使用范围可作进一步明确，但对于商业性目的是否属于合理使用需视具体情形而定，不可一概而论。

关键词：建筑作品;著作权;独创性;合理使用

中图分类号：D923.41 文献标识码：A 文章编号：2095-9052（2020）02-0053-03

1886年9月9日制定的《伯尔尼保护文学和艺术作品公约》中用明确的条款将建筑作品的保护包含于其中。我国在2001年修订的著作权法中，已明确将“建筑作品”与美术作品并列在同一项给予保护，这是立法上的一大进步。目前尚存在如保护范围与国际标准不完全接轨、独创性认定标准较高、合理使用界定存在模糊情况等瑕疵，需要进行研究解决。

一、建筑作品的概念及范围界定

（一）建筑作品的概念

根据众所周知的思想表达（idea expression）二分法理论，对著作权的保护只能包含思想的表达形式，而不能将思想本身亦涵盖于其中。任何过于宽泛的保护都将会破坏作者利益及创作动力与社会公共利益之间的平衡。

世界知识产权组织和联合国教科文组织在1986年底所公布的文件中，明确指出建筑作品的范围应当包括两部分，即建筑物本身以及建筑设计图与模型[1]。《伯尔尼公约》在第二条也提到了建筑作品的保护对象包括建筑物、设计图、模型等。由此可见，世界各国大部分立法、文件等认为，应当受著作权法保护的“建筑作品”的含义至少包括两项：一是建筑物本身，二是建筑设计图和建筑模型。而以我国立法为代表的观点则认为，建筑作品仅指建筑物或者构筑物。除此之外，建筑作品相关的设计图以及模型等，我国著作权法则将其归入工程设计图和模型作品之中。可见，我国著作权法对建筑作品是从狭义角度来定义的，在建筑作品的保护上也采取分割进行的方式。

（二）建筑作品的范围界定

从上述分析中可以得出：对于建筑作品的范围，有广义与狭义两种标准，广义的建筑作品不仅涵盖建筑物本身，还包括建筑模型以及建筑设计图（此即世界知识产权和联合国科教文组织的保护模式），而狭义的则仅仅包括建筑物本身，把建筑设计图和建筑模型归入图形作品和模型作品进行著作权保护（即伯尔尼公约的保护模式）。本文采用广义的概念，即建筑作品的范围应该包括：建筑物本身，建筑设计草图、设计图、施工图等图形，以及建筑模型。理由如下：一是可与国际上国做法接轨，使国内外知识产权保护制度能进行良好衔接;二是我国在立法和司法实践中都对建筑设计图等相关的作品同样给予了保护;三是对智力创作成果的同一性问题，不能只简单考虑外在的表现形式，二维平面图固然不同于三维立体模型，但这仅为表达形式上的区别，并不能据此认定为多个作品。

二、建筑作品的独创性判断

“如有雷同，纯属巧合”——实际上，作品的雷同现象无法完全避免，因为任何创作都在某种程度上借鉴和参考了前人的作品，人类社会也正是在这样的良性循环基础上才有更多机会创作出更优秀的作品，得以避免许多无用的探索与尝试。因此，建筑作品的独创性判断并不能采取绝对标准，只要是作者独立创作所完成，即使与先前的作品相似亦或相同程度较高，这也不能作为轻易否认其独创性的依据。判断作品“独创性”的关键在于创作程度。

（一）独创性判断的一般标准

美国的著作权法对于作品独创性的解释为：作者在创作作品的过程中投入了某种智力性的劳动，创作出来的作品具有最低限度的创造性[2]。其中包含两层含义：一是作品应由作者独立创作;二是作品中应包含作者的精神劳动和智力判断，而非简单的临摹或汇编。英国的著作权法对独创性的解读与上述标准较为相似：首先，作品需为作者所独立完成，而非对他人作品的复制或是抄袭;其次，作品必须有作者在其创作过程中付出的最低限度的风格、技巧等劳动成果。[3]综合来看，英美法系判断独创性的标准较为宽松。

以德国和法国为代表的大陆法系国家的作者权体系，则对获得著作权保护的作品的创作程度要求较高，标准为“达到一定的创作高度”，而不能仅仅是单纯的技巧型劳动。德国学者乌尔里希·勒文海姆主张，独创性的特征应包括：一是有产生作品的创造性劳动;二是人的智力、思想或者情感内容必须通过作品传达出来;三是应体现创作者的个性，打上作者个性智力的烙印;四是应具有一定的创作高度，这一点是著作权保护的下限。因此，生活中如教学楼、住宅楼等形式风格较为简单的建筑物，尽管也是设计师所独立创作的，但如果并未在建筑上体现“人的智力”或是“作者的个性”，则此类作品很可能会非常相似，进而缺乏成为著作权保护客体的条件。

我国《著作权法实施条例》第2条规定，作品是“文学、艺术和科学领域内具有独创性并能以某种有形形式复制的智力成果。”即作品是可被客观感知的，同时还需要具备独创性。这一对于独创性及其判断标准的定义和解释，从文字角度看较为清晰，但在实务中存在准确界定较为困难的问题，同时引起学界和实务界对这一问题的进一步探讨。对此，笔者将学界的相关讨论进一步概括为以下两大类观点：

第一，作品需达到一定的创作高度。“独立创作”仅能决定作品的产生，但最终是否真正符合著作权法保护所要求的标准，还需进一步考察作品的水准高低。

第二，作品需要有作者在精神劳动方面的投入。独创性是受著作权法保护的门槛，既然是门槛，则不宜将条件设置得过高，使门槛难迈。因此，只要作品能够反映出一定智力劳动，体现其个性特征，即可达到独创性要求，进而受到著作权法保护。

（二）建筑作品的独创性判断

从比较法以及我国自身立法实践和学界讨论的角度均可得知，建筑作品的独创性保护不能仅停留在“独”的层面，即只要有所投入就给予保护，而不考虑創造性因素。问题是，如何评判建筑作品的创作高度呢？

创作高度是一个相对主观的判断，“彼之砒霜，吾之蜜糖”，不同人对于同一作品的创作高度判断通常并不一致，甚至大相径庭。而且由于在设计过程中不得不遵守有关城市规划安排以及技术参数，因此建筑作品作者的创作空间无法与文学作品、纯美术作品一般宽广，可以随意发挥想象[4]。因此，对于其独创性要求，应低于普通文学艺术作品的标准。具体而言，应符合以下两个条件：独立创作与适量创作性。

第一，“独立创作”是指作品是由作者本人独立完成，而非复制、抄袭他人所得。著作权法的独立创作并非意味着“首次”“前所未有”，劳动者从无到有的创作自然属于其中，但在前人作品的基础上进行再创作，只要和原作之间并非极易混淆或只有细微差别，也不能否认其是独立创作之作品。

第二，“适量创作性”指作品需是作者的个性风格特征以及智力判断的结果。建筑作品的实用性在一定程度上对其创造性产生限制，但这并非意味着建筑作品就没有丝毫的创作空间。著作权法意义上的“适量创作性”并非意味着高度的美学和文学价值。但与此同时，智力创造性的元素也不能过少。

笔者认为，在满足上述两个要求的基础上，应放宽对建筑作品独创性的判断标准。由于建筑师在设计建筑作品时须考虑到使用要求，并且会受到使用功能和场地条件的限制。此外，在建筑设计过程中需要使用大量标准图集，基于建筑的实用性与技术可行性的考虑，建筑设计师的创作自由程度必然低于文学艺术类作者，因此，对其独创性判断应低于一般文学艺术作品的判断标准。

三、建筑作品的合理使用

（一）合理使用的定义及判断标准

合理使用是指在法定条件下他人可以自由使用著作权人的作品而不必征得著作权人的同意，也不必向著作权人支付报酬的制度[5]。我国《著作权法》第22条第1款第10项亦对这一制度作了具体规定。我国著作权法允许对陈列于室外公共场所的艺术作品进行从平面到平面，或者从立体到平面的无偿复制，一是因为当作者将艺术作品陈列于公共场所之时，本身就有向公众展示的功能，也意味着作者自动放弃其所享有的一部分著作权。其次，陈列于公共场所的艺术作品，无法避免社会公众对作品的复制。

关于合理使用的判断标准，观点之一以美国版权法上的“合理使用”理论为代表。一是需考察使用的性质以及使用目的，尤其是该使用究竟是用于商业目的（即营利性目的），亦或是非营利性目的;二是需考察受到美国版权保护的作品本身的性质;三是整体角度判断被使用的部分在受版权保护的作品中处于多大比重和何种地位;四是这一使用对受版权保护作品的影响有多大，主要从潜在市场和价值两方面来考量。其中，使用目的（即使用是否为商业目的）是整个判断规则的核心要素。观点之二则是《伯尔尼公约》及Trips协定的三步检验标准，即在具体的特殊情况下，该使用并未影响到著作权人对于其作品的正常使用，同时也没有损害著作权人的相关合法权益。我国已加入《伯尔尼公约》及Trips协定，因此需遵守Trips协定中的“三步检验标准”的国际义务。《著作权法实施条例》第21条对此作了明确规定，完成国际法到国内立法的转换，作为法院在作出相关判决时所必须依据的最终标准。

（二）建筑作品合理使用范围分析及相关司法实践

考察以上关于建筑物合理使用的范围的相关法律规定，可发现对于是否包括商业性目的持有两种观点：一种观点将商业性目的使用排除在合理使用的范围外，如俄罗斯著作权法的相关规定;另一种观点认为，对建筑物复制成果的商业再使用包含在合理使用的范围内，但是，如果其复制目的是为了建造与被复制对象相同的建筑物，则不属于合理使用的范围。

我国《著作权法》第22条明确规定了属于合理使用范围的12种情形，但第10项未明确指出使用者的目的，仅就使用地点、使用方式作了相关规定，因此会在实务中出现无法判断“合理方式”是否包括商业目的、营利目的的情形。这在实践中给了法官较大的自由裁量权，造成“同案不同判”的现象，在某种程度上影响司法判决的一贯性和权威性。这一问题宜通过司法解释或其他方式進一步明确。笔者参考了相关案例，同样是以商业性为目的进行使用的案件，除了少数判决侵权外，大多数判决不侵权。试举一例，如在“五月的风”雕塑作品著作权侵权纠纷一案中，该雕塑位于青岛市五四广场，是当地标志性建筑，因被告青岛海信通信有限公司未经许可，擅自将“五月的风”的图案设置在其所生产的手机显示屏中，作为手机壁纸使用，原告著作权人以被告侵害了其著作权为由诉至法院，经审理，法院认为被告属合理使用，判决驳回原告的诉讼请求。由此类诸多案例可得知，我国著作权法规定一旦将艺术作品置于室外公共场所，就几乎等于放弃了从平面复制到平面、从立体复制到平面的全部权利。虽然法律法规以及司法实践对“以商业性为目的的使用是否属于合理使用”这一问题已有定论，但实践中还有许多著作权人对此提起诉讼，以期维护自己的合法权益。如作为广州城市标志性建筑的“五羊雕塑”，其著作权人分批起诉了100多家未经其许可使用其作品的企业。

对于商业性使用是否属于合理使用，通说显然持否定态度。但笔者认为对此仍需谨慎。出于建筑行业的特点，建筑设计须保证建造可行性与安全性，因此难免对已有的成熟设计进行有选择性的借鉴，才能保证这一行业的正常稳定发展。因此，类似此类出于商业性目的的使用，仍然不应为著作权法所禁止。

四、结语

建筑作品的著作权问题具有特殊性，这是由建筑作品兼具实用性与艺术性的独特性质所决定的，因此对于独创性的判断不应过于苛刻，达到独立创作与适量创作性的条件即可。我国著作权立法对合理使用中“合理”的解释需进一步完善，使之内涵更清晰，以减少司法实践中出现的歧义的现象。商业性目的是否包含于合理使用之中则需依具体情形判定。

参考文献：

[1]郑成思.版权法[M].北京：中国人民大学出版社，1990：45.

[2]李明德.美国知识产权法[M].北京：法律出版社，2014：51.

[3]吴汉东，等.西方诸国著作权制度研究[M].北京：中国政法大学出版社，1998：128.

[4]朱啸飞.建筑作品的法律特征及其保护条件[J].法治研究，2010（6）：95-97.

[5]张革新.现代著作权法[M].北京：中国法制出版社，2006：32-33.

（责任编辑：林丽华）