陶金

本文将企业产权起源假说分为两大类：正式制度的现代企业产权起源假说—“科斯假说”和非正式制度的家族企业产权起源假说—“埃文斯-普里查德假说”。本文通过分析两大产权起源假说，建立在正式制度和非正式制度基础上的企业产权起源假说是一种有益的探索。

企业的产权不仅涉及企业内部的所有权配置，更重要的是企业与市场的权利边界以及企业间的权利边界。一般而言，企业的产权决定企业行为，企业行为决定企业效率。一般可以这样认为，有效的行为将产生高效率，无效的行为将导致低效率。“高效率”（或“低效率”）实际上属于目标函数范畴。根据经济学基本原理，企业实施其行为的唯一目的是为了实现或逼近其目标函数。

如果我们能够在理论上准确地把握有企业产权起源形成机制，就能够采取适当的制度安排，促进有效产权的起源（形成），避免无效产权，真正实现或逼近我们的目标函数。反之，如果我们在理论研究中回避企业产权起源问题（无论是有效产权还是无效产权），就不能真正理解人们的行为模式，就不能真正理解企业运行的效率状况，当然也就不可能采取适当的企业产权制度安排了。

一、正式制度企业产权的起源—“科斯假说”

（一）科斯对庇古税的批评

科斯并没有专门研究过产权起源问题，其产权起源观是在对庇古（Pigou）税的批评过程中形成的。庇古认为“竞争市场必然是帕累托有效”是建立在不存在外部性假设之上。……