汪传雷 简慧玲 牛传琼 吴海辉 陈欣

[摘 要]伴随智慧物流的发展，物流专利的重要性凸显，物流企业的专利开发能力备受关注。根据2014—2018年中国28家上市物流企业的面板数据，分析企业研发投入强度、企业年龄、企业规模、政府补助4个因素对物流企业专利开发能力的影响。结果发现：企业研发投入强度、企业规模、政府补助分别与物流企业专利开发能力显著正相关，企业年龄与物流企业专利开发能力显著负相关。由此，物流企业应通过加大研发投入、重视学习、扩大规模等提升自身专利开发能力，政府通过提高支持政策的精准性助力企业专利开发能力提升。

[关键词]智慧物流;物流企业;专利开发;多元回归分析

[中图分类号]F252 [文献标识码]A [文章编号]1671-8372（2020）02-0029-07

Abstract：With the development of intelligent logistics， the importance of logistics patents has been highlighted， and the patent development ability of logistics enterprises has attracted much attention. Based on the panel data of 28 listed logistics companies in China from 2014 to 2018， this paper analyzes the influence of four factors， namely， enterprise R&D investment intensity， enterprise age， enterprise scale and government subsidy， on the patent development ability of logistics companies. The result shows that the intensity of enterprise R&D investment， enterprise scale and government subsidy are significantly positively correlated with the patent development ability of logistics enterprises， while the enterprise age is significantly negatively correlated with the patent development ability of logistics enterprises. Therefore， logistics enterprises should enhance their patent development capability by strengthening R&D investment， attaching importance to learning and expanding scale and the government should help improve their patent development capability by improving the precision of supporting policies.

Key words：smart logistics; logistics enterprises; patent development; multiple regression analysis

在知识引领经济发展的新时代，物流企业正在加速向智慧物流方向演化，而智慧物流的发展离不开科技创新。专利作为科技创新成果的外在载体，在很大程度上反映一个国家或企业的发明创造能力[1]。我国现代物流业呈快速发展态势，近年全国物流业总收入持续增长，2015年同比增长速度为4.5%，2016年为4.6%，2017年为11.5%，2018年为14.5%，物流产业专利信息服务平台显示关键词为“物流”的中国专利数量达到20112项，物流企业专利开发能力显著增强。但其中也隐藏着不可忽视的问题。如众多单个物流企业专利申请量较少，研究内容不够丰富;物流企业之间缺乏合作，尚未形成多层次技术网络;物流产业专利申请总量较多，但专利水平不高等。究其原因在于物流企业专利开发能力不足，因而，洞察影响物流企业专利开发能力的因素及机制，精准施策，是打造物流强国的必由之路。

一、文献回顾

在企业专利开发能力方面，国外学者有较多研究。Popp分析得出加大科技研发投入能显著提高专利产出数量[2]，基于此，物流企业可以通过加大研发投入强度增加专利开发数量。Balasubramanian和Lee经实证检验发现专利质量随着企业年龄增长而下降，且在公司技术活跃领域中下降速度更快[3]。可见成立时间长的物流企业在提高自身专利开发能力时不仅要考虑专利数量更要兼顾专利质量。Jinyoung、Sangjoon和Gerald研究发现在半导体行业中，企业规模是专利数量的一个重要影响因素[4]，据此提高物流企业专利开发能力应考量企业规模因素。Bj?rn、Timo和Janina等发现接受政府补贴的企業有更高的专利申请概率[5]，基于此点，物流企业可通过积极寻求政府补助以增加专利产出。

国内学者基于经济转型升级的大背景，对企业专利开发能力影响因素问题也进行了探究。从企业内、外两个角度出发，李伟发现企业家的专利意识，企业规模大小、经济、政策和文化等多种因素共同对企业专利能力造成影响[6]。王金明通过分析中国上市公司1998—2010年的专利数据和财务数据，提出企业规模对专利产出具有积极影响[7]。岳怡廷、张西征研究发现，当外部经济不景气时，企业在创新活动过程中更倾向于考虑政府补助[8]。贡小妹等以华为公司为研究样本，认为企业的研发投入与专利开发量密切相关[9]。

既有文献大多涉及企业专利开发能力的影响因素，但是对物流企业专利开发能力影响因素的研究较少，且多以理论性分析为主[10]。智慧物流迅猛发展的态势对物流企业专利开发能力提出更高质量要求，本研究尝试探讨企业研发投入强度、企业年龄、企业规模、政府补助4个因素对物流企业专利开发能力的影响机制，进而提出增强物流企业专利开发能力的策略建议，推动物流企业可持续发展。

二、物流企业专利授权状况分析

专利授权状况在一定程度上代表物流企业专利开发能力，而上市物流企业作为行业典型代表比一般物流企业更加重视专利开发。本文选取2018年中国物流百强企业和全国先进物流企业中的28家上市物流企业作为研究样本，借助SOOPAT专利搜索网站（www.soopat.com）和国家知识产权局专利检索平台（www.pss-system.gov.cn）收集28家物流企业专利授权数量信息。结果发现，2014—2017年企业已授权专利数量逐年增加，分别为101项、160项、296项、585项，2018年有所回落，授权数量为486项;已授权发明专利数量除了在2017年和2018年有所减少外，其他年份均增加，分别为14项、24项、51项、36项、27项;28家上市物流企业专利授权总量达1628项，其中发明专利只有152项，发明专利占比仅为9.34%。说明越来越多的物流企业已经意识到专利开发的重要性，但是其专利开发水平有待提高。物流企业在智慧物流背景下既要重视专利数量，更要强调专利质量，唯此才有希望持续提升物流企业竞争力。

三、物流企业专利开发能力影响因素假设

（一）企业研发投入强度

研发投入是企业专利产出链条上的关键一环，物流企业的专利开发离不开研发投入，吴和成认为加大研发投入强度能有效帮助企业实现科技创新 [11]。企业的研发投入不仅包括资金投入，还包括人员方面的投入，Emilie-Pauline Gallié和Diègo Legros研究发现加大研发投入和人员培训对企业专利活动有积极显著影响[12]。企业生产经营过程中的研发投入在短期内会增加营业成本，并且投入未必有产出，朱慧明、王向爱和贾相华认为研发投入是一项长期战略，各种研发投入的效果并不能在短期内显现，但它给企业带来的好处会随着时间推移逐渐展现[13]。物流企业对研发进行投入是希望研究人员在一定的经济基础上以一系列理论为支撑，通过大量应用研究以提高企业专利开发能力，同时希望增加产品的技术含量以适应数字经济时代。综上，提出第一条假设：

假设1：研发投入强度与物流企业专利开发能力显著正相关。

（二）企业年龄

企业年龄是影响专利开发能力的重要因素。Sorensen和Stuart研究发现，企业成立时间的长短对企业“干中学”边际收益和技术研发过程中的沉没成本产生较大影响[14];“干中学”效应是指人们在工作或者生产过程中，通过一边干一边学不断丰富自身知识积累，提高劳动效率;时间的沉淀在丰富企业知识积累同时也使得企业享受到的“干中学”边际效益减少;企业进行技术研发活动需要投入较多成本，相比成立时间短的年轻企业，成立时间长的老企业在技术研发过程中会产生更多沉没成本，这无疑会降低企业创新的积极性。创新可以帮助企业在证券市场上站稳脚跟，Dirk Czarnitzki和Kornelius Kraft认为新生企业在与老企业竞争过程中，为了抢占市场份额，会在技术研发项目上加大资金投入[15]。物流企业专利开发能力的提升离不开知识积累和运用，这是一个与时俱进的过程，成立时间短的年轻物流企业往往能够把握住市场发展最新动态，通过不断学习和运用最新知识以提高自身专利开发质量，增强专利开发能力。综上，提出第二条假设：

假设2：企业年龄与物流企业专利开发能力显著负相关。

（三）企业规模

一般认为，企业规模与企业专利开发能力之间存在着密切联系。Martinez和Labeaga研究发现在技术研发方面存在着规模效应，企业规模在不同技术研发阶段产生不同影响[16]。企业规模扩张带动企业技术研发能力提升，陈丹和张慧丽研究表明，中小企业规模越大，企业技术研发能力越强[17]。多数小型物流企业在经营过程中为了降低风险往往不愿意在技术研发上进行过高投入，受规模经济的影响，大型物流企业能够轻而易举地维持并增加技术研发费用，大型物流企业的研发优势具体通过企业专利产出数量体现。综上，提出第三条假设：

假设3：企业规模与物流企业专利开发能力显著正相关。

（四）政府补助

政府补助是专利政策的一个具体体现，政府对创新活动进行补贴是推动科技进步的一股重要力量，Clausen认为对于企业的技术研发项目，政府应该大力支持[18]。政府补助能够减轻企业技术研发费用方面的经济压力，进而调动企业创新积极性，Lee和Cin以韩国制造企业为样本，探索政府补助如何影响企业技术研发过程，发现政府补助可以帮助企业在技术研发过程中减少成本和降低风险[19]。企业进行技术研发必然需要资源，政府作为一只“看得见的手”对技术研发活动中的创新资源进行合理配置，张树义和蔡靖婧认为企业的技术研发活动在给企业带来收益的同时也给企业带来风险，政府在这一活动中对创新企业，特别是率先创新的企业进行补贴非常必要[20]。政府补助为发明创造者提供大量优势资源，极大地激发物流企业技术研发热情，增加专利开发数量，推动智慧物流发展。综上，提出第四条假设：

假设4：政府补助与物流企业专利开发能力显著正相关。

四、实证分析

（一）数據来源

鉴于数据可得性，本研究选取2018年中国百强物流企业和全国先进物流企业中的28家上市物流企业为样本。28家物流企业2014—2018年的专利信息来自于SOOPAT专利搜索网站（www.soopat.com）以及国家知识产权局专利检索平台（www.pss-system.gov.cn），企业年龄信息来自于国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn），政府补助和企业资产负债率信息来自于上市公司年报，其他数据根据巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）公布的信息计算得到。为减少数据偏差，对企业规模（SIZE）、政府补助（SUB）、资本密集度（CI）取自然对数[21]。

（二）变量定义和模型设定

1.被解释变量：物流企业的专利授权量（PATENT）

专利授权量是衡量企业技术创新能力的重要指标[22]，企业通过申请专利来保护自身创新成果不受他人侵害，通过专利保护来保障专利所带来的产品利润稳定性。本研究以物流企业2014—2018年获得的专利授权量衡量其专利开发能力。

2.解释变量

（1）企业研发投入强度（RD_REV）

研发投入是企业技术研发过程中投入的人力和物力资源，加大研发投入强度是物流企业提高专利开发能力的必然选择。企业研发投入包括资金和人力投入，鉴于企业研发人员数量信息难以获取，本研究主要考虑物流企业研发费用。为了规避企业规模差异造成的影响，用研发投入强度（企业研发费用/营业收入）替代物流企业研发费用支出。

（2）企业年龄（AGE）

任何企业专利开发能力的形成均源于一定的实践过程，实践过程中的新问题促使企业进行创新，从而促进专利的产生，专利质量得到不断提高。伴随着技术日益成熟，成立时间短的年轻物流企业面临的新困难更加富有挑战性，为了生存与发展，这些企业往往通过创新来攻破技术困境。本研究以国家企业信用信息公示系统（www.gsxt.gov.cn）所公布的企业营业执照上成立日期为起始点，计算28家物流企业从成立之日到统计年度的时间长度，以此研究物流企业年龄对专利开发能力的影响。

（3）企业規模（SIZE）

物流企业规模是影响专利开发能力的重要因素，一般认为企业规模扩张使企业专利开发能力得到加强。随着企业规模不断扩大，企业拥有的资源越来越多，风险抵抗能力不断增强，且企业规模效应带来的人才和资金优势能有效提高企业技术研发能力。

（4）政府补助（SUB）

企业对某项技术研发项目进行资金投入未必一定有产出，这无形之中给企业生产经营活动带来风险。政府补助能够帮助物流企业在研发过程中降低风险，激发企业创新潜力，从而对增强物流企业专利开发能力做出积极贡献。

3.控制变量

（1）资产负债率（LEV）

资产负债率（企业负债总额/资产总额）能够折射出一个企业外部融资的难易程度，物流企业在为创新项目融资时，可以通过举债的方式进行技术研发活动，从而稳定企业现金流量，减轻内部资金压力，提高技术研发能力。

（2）资本密集度（CI）

资本密集度（企业固定资产/员工总数）能够反映一个企业的经营特点，企业资本密集度与企业所面临的风险和资本成本正相关，具备高资本密集度的物流企业风险系数也较大，在一定程度上影响其专利开发能力。各变量的定义见表1。

（三）实证结果与分析

1.描述性统计与相关性分析

为更直观地反映相关变量信息，本研究对所涉及变量进行详细的描述统计分析（见表2）和相关性分析（见表3）。

从表2可看出，专利数量平均值为11.629，极大值为357，极小值为0，说明样本企业之间的专利开发能力存在明显差异。企业研发投入强度标准差为1.437，与平均值0.924差距不大，数据稳定性较好。企业年龄标准差为6.583，最年轻的企业仅成立2年，而企业成立时间最长的为34年，样本企业规模和政府补助的极大值和极小值表明了样本企业在规模和政府补助方面的差距。对于控制变量，不同物流企业的资产负债率存在较大差距，偿债能力较差的企业资产负债率高达95%，而偿债能力较好的企业资产负债率为3%。样本企业资本密集度取值范围为-0.371～9.804，均值为3.057，这一差距体现出样本企业之间的技术状态存在较大差别。从表3可以看出，变量间的相关系数均小于0.6，说明变量间不存在严重多重共线性问题，变量选取和模型构建具有合理性。

2.多元回归分析

为探讨研发投入强度、企业年龄、企业规模以及政府补助与物流企业专利开发能力之间的关系，检验前述四个假设的成立性，本研究运用STATA15.0进行多元回归分析，具体分析结果见表4。

从表4可以看出，研发投入强度的回归系数显著为正，说明研发投入强度对物流企业专利产出产生正向影响。物流企业研发费用占营业收入比重越高，企业专利开发能力也随之提高，这一结果证明假设1成立。企业年龄的回归系数说明物流企业年龄与专利授权量之间负相关，企业成立时间越长并不意味着专利产出越多。成立时间短的年轻物流企业为了实现自身可持续发展，往往会通过产品创新吸引广大客户，同时知识共享的迅速发展为更年轻的物流企业提供了便于创新的环境，企业专利开发数量得以增加，假设2成立。企业规模、政府补助的回归系数显著为正，说明两者均会对物流企业专利产出产生积极影响。大规模物流企业拥有显著的资金和人员优势，并且大型物流企业所具备的范围经济和市场地位能够为其带来更高的创新收益，因此大型物流企业更热衷于研发创新，专利开发能力高于小型物流企业。在政府财政补助的帮助下，物流企业不仅能够减缓研发过程中资金紧张情况，还能降低研发成本，从而提升企业专利开发能力，假设3、4得到支持。

对于控制变量而言，物流企业的资产负债率对专利授权量有一定正向影响，但物流企业专利授权量并非随着资产负债率增加而得到显著提高。物流企业通过外部筹资进行研发说明企业重视技术创新，但资产负债率过高也说明企业面临风险较高[23]，这时企业经营者将重新考虑资金在各个方面的投入比重。资本密集度系数显著为负，说明物流企业专利授权量与资本密集度负相关。一个行业资本密集度高说明该行业进入壁垒较高[24]。物流企业面临的资本密集度越高，进入行业的困难则越大，这会削弱物流企业进行技术研发的主动性。

3.稳健性检验

企业规模除了可以用总资产衡量之外，还可以用员工总数衡量，一般规模越大的企业，员工总数越多[25]。为保证回归结果的可靠性，本研究采取变量替代法进行稳健性检验[21]，用员工人数的自然对数替代总资产自然对数，用企业成立时间自然对数替代企业成立时间进行回归分析。如表5所示，经过上述方法检验假设依然成立。

五、研究结论与政策建议

（一）研究结论

本研究以2014—2018年28家上市物流企业作为分析对象，分别探讨企业研发投入强度、企业年龄、企业规模以及政府补助对物流企业专利开发能力的影响。研究结果表明：1.企业研发投入强度、企业规模、政府补助均会对物流企业专利开发能力产生显著的正向影响;2.企业年龄对物流企业专利开发能力产生显著的负向影响。

（二）政策性建议

根据研究结论，为提高物流企业专利开发能力，更好地促进物流企业发展，提出以下建议：

1.加大物流企业研发投入强度

物流企业应给予技术研发足够的重视，进一步提高研发费用在营业收入中所占比重。在无人车、无人仓、无人机等智慧物流背景下，研发投入作为企业智能化发展的有力保障，受到越来越多物流企业的关注。企业进行技术研发活动需要投入较多费用，同时面临较高的风险和失败率，这一特点常让一些企业望而却步[26]。但研发投入是促进企业开发智能化技术的必然选择，物流企业管理者要用发展的眼光看问题，在企业创新活动中提高研发投入强度。物流企业在进行研发投入时，需要认真考虑创新项目的可行性，尽量避免企业资源浪费。物流企业既要加大研发资金投入也要重视研发人员管理，制定合理的研发人员管理制度，在资金和人才支持下，提升自身专利开发能力。

2.通过向外学习为企业研发赋能

成立時间长的物流企业应学习年轻物流企业结合新时代新特点勇于不断学习新知识的思维，与时俱进，及时以最新的技术和产品服务客户。市场善于体现某项技术或产品的发展前景，成立时间长的物流企业应密切关注市场发展最新动态，对于市场上受欢迎但又比较缺乏的技术或产品加大研发力度，而对于一些已经比较成熟的领域应充分考虑研发投资必要性。智慧物流的提出使得我国物流企业技术创新成为大势所趋，在知识体系和应用技术日益完善的环境下，物流企业可以通过学习增值知识打破原有模式，实现颠覆式创新[27]。物流企业在技术研发过程中要注重学习他人经验，通过利用式学习或探索式学习不断丰富已有知识储备，以高效率方式促进企业创新，提高专利开发质量，增强自身专利开发能力。

3.鼓励物流企业壮大规模

物流企业应朝着做大做强的方向前进，开展技术研发活动需要企业投入巨额成本费用，而这也正是导致小企业在研发之路上踌躇不前的重要原因。企业对技术研发项目进行投资就像一场博弈，其中充满了高度不确定性，小企业能够自主独立进行的研发项目非常少，且投资一旦失败，将会危及企业的生存。大企业拥有更广的融资渠道和更低的现金流量风险，这些有助于提高大企业研发成功的可能性，降低研发风险[28]。因此，物流企业应当通过多种途径扩大自身规模，如上市、多元化投资、合并、联盟等，使企业总资产和营业收入不断增加，提升企业知名度。物流企业规模扩大有利于吸引更多外部资金和研发人员，进而有能力对多个技术研发项目进行投资，这有助于分散研发投入风险，提高研发成功率，增强物流企业专利开发能力。当然物流企业不能一味地无限扩张，规模过大也可能会带来组织惯性和创新惰性，不利于企业进行技术研发，物流企业应在合理范围内利用企业规模优势促进专利开发能力提升。

4.提高政府支持政策的精准性

为调动企业研发热情，提升专利水平，政府通常会为企业某项技术研发项目提供资金支持[29]。政府对物流企业进行研发补助主要是资金补助，具体实施物流企业资金补助时需要审慎地选择补助对象，对于经营风险较高的物流企业，应评估其持续经营能力。政府同时要综合考虑补助资金的使用效率，要求物流企业及时披露补助款使用信息，督促企业把政府研发补助资金投入到技术研发项目中，减少资金低效率使用情况发生。中小型物流企业作为一股新生力量，其创新积极性与技术研发能力不可忽视，政府在加强对物流企业的支持力度时，也需将这一部分企业考虑在内。

本研究以2014—2018年28家上市物流企业为样本，分析了影响物流企业专利开发能力的4种因素，并在此基础上提出增强物流企业专利开发能力的政策建议，希望能够对物流企业持续稳定发展起到积极作用。本研究只选取28个样本，后续研究可以拓展样本，将未上市但积极参与智慧物流实践的物流企业纳入其中，使研究更具普遍性。

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[责任编辑     张桂霞]