韩洁

【摘要】专利实质审查过程中新颖性、创造性的评判主要依赖于审查员的检索结果，在检索环节中策略的调整尤为关键。本文介绍了专利检索的常规策略，并结合一个实际案例探讨了实质审查程序中专利检索的策略调整。在检索过程中，追踪申请人/发明人，在多种资源库中进行检索。根据检索结果，不断深入理解案情，调整关键词与分类号的表达，利用不同资源库各自的特性，采取有针对性的策略进行检索。

【关键词】检索;策略;调整;专利;审查

《专利审查指南》第二部分第七章第2节记载：发明专利审查实质审查程序中应当检索专利文献，还应该检索非专利文献。专利审查过程中针对新颖性、创造性的评述主要依赖于审查员的检索结果，因此专利与非专利文献的检索环节乃是专利实质审查过程中的重中之重。

一、专利检索的常规策略

专利审查员主要在计算机检索系统和互联网中进行专利文献以及非专利文献的检索。计算机检索系统中含有摘要库和全文库，互联网资源主要包括图书、期刊、论文等。除了使用中文检索以外，采用外文进行检索也同样十分关键。

检索过程中，首先可以考虑申请人、发明人的特点以及专利申请所属于的技术领域，据此选择合适的检索数据库。接下来，通过合理选取关键词和分类号来表达基本检索要素，构建有效的检索表达式，筛选和分析检索到的文献以进一步对检索策略进行调整。

调整检索策略时，可以从基本检索要素的表达、选择以及检索资源库的选取等角度进行。通过浏览检索结果，审查员不断加深对发明的理解，进一步调整基本检索要素，例如增加、减少或更改基本检索要素。检索关键词最初可以选取较为基础、直接的表达方式，随后考虑具有相同、相近含义的词语或上下位概念等，同时可以从技术效果、技术问题等方面扩展关键词。分类号的表达，最初可以选择下位且准确的分类号，在检索过程中逐步扩展或更改分类号的表达。

二、案例分析

（一）案例的著录项目信息

申请号：2014106329493;发明名称：一种单据录入的方法和系统;申请日：2014年11月11日。

（二）案情分析

本申请权利要求1：一种单据录入的方法，所述方法包括：按照预设的切片参数对单据图像进行切片，得到多个图像碎片;对各个图像碎片进行编码;根据预设的碎片属性和录入参数将图像碎片发送至对应的录入终端进行单据录入;获取多个录入终端录入完成的单据，获取所述录入完成的单据对应的图像碎片的编码，通过所述编码生成完整单据。

本申请属于单据录入技术领域，其发明点为对单据图像进行切片，将图像碎片发送至对应的录入终端进行录入，通过编码生成完整单据。

（三）检索策略调整

1.申请人/发明人追踪

利用申请人“金蝶”以及发明人在CNABS库中进行追踪检索，通过浏览检索结果了解上下游相关技术。同时，在非专利库中按作者追踪发明人，查看是否有发明人发表的期刊论文或书籍著作等。

2.中文库检索

利用单据、录入、切片等基础关键词在CNABS库中进行初步检索，进一步加深对本申请方案的理解，同时积累相关关键词以及分类号的表达。

在CNABS库中进行全要素检索，扩展关键词，如“单据”扩展为“发票”，“编码”扩展为“编号”，IPC分类号采用代表项目管理、企业规划的G06Q10/06，以及代表图像捕获的G06K9/20。采取部分要素组合进行检索，并从用途及技术效果的角度筛选关键词进行检索。得到文献CN101739441A，其公开了一种图像信息录入的方法以及系统，对待录入图像进行切分，如银行转账支票，切分后生成图像切片，根据切片属性定义用户角色和权限，将图像切片分配给用户进行录入，将录入的要素信息根据流水号组装为完整图像信息。分析该篇文献，获得代表信息检索及其数据库结构的IPC分类号G06F17/30，以及关键词“流水号”。

整理已获得的关键词和分类号表达，针对已检索到的文献未公开的细节在CNTXT库中充分利用邻近算符以及同在算符进行检索。得到文献CN102968586A，其公开了信息处理方法和装置，对用户录入的信息进行解析得到一个或多个单据数据，将一个或多个单据数据填充到预先定义的单据模板中，以形成所述用户的单据信息。

3.外文库检索

在DWPI库中利用英文关键词进行检索。首先采用本申请关键词的基础英文表达进行初步检索，在检索过程中不断扩展英文关键词的表达，如表示关键词“单据”的英文表达“document？”、“bill？”、“invoice？”。在阅读检索结果文献时，逐步调整关键词的具体表达。通过全要素以及部分要素组合进行检索，进一步发现在涉及单据时，关键词“document”常与“paper”或“written”一起出现，此时尝试用邻近算符将“document”与“paper”或“written”连接在一起继续检索。

在SIPOABS库中利用分类号结合关键词进行检索。选取合适的CPC分类号，如G06K9/2054代表特殊区域的获取过程/定位/处理;G06Q10/06313表示在企业环境中的资源规划。在英文全文库中针对权利要求中限定的具体细节部分进行检索。

4.非专利库检索

在CNKI、万方及百度学术中利用关键词检索非专利文献，在谷歌学术中进一步检索外文非专利文献。针对对比文献没有公开的技术特征，在超星讀秀中检索工具书予以验证其是否为所属领域的公知常识。

三、小结

本文结合一个实际案例探讨了实质审查程序中专利检索的策略调整，在充分检索的基础上，认真分析已检到的相关文献，最终选取对比文献CN101739441A作为给出案例的最接近的现有技术，评述了本申请权利要求的创造性。在检索过程中，先对申请人/发明人追踪，再在中文库、外文库以及非专利库中进行检索。根据检索结果，不断加深对本申请的理解，调整关键词与分类号的表达，并且利用不同资源库各自的特性，采取不同的策略进行检索。检索是专利实质审查过程中关键的一环，检索策略的调整更是检索环节中的重中之重。

参考文献：

[1]中华人民共和国国家知识产权局.专利审查指南[M].北京：知识产权出版社，2010.