张新瑞

【摘要】纪律审查是全面从严治党形势下纪检监察机关的主要工作，卷宗编制工作一定程度上代表了纪律审查工作的水平。本文分析了当前纪律审查卷宗编制工作现状，指出纪律审查卷宗编制工作中存在的主要問题，从五个方面探讨提出纪律审查卷宗编制工作规范化的途径，以提高卷宗编制工作的高质量、高品质。

【关键词】纪律审查卷宗;编制工作;规范化

纪律审查卷宗是纪检监察机关处置各类问题线索形成结论的主要依据材料，是执纪审查、审理过程中认定违法违纪事实和进行定性量纪的主要信息媒介，卷宗编制的质量直接影响着纪律审查工作水平。因此，纪检监察机关探索纪律审查卷宗编制工作规范化途径十分必要，通过完备的手续、标准化的文书制作，能够进一步理顺监督执纪工作程序，提高监督执纪问责工作的水平。

一、纪律审查卷宗编制的现状

纪律审查卷宗是随着纪检监察机关监督执纪方式的转变而产生的档案文书，与以往的案件卷宗相比，涵盖范围更广、内容更加丰富、要求标准更高。从当前纪律审查卷宗编制工作来看，虽然绝大多数纪检监察机关积极适应全面从严治党的新形势、新要求，抽调专兼职干部，按照监督执纪工作规程，认真开展纪律审查卷宗编制工作，但仍存在以偏概全、缺乏规范、随意性强等情况。有的基层纪检监察机关及干部的思想更新不及时，沿用“老办法”解决“新问题”，习惯并满足于编制立案案件卷宗，忽视了谈话函询类、初步核实类、暂存待查类、予以了结类等卷宗的编制工作;部分基层纪检监察机关重视不够，没有按照纪律审查工作程序制定卷宗编制工作标准，卷宗编制“五花八门”，规范化程度不高;有些从事相关工作的干部缺乏纪律审查及卷宗编制基础知识，在卷宗编制工作中比较随意，导致部分问题线索材料及处置材料损毁、丢失等问题，一定程度上影响纪律审查工作的严肃性，损害了纪检监察机关的形象。伴随这些卷宗问题而来的是执纪者违纪情况的出现，部分纪检监察机关因为调查处置工作不规范、不严谨，一些申诉案件时有发生，这些问题又大多直接反映在纪律审查卷宗上，相互影响、互为因果。

二、卷宗编制工作中存在的主要问题

（一）顺序混乱、标准不统一。纪律审查卷宗记录了问题线索处置全过程，固化了重要的证据链条，是重要档案文书依据，可查性、实用性非常强。实际工作中，很多基层纪检监察工作人员没有掌握卷宗编制的基本方法、步骤，部分纪检监察组织内设机构间标准不统一，导致卷宗目录不清，逻辑混乱，顺序颠倒。比如，有些违纪事实见面材料、被审查人检讨书放置在案件调查材料之前，有些谈话记录和重要书证时间排序混乱，前后倒置，导致阅卷难度加大，降低了卷宗使用效率。

（二）材料缺失、证据不闭合。由于部分基层纪检监察工作人员纪律审查经验缺乏、工作水平不高或责任心不够，不愿面对矛盾，不敢担当，时有处置问题线索不规范的情况发生。有的是重谈话轻物证，直接根据谈话记录定案，未调取关键书证，导致证据链不闭合;有的是重审查轻程序，出现问题线索处置手续材料不全、初核、立案审批表、决定书等关键程序证明材料缺失等现象;还有证据等材料保管不善，关键书证丢失损毁，造成卷宗编制困难，质量不高。

（三）内容不全、工作不规范。有的是问题线索处置四种处置方式使用不当，理由不充分，比如具有可查性的线索直接进行谈话了结，有些反映笼统、不具可查性的线索进行初步核实等;有的是初核、立案方案比较笼统，不具备操作性，比如方案中无起止时间、核查组成员及职务，未列名详细工作步骤，纪律审查环节未获取检讨书、违纪事实与被审查人见面等;有的是初核报告、审查报告不规范，没有反映具体事实、没有亮明核查观点，对被审查人违纪事实、违纪行为定性、责任界定、认错态度、处理依据条款、拟给予处理措施等六大要素缺项漏项。

三、卷宗编制工作规范化的主要途径

（一）完善管理制度，制定卷宗规范。一方面，适应全面从严治党要求，适应新形势、新变化，根据新修订的《中国共产党纪律处分条例》《中国共产党纪律检查机关监督执纪工作规则》等党内法规，制定纪律审查工作规范化手册，规范问题线索处置流程、立案案件办理指南、审理工作操作手册、处分执行情况回执等工作程序，为编制好纪律审查卷宗提供制度;另一方面，按照问题线索四种处置方式，结合立案案件及审理工作要求，分类制作《规范化模拟卷宗》《卷宗收集整理规范化手册》作为蓝本，明确卷宗编制方法、基本顺序，提供标准化公文文书及公文格式作为参考，为基层纪检监察干部在问题线索处置方面提供了业务“指导工具书”，重点编制谈话函询类、初核了结类、立案审查类、申诉案件等四类卷宗，确保纪律审查卷宗归档及时，资料完备、排列有序，装订规范整齐。

（二）注重队伍建设，加强专业培训。严格干部队伍的选拔标准，针对纪律审查卷宗编制工作特点，遴选政治素质高，具备一定档案管理专业知识，熟悉纪律审查全流程工作的干部从事卷宗编制工作，防止把卷宗管理工作变成“安置型”“照顾型”岗位;推行轮岗挂职、定期培训制度，推进干部“一专多能”“复合发展”，加强档案管理部门、纪检监察部门、案件监督管理部门的横向联系和业务研讨交流，设立专职案卷档案管理工作人员，作为案件监督工作的“防火墙”，保证对执纪审查、审理等工作的监督管理。建立“交流研讨、互鉴互学”制度，先进单位、重点骨干发挥示范引领和传帮带作用，实现帮扶结对、以老带新，组织互帮互学互鉴，带动纪律审查卷宗编制工作的整体业务提升。

（三）狠抓前置环节，强化执纪审查的审核监督。严格按照执纪审查、执纪审理分离约束制度，强化业务的内部监督，参与审查的主要人员严禁审理案件，确保审理工作的独立性、严肃性和公正性，对审查谈话记录、物证、书证等证据全方位进行换手审核，确保纪律审查质量，防止缺、漏证据材料情况发生。建立内部监督制度、纪律审查审理主审人负责制度、纪律审查监督员制度、案件回避制度，厘清责任人责任，全程签字背书，确保有迹可循，强化纪律审查责任，提高纪律审查质量。

（四）加强考核评比，实现“以评促改”。建立纪律审查卷宗考核评比办法，完善评比活动方案、评比标准和实施细则，定期或不定期开展纪律审查卷宗综合、专项评比考核，综合评比卷宗编制质量、纪律审查文书资料、事实证据、程序手续、定性量纪等方面的内容，发现问题及时反馈，限期整改，将考核情况进行排名通报，与绩效工资、评优评价、职务晋升挂钩，倒逼纪律审查卷宗编制干部压实责任。

（五）创新工作思路，实现卷宗移交、管理、使用规范化。全面推行纪律审查卷宗信息化管理系统，纪律审查工作结束，同步制作、生成电子卷宗，实现卷宗的目录电子化生成、数据电子化运用、纪律审查案件基本信息共享、卷宗网上阅卷等功能。注重卷宗移交程序的规范化，按照档案资料分级分类管理的有关规定，确保当年形成纪律审查卷宗及时移交，完善移交程序和交接手续，移交双方签字背书，互相留存。严格纪律审查卷宗管理工作纪律，调阅、使用卷宗必须履行审批程序，由专人陪同在专职场所进行，建立卷宗调阅、使用纪实制度，确保保密要求落实到位、卷宗资料完整无缺。