金本庆 汪浩瀚

摘要：选用2000-2016年我国30个省市的省际面板数据，实证分析了要素市场扭曲对产业结构优化升级的影响。研究表明：第一，资本、劳动力市场要素价格扭曲现象普通存在;第二，劳动力和资本要素的价格扭曲对产业结构高级化升级存在着负向关系;资本要素价格扭曲对产业结构合理化升级为负向影响，而劳动力要素价格扭曲对其产生正向影响。

关键词：要素扭曲;产业结构;产业结构合理化;产业结构高级化

DOI：10.16315/j.stm.2020.01.015

中图分类号：F061文献标志码：A

改革开放以来，中国在致力于市场化改革的基础上，经济取得了快速的发展。在经历40年的努力后，中国产品的市场化进程已经初步完成。而在要素市场上，其市场化进程也在逐步推进，但是发展的速度比较缓慢。与产业升级不同，产业结构升级具有特定的内涵和具体内容。社会需求，科技进步，制度安排和资源禀赋都将对产业结构升级产生影响。本文认为产业结构的优化升级的不仅在于企业的变通能力，即自身的改革，更主要在于经济活动的微观基础——要素的有效配置。据统计，我国2017年三次产业增加值占比分别为8.3%、40.5%、51.2%，其产业结构呈现出明显的“三、二、一”格局。但是与发达国家相比，我国第三产业发展水平仍然比较低，虽然某些产业在规模和成本上具有一定的优势，参与国际分工的程度也在不断加深，但总体仍然处于全球产业分工中的低端，而且在其产业内部存在科技创新能力不足。

产业结构升级是复杂的动态过程，姜泽华等对产业结构升级的内涵和影响因素进行了分析，发现社会需求、制度安排和资源禀赋都会对产业结构升级产生影响。此外，唐德祥等利用面板数据模型，揭示了1999-2005年我国R&D与产业结构优化升级之间的关系，其实证结果显示R&D支出对产业结构优化升级具有显著的促进作用。Chenery等从需求方面用投入产出法验证了一国居民收入的增加将会带来内需和产业结构的变化，而需求的变化是产业份额增加的原因之一。DASS分时期揭示外资对产业结构的影响，早期的外资在一定程度上会对市场的垄断程度加深，而就长期来说，跨国公司的技术溢出是有利于优化产业结构，提高市场竞争力。干春晖等认为政府在制度产业结构政策时，应在强调产业结构合理化的同时，积极突破制约产业结构高级化效应的限制条件，有效推进产业结构的高级化。

要素是一国国民经济的微观领域，同时也是企业投入发展的基础，产业结构优化升级的改进与完善必然要以要素为落脚点。因此，要素市场的扭曲必然会导致企业决策的失误，从而影响产业结构优化升级，最终影响国民经济的健康发展。要素价格扭曲与产业结构升级方面的相关文献综述：近年来，较多学者对要素价格扭曲对中国产业结构的影响的研究颇有建树。郑振雄等分析了要素价格扭曲至产业结构演进的传递途径，并且认为技术进步特征均会因资本和劳动力要素价格的相对扭曲而加剧，最终导致产业结构演进的滞后。林雪等建立VAR模型，进一步分析能源要素价格的相对与绝对扭曲对宏观经济的影响，建议需要进一步完善要素市场价格形成机制，实现宏观经济的再平衡。

综上所述，现有文献得出一些颇有建树的结论，但是将要素市场扭曲与产业结构直接联系在一起的研究并不多，比较传统的研究视阀更多集中于要素价格扭曲、产业结构与经济增长的关系。市场机制尚不健全的发展中国家（地区），市场扭曲是普通的现象并会产生一定的正向效应。本研究试图通过理论与实证分析相结合的一般思路发现和厘清要素市场扭曲与产业结构调整与优化升级之问的传导机制和动态调整，旨为深化要素市场改革和产业结构转型升级提供决策参考。

1要素市场扭曲程度和产业结构升级的测量

1.1资本与劳动力市场扭曲程度的测度及结果

1.1.1测度方法的选择

资本与劳动力要素市场扭曲主要通过各自要素价格扭曲指数来反映的，因此本文选取各自其价格扭曲程度指数代替市场扭曲程度。由上文的綜述可知要素价格扭曲估计方法主要包括生产函数法、影子价格法和前沿技术法。本文在现有的研究基础上，选用C-D生产函数对要素价格扭曲进行测度。

1.1.3数据来源和处理

本文利用stata软件对生产函数的参数α和β进行估计，由于西藏缺少部分年份的固定资产总额数据，无法测算其资本存量，因此截面数据不包括西藏。本部分的数据来源包括2000-2016年中国30个省份共510个数据，本文的数据主要来源知网数据库、国家统计局、中经网数据库。

即总产出（y）。以2000年为基期，计算出各省市2000-2016年实际GDP，然后取对数为ln y。

即资本存量（K）。采用张军等的估算方法，利用永续盘存法测度我国30个省市年度的物资资本存量，即Kit=Kit-1（1-δit）+Iit，将各省各年度的资本折旧率统一为0.096，最后取对数为In K。

即劳动力投入（L）。本文将各地区的年度城镇单位就业人数作为劳动力投入量，并取对数为In L。

即资本的价格（r）。用2000年为基期的固定资产折旧值除以相对应年份的实际固定资本存量。

即劳动力的价格（W）。用城镇单位就业人员工资总额与城镇单位就业人数总量的比值表示。

1.1.4计算结果及分析

基于本文的数据回归模型采用2000-2016年30个省级面板数据，所以本文使用F检验和Haus-man检验来判别使用混合模型、固定效应还是随机效应模型。具体结果，如表1所示。

由表1可以看出，F检验的P值为0.000，故强烈拒绝原假设，即认为固定效应模型明显由于混合回归;在Hausman检验中，由于P值为0.000，故也拒绝原假设，认为应该使用固定效应模型，而非随机效应模型。本文的α估计值为0.185，口的估计值为0.940。

我国近20年来资本与劳动力价格的扭曲程度，劳动力和资本要素价格的扭曲程度都不等于1，所以各要素均存在不同程度的扭曲，总体上两者都呈现波动上升的趋势。在资本价格的扭曲来看，各省份在2000-2015的价格扭曲程度均大于1，此时说明资本的价格被高估，资本要素价格被负向扭曲，即资本的价格相对于其边际产出偏低。于此同时，劳动力要素也反映了相同的机理，即劳动力要要素的价格相对于其边际产出也出现偏低的情况，如图1、图2所示。

1.2产业结构升级的测度及结果

1.2.1产业结构优化升级的指标选择

产业结构转型是了解发展中国家和发达国家经济发展差异的核心变量，同时，这也是发展中国家加快经济发展的基本要求。产业结构优化升级是动态发展的过程，因此经济体的产业结构变迁具有2个维度。本文选取合理化指标和高级化指标来估计我国产业结构优化升级程度。

产业结构合理化的度量：产业结构的合理化不仅反映了产业之间的协调程度，也反映了资源的有效利用;即要素投入结构和产出结构耦合程度的衡量。本文修正干春晖的做法引入泰尔指数的倒数。具体公式如下：

产业结构高级化的衡量：产业结构升级实际上是衡量产业结构升级的标准。在经济结构驱动下的信息化是产业结构升级服务的一个重要特征，鉴于“服务经济”过程中第三产业增长率快于第二产业增长率的典型事实，本文以第三产业产值和第二产业产值的比值（ISA简写）为基础，作为衡量产业结构高级化的指标，即ISA=Y3/Y2，ISA越大，则意味着经济正朝着服务化方向发展，产业结构高级化程度越高。

1.2.2产业结构合理化、高级化测算结果

根据上述公式对我国各省份的产业结构合理化、高级化程度进行了测算。由于篇幅限制，本文只列举全国产业结构的2个衡量指标，在产业结构合理化（RIS）方面，自2000年以来，整体上呈现上升趋势，说明产业结构合理化程度逐渐上升。在高级化（ISA）方面，ISA指数呈现出波动上升趋势，但是在2011年之前，高级化程度变化并不大，自2011之后，产业结构的高级化程度上升迅速。在2015年，RIS指数达到1，说明我国第三产业增加值大于第二产业增加值。综上，自21世纪以来，RIS与ISA值均表现出波动性，且两者的演变趋势大致一样。因此，本文从产业结构高级化和合理化考虑到了产业结构优化升级，从而在后文的实证分析中就可以避免2种结构变化之间的相互作用。

2实证分析

2.1计量经济模型的构建

本文旨在分析资本、劳动力要素市场扭曲对产业结构优化升级的影响，从要素价格扭曲这一角度对产业结构升级进行实证检验。在本文之前的分析中，产业结构优化升级选取了合理化和高级化2个指标衡量，因此本文构建如下计量经济模型为

2.2变量说明及数据来源与处理

本部分的数据来源包括2000-2016年中国30个省份共510个数据，本部分的数据主要来源知网数据库、国家统计局、中经网数据库。产业结构升合理化和高级化程度，以及劳动力、资本要素价格扭曲程度等指标前文已经一一介绍，在此就不赘述。因此，本部分主要介绍控制变量。

外商直接投资FDIit选用实际利用外商直接投资人民币总额（剔除物价因素的对外直接投资总额）占GDP的比重反映一个国家国地区对外资的依赖程度。基础设施水平INFR_it使用铁路营业里程、公路里程以及高速公路里程数之和表示地区内公路密度。政府对经济的干预程度STA_it使用地方财政支出在地方GDP中的比例来衡量地方政府对经济的干预程度。环境规制ERI，本文借鉴沈能的做法，选取各省份环境污染治理投资总额占GDP的比重来衡量环境规制力度。消费需求结构c_it参考吴晓霞的做法，采用人均各省GDP的指标来衡量。外贸规模FTC_it用进出口总额与GDP的比重来表示。研发资本R&D_it采用研究与发展经费内部支出指标来衡量R&D的投入。

2.3实证结果分析

面板数据的单位根检验方法有很多，如LLC、HT、Breitung檢验、IPS、ADF检验等。本文选择LLC、IPS、ADF-Fisher和PP-Fisher 4种检验方法，以4种方法都通过检验的作为最终结果，增加单位根检验结果的说服力。最终检验结果显示，各变量经过一阶差分之后均是平稳数据。

在进行要素市场对产业结构高级化影响面板数据回归分析之前，先用F检验和Hausman检验对省际数据地区模型的选取，如表2所示。在进行F检验时，拒绝原假设，即在混合模型和固定效应模型中选择了固定效应模型;在进行Hausman检验中，接受原假设，因此在固定效应模型和随机效应模型中，选择随机效应模型。综上所述，在进行要要素市场扭曲对产业结构高级化影响的回归分析中，本部分采用随机效应模型检验其之间的影响。

由表2可知，资本和劳动力要素市场价格扭曲对产业结构高级化的回归系数分别为-0.162、-1.436，且均在1%显著性水平下显著。具体来看，劳动力和资本要素的价格扭曲对产业结构高级化升级对存在着负向关系。在劳动力和资本要素存在着负向扭曲时，即劳动力和资本的实际工资低于其边际成本，那么此时劳动报酬和资本回报率就会被压低。对于低技能和低存款的人而言，他们将过少的劳动收入仅仅满足于自身的温饱，过低的工资存款占据了总收入的绝大部分，使其减少对自身或者后代能力的培养及教育的投资，阻碍了人力资本的发展，从而抑制了创新，最终导致产业结构升级受阻。相反，对于那些高收入者而言，由于劳动力和资本要素的负向扭曲，使其劳动付出得不到相对应的报酬，从而使劳动者丧失劳动积极性，离开企业，进一步导致企业丧失更多的人力资本，抑制企业产业结构高级化升级。与此同时，对于企业而言，资本的价格扭曲同样也会抑制企业产业结构。由下表可以看出，相对于资本要素而言，劳动力要素市场的价格扭曲对产业结构高级化影响系数的绝对值要大，说明了劳动力要素对产业结构优化升级的负向影响要大于资本要素价格扭曲对产业结构高级化的负向影响。由此可见，改善我国现阶段劳动力价格扭曲的发展情况迫在眉睫。

另外，在控制变量中外商直接投资（FDI）不仅可以为经济发展带来充足的资金支持，先进的管理方法，还可以为区域产业发展带来技术，创新和其他溢出效应，促进产业结构优化升级。但是，在本文其对产业结构高级化的影响卻不是特别显著的，此外，在模型中可以看出，FDI对产业结构高级化具有负向影响，出现这一现象的原因可能是近年来一些地区的外资企业强大竞争力占据了内资企业的市场份额，从而使一些内资企业发展缓慢甚至淘汰出局，尤其是先进的技术性产业等第三产业，而本文的产业结构高级化指标选用的是三二次产业比值来衡量。对于基础设施建设（INFR）而言，其对产业结构发展是有显著的正向促进作用，基础设施条件的改善很大程度上吸引投资者投资和促进经济发展，从而优化产业结构升级。政府对地方经济的干预程度（STA）对产业结构高级化呈现出负向影响，表现政府应该简政放权，减少对地方经济的干预，发挥市场在资源配置中的决定性作用，让市场又好又快发展。停止对那些无法盈利的僵尸企业进行政策扶持，让企业通过市场这一环节自行优胜劣汰，从而刺激企业生产积极性，促成产业优化转型升级。近年来，中国致力于环境保护的力度加大，为第三产业的健康发展打下优质的外部基础，可以看出环境规制（ER）对产业结构高级化存在显著的正向作用，环境规制的力度加大更加有利于第三产业的快速发展，在此基础上，促成产业结构高级化的发展，比较符合现阶段中国国情。对于消费需求结构（c），可以看出在10%的显著性水平下与产业结构高级化呈正相关，在上文分析中可以得知，消费需求与个人收入密不可分，而收入水平又决定着消费层次，进而影响着产业结构，与已有文献的结果一致。从外贸规模（FTC）的角度来看，外贸市场的繁荣为我国经济发展的多元化奠定巨大基础，尤其在推动第三产业方面的发展非常显著，同时也是推动产业结构变动的不可或缺的因素。外贸对产业结构高级化是有正向关系，但是显著性水平并不显著。最后从研发资本（R&D）角度来看，研发资本会引起边际利润的扩大化和产业结构的调整，从而加快经济发展方式的转型升级，从回归结果来看，研发资本与产业结构高级化呈现出正向关系，但是显著性水平并不显著，可能存在的原因是R&D自身内部的扭曲错配所影响的。

在进行要素市场对产业结构合理化影响面板数据回归分析之前，先用F检验和Hausman检验对省际数据地区模型的选取。由下表结果显示，在进行F检验时，拒绝原假设，即在混合模型和固定效应模型中选择了固定效应模型;在进行Hausman检验中，拒绝原假设，因此在固定效应模型和随机效应模型中，选择固定效应模型。综上所述，在进行要固定市场扭曲对产业结构合理化影响的回归分析中，本部分采用固定效应模型检验其之间的影响，回归结果，如表3所示。

从表3的实证结果可看出资本要素市场价格扭曲度、劳动力市场价格扭曲度对产业结构合理化的回归系数分别为-0.024、-0.143，且均在1%的显著性水平下显著。具体来看，资本要素市场价格扭曲的对产业结构合理化有显著的负向影响。因为资本要素市场价格扭曲越大，其要素成本就越低，那么对于资本密集型行业而言，它的资本收益就比较低。所以对于资本密集型行业来说，其资本要素市场价格扭曲越大，其行业越难发展，最终阻碍产业结构合理化升级。对于资本要素价格的扭曲，同样对前文的结构高级化的影响机制一样，因为无论是产业结构高级化和产业结构合理化，资本要素价格的扭曲会使企业在维持自身较高利润的同时牺牲自身的创新研发能力，或者说企业自身还是停留在初始的发展状态，这样就会抑制了产业结构的优化升级。此外，劳动力要素市场的价格扭曲对产业结构合理化影响系数的绝对值要大于资本要素市场价格扭曲对产业结构合理化的影响。这与上文的产业结构高级化的结果是一致的。

另外在控制变量中外商直接投资（FDI）不仅可以为经济发展带来充足的资金支持，先进的管理方法，还可以为区域产业发展带来技术，创新和其他溢出效应，促进产业结构优化升级。但是从本部分的回顾结构可以看出，外商直接投资对于产业结构合理化的影响并不是显著的。对于基础设施建设（IN-FR）而言，其对产业结构发展是有显著的正向促进作用，基础设施条件的改善很大程度上吸引投资者投资和促进经济发展，从而优化产业结构升级。与产业结构高级化不同，政府对地方经济的干预程度（sTA）对产业结构高级化呈现出正向影响，这也从侧面可以看出政府的宏观经济调控在一定程度上起到自动稳定期待作用。于此同时，政府要防止市场垄断，加快要素市场价格市场化改革，创新和完善宏观调控。对于环境规制（ER）这一控制变量来说，中国致力于环境保护的力度加大，从而使得大多污染密集型企业对环保方面要求提高，短期内加大企业运行成本，从下表可以看出环境规制对产业结构高级化存在显著的负向作用。对于消费结构（c）的影响，与产业结构高级化结论一致，消费需求与个人收入密不可分，而收入水平又决定着消费层次，进而影响着产业结构。对于外贸规模（FTC）和研发资本（R&D）来说，两个变量对产业结构合理化都有显著的正向关系，不管对于外贸规模还是研发资本，两者对于产业提供的技术，资金，经验支持都是非常显著的，都会能引起边际利润的扩大和产业结构的调整，最终影响产业结构的优化升级。

3结论与启示

本文以中国目前经济的现实问题为出发点，研究了要素市场扭曲（以劳动力和资本为例）对产业结构优化升级的存在性进行检验，在分析我国目前要素市场发展现状之后，测量我国要素之间的扭曲程度、产业结构高级化、产业结构合理化指标。在此基础上，选用2000_2016年我国30个省市的省际面板数据，建立计量经济模型，采用理论和实证相结合的手段分析了要素市场扭曲对产业结构优化升级的影响。具体研究结构如下：第一，资本，劳动力市场要素价格扭曲现象普通存在。由上文得知我国近20年来资本与劳动力价格的扭曲程度，劳动力和资本要素价格的扭曲程度都不等于1，所以各要素均存在不同程度的扭曲，总体上两者都呈现波动上升的趋势。第二，从实证结果来看，资本和劳动力要素市场的价格扭曲对产业结构优化升级均产生影响。其中，在产业结构高级化方面，劳动力和资本要素的价格扭曲对产业结构高级化升级对存在着负向关系。相对于资本要素而言，劳动力要素市场的价格扭曲对产业结构高级化影响系数的绝对值要大，说明了劳动力要素对产业结构优化升级的负向影响要大于资本要素价格扭曲对产业结构高级化的负向影响。在产业结构合理化方面，资本要素市场价格扭曲的对产业结构合理化有显著的负向影响，劳动要素市场价格扭曲对产业结构合理化是显著的正向影响。此外，劳动力要素市场的价格扭曲对产业结构合理化影响系数的绝对值要大于资本要素市场价格扭曲对产业结构合理化的影响。

基于以上结论，首先在要素市场构建合理的市场价格体系，实现要素市场的合理定价，对不同要素市场扭曲要做特定的调整。在劳动力市场上，促使劳动力市场一体化，消除市场分割;加快劳动力自由流动，消除就业歧视;加强人力资本投入，改善就业结构，拓宽劳动者的就业空间和选择机会。在资本市场，加快推进资本市场程度，减少政府干预程度，减少金融抑制，促进资本的自由流动，提高资本的配置效率。在产业结构高级化与合理化方面，要大力发展第三产业等服务业，提升现代服务业的创新水平。