刘进 杨慧 李霆威

摘 要：在对“一带一路”倡议背景分析的基础上，从企业利润、企业分布与技术人员等分析江苏省规模以上工业企业的现状，接着从多角度研究江苏省先进制造业参与“一带一路”创新效率的影响因素。研究结论对于江苏省先进制造业企业提高“一带一路”参与程度与创新效率提供了理论借鉴。

关键词：先进制造业;“一带一路”倡议;影响因素;创新效率

一、引言

2013年9月习近平总书记在访问哈萨克斯坦时提出“丝绸之路经济带”的建设倡议。江苏作为全国经济领先省份，先进制造业走在前列，江苏省先进制造业企业参与“一带一路”和全球价值链，能为企业参与技术创新合作提供更多机遇。“一带一路”倡议为国际投资和我国搭建的金融平台为我国企业在国际工程市场开拓方面创造了机会。对于参与“一带一路”的创新效率也引起关注。苏日古嘎和马占新（2018）采用2011年到2016年参与“一带一路”的十八个重点省区创新数据，随着“一带一路”的实际实施，2015年创新综合效率和纯技术效率开始恢复上升。孙吉乐和李文臻（2017）采用随机前沿方法和双重差分模型检验“一带一路”对区域创新效率的影响。

二、江苏省规模以上工业企业现状分析

自“一带一路”倡议提出以来，江苏省规模以上工业企业在利润总额、产成品总额，企业分布和技术人员的总体变化情况。

图1显示，2016年利润最高点为10574.4亿元，2013年到2018年，利润总额呈现逐步上升，2016年后缓有下降，近几年全球经济下降，江苏省也受到一定程度的影响。江苏省制造业的产成品数量呈稳定小幅上升状况，2018年达5534.34亿元。

由图2可知，苏州市的规模以上工业企业数量占到全省数量的22%，其次是无锡市，占据了全省数量的12%，再其次是南通市，占据了全省数量的11%。苏锡常三市规模以上工业企业数量一共占据了全省数量的43%。

由图3可知，江苏省各地级市中，苏州市、南京市和徐州市的技术人员数量较多，都超过了10万人，说明这三个城市技术人员储备充足。但是，另一个方面，苏南的城市技术人员数量普遍较多，苏北的城市技术人员普遍较少，这也体现了江苏省内的工业企业分布的不均衡。

三、创新效率的影响因素分析

1.外部影响因素

Furman（2002）在研究创新系统时，认为创新能力的影响因素可归纳为三个方面，魏守华等（2010）在Furman（2002）分析框架中加国际技术溢出因素。江苏省先进制造业中的企业与研究机构、高等教育机构等共同构成了一个区域性的创新系统，结合学者的研究和江苏省先进制造业的实际情况，从创新基础、创新环境、政产学研联系和国际技术溢出等方面分析江苏省先进制造业创新效率的影响因素。

（1）创新基础

知识存量和教育基础是重要的创新基础。知识存量是区域创新的重要保障。高等教育机构是基础知识的重要来源，为产业提供相关技术和人才。教育基础是区域人力资本的保障，能有效提高劳动力素质，并且也有助于对技术吸收和创新，提高科技创新成果的溢出。

（2）创新环境

在创新环境方面的因素中，考虑了城市化、市场结构、交通基础设施的影响。城市作为经济活动分布和国民财富创造的主要区域，是创新资源集聚地，呈现出高度生产集中或集聚性特征，城市化水平与创新效率呈同向变化。交通基础设施是创新体系中各种要素流动的载体，交通基础设施发达，可以大幅度提高人口在区域间的流动效率，加速城市化进程中劳动力市场的有效配置，以及城市之间的信息交流，使得企业扩展空间更大、市场交易更加便利。

（3）政产学研联系

在政产学研联系方面的因素中，考虑了企业与大学和科研机构的联系、政府对科教的投入力度技术市场的发达程度的影响。产学研通过合作可共享信息，通过技术溢出相互学习，在知识交换中增强自身能力，能够提高新产品的开发速度，从而提高研究开发的效率。但是，诸多学者的研究也指出由于合作的理念不同、存在损失浪费，产学研合作绩效也存在很大不确定性。虽然多数学者认为我国政府科技投入对于创新效率的影响具有正外部性，但还有少数学者认为由于政府科技投入的“挤出效应”，而带来了负外部性。政府更愿意对规模大、成功率高的企业或项目进行资助，呈现企业研发投入较高、政府资助也高，使得政府资助呈现出的“马太效应”。此外，政府作为教育投入的主体，其对教育的投入，会对一个区域教育水平的发展和创新人才的培养产生重要影响。

（4）国际技术溢出

FDI能促进国际间创新资源的流动和信息共享，这有助技术溢出。FDI与国内企业在创新方面研究结论还不一致。“抑制论”的观点是，跨国公司设立研发机构会吸引高端科技人才，对东道国企业吸引人才不利。“促进论”的观点是，跨国公司与本地企业相互竞争，会促使本地企业在研发方面加上投入，同时在人才流动中还会产生跨国公司的创新溢出。“双刃剑论”认为上述两种观点的影响会同时存在。进出口贸易也会促使跨国技术溢出，原因在于：一方面，贸易企业会具体国外客户的技术要求进行技术改进，也会从客户处获得市场信息，这都有助于贸易企业提升创新能力;另一方面，相对于通过市场壁垒等方式自我保护，依靠国际市场生存与发展的外向型企业，将更加重视创新能力的提升。

2.内部影响因素

本节借鉴庞瑞芝等（2012）的研究，归纳总结出了三个影响企业创新效率的内部因素。

（1）企业规模

企业进行创新的规模，包含经营规模和利润规模。规模较大的企业相对于小企业来说，有更多的资本可以用于创新，而且在吸引高端技术人才方面相对容易，一些大企业甚至可以通过垄断经营从创新产品中攫取更多的利润进而能为企业提供更好的创新环境，影響企业的创新效率。但企业规模会创新也会呈现负向作用，主要是大公司的创新效率下降。

（2）企业研发投入

研发投入包含人财物的投入。资金投入主要有两类：一是与企业研发创新活动之间相关的费用支出，主要用于原材料、设备的购买、产品检测以及研发人员的工资等;二是与企业研发生产活动有着间接关系的支出，例如项目管理费、中介公司的中介费等。单春霞（2017）认为，研发资金投入增加了企业知识存量，能够形成区别于竞争对手的异质性资源优势，促进创新产出和实现利润的增加。

（3）企业创新组织管理

基于代理理论，随着股权集中度提高，大股东有动机与能力为私利做出损害公司利益的事。公司的股权制衡可以阻碍大股东的职权滥用和道德风险，提升公司利益。同时，股权制衡的提高也更加优化企业的内部治理结构，提升企业科学决策能力，从而提升企业的创新效率。企业战略创新模式也会影响创新效率，开放利用型战略对于市场比较敏感，而探索型战略会以技术创新为导向。

四、研究总结

主要从创新基础、创新环境、政产学研联系和国际技术溢出四方面来研究江苏省先进制造业创新效率的外部因素。内部因素方面以企业规模、治理因素和战略创新模式等分析。根据研究提出对策建议，首先，在国家层面上，政府要着力构建相关政策支持体系，推进产学研合作，为企业创新营造良好环境;利用税收优惠等减免政策减轻企业创新压力，提供政府补助为企业的创新活动给予资金上的支持。其次，在产业层面上，着力推动产业与金融结合，拓宽产融合作渠道，完善多层次融资体系，开展多融资渠道来支持先进制造业发展;优化先进制造业产业布局，加速产业聚集，实现从江苏制造到江苏智造、江苏创造的转变。

参考文献：

[1]郭敏，李晓峰，程健.“一带一路”建设中中国企业“走出去”面临的风险与应对措施[J].西北大学学报（哲学社会科学版），2019，49（06）：88-93.

[2]苏日古嘎，马占新.“一带一路”重点省区企业科技创新效率评价——基于广义DEA模型的实证分析[J].科学管理研究，2018，36（06）：90-93.

[3]孙吉乐，李文臻，房裕.“一带一路”倡议在提升区域创新效率中的作用[J].云南社会科学，2017（05）：83-88+187.

[4]Furman Jeffrey L.， Porter Michael E.， Stern Scott. The determinants of national innovative capacity[J].Research Policy.2002，Vol.31（No.6）：899-933.

[5]魏守华，吴贵生，吕新雷.区域创新能力的影响因素兼评我国创新能力的地区差距[J].中国软科学，2010（9）：76-85.

[6]庞瑞芝，薛宁，丁明磊.中国创新型试点企业创新效率及其影响因素研究——基于2006～2010年创新型试点企业非平衡面板数据的实证考察[J].产业经济研究，2012（05）：1-10+18.

[7]赵渊贤，吴伟荣.企业外部规制影响内部控制有效性研究——来自中国上市公司的经验证据[J].中国软科学，2014（4）：126-137.

[8]单春霞，仲伟周，张林鑫.中小板上市公司技术创新对企业绩效影响的实证研究——以企业成长性、员工受教育程度为调节变量[J].经济问题，2017（10）：66-73.

[9]王娟丽.创新模式、战略导向与企业创新绩效关系研究[J].科技进步与对策，2015，32（21）：99-103.

作者简介：刘进，副教授，研究生导师，研究方向：财务與资本市场;杨慧，女，研究生;李霆威，男，研究生