马立荣

摘 要：石化行业需要引进先进的专利技术，专利技术的比选非常复杂，难度高，直接关系到项目建设的成败。笔者结合多年工作经验和引进技术相关法规，分析引进专利技术的特点及在采购过程需要规避的风险。

关键词：石化行业;引进;专利技术;采购;特点

国际技术贸易是指通过国际技术贸易、科技合作等途径，以各种不同的方式，从境外获得发展我国国民经济和提高我国科学技术水平所需的生产工艺技术，设备制造技术和经营管理技术等，包括购买设计、流程、配方、设备制造图纸和工艺，检验方法等技术资料。在国际技术贸易中，80%以上都是专利技术许可贸易。专利技术的比选非常复杂，难度高，是石化企业最为关键的采办任务，直接关乎项目建设的成败，采办过程风险点非常多，笔者结合多年引进专利技术采办工作和引进技术相关法规，对引进专利技术的采购特点及风险进行总结分析。

1 专利技术引进的特点

石化行业引进专利技术主要有以下特点：

①目前石化行业依然由欧美国家引领技术发展的潮流，专利技术进口依赖性较大;②引進专利技术属于垄断型行业，许可方处于相对强势地位，谈判难度大;③引进专利技术属于复杂的技术贸易，牵涉面广，工作复杂，比选难度大;④引进专利技术涉及的法律法规非常多，在成交、合同签订、合同生效、税费、付款等方面都有特别要求，必须全面掌握，否则容易产生签约风险和合同执行风险。

2 专利技术许可方资格审查

项目单位应综合市场调研和行业发展状况，选择成熟的、有竞争力和适合长期稳定运行的先进专利技术路线，因此前期对许可方的资格审查非常重要，重点关注以下几个方面：

①许可资质：对方是否合法拥有相关专利技术，是否具有转让许可权。或者是否获得相关所有权人的合法授权，这直接关系到将来签署的许可合同是否有效;②关于专利技术有效期：各国法律规定，专利技术有效期一般为15-20年，而项目单个专利技术合同采购的专利技术多达几十项，甚至上百项，应要求技术许可方提供专利技术清单，列明专利技术名称、登记国别、专利技术登记号、有效期等信息。需要弄清楚在哪些国家或地区申请了专利，否则会给未来产品的销售和出口带来麻烦，提前预防和解决出口受限问题。尤其应落实在中国境内是否已申请专利保护，否则将来容易发生专利侵权纠纷;③专有技术：除了专利技术外，还有相当一部分属于专有技术，即被许可方掌握的但是没有申请专利保护的核心技术，应特别重视这部分的专利侵权保护和承诺;④许可业绩调查：应要求许可方提供全球许可项目清单及建设投产情况，尽可能了解各个项目的建设投产及运行情况，具备条件的应该安排项目考察，以便更深入了解该技术的真实运行情况，避免技术比选重大风险。

3 关于保密协议签订

外方在技术交流之前非常重视保密协的签署，条款比较严格，保密期限长。保密协议也属于合同，需要重视，条款应经法律人员审核，而且应通知到所有能接触到技术信息的人员应执行保密义务，否则一旦发生违约风险，个人和企业都将承担法律责任和巨大赔偿责任。

4 技术交流和技术方案谈判

①谈判组织及成员：技术交流和技术方案谈判应是全员参与的重要工作，包括工艺人员、设备人员、仪表人员、配管人员、工程设计、生产管理与操作、采购人员等，必要时法律人员也应参加，统筹安排，分工合作，各司其职;②技术附件模板：项目单位应制定统一的技术模板，便于项目单位进行比选和研究，规定每个附件应包含的内容，由许可方按要求进行组织整理。避免许可方在技术附件中植入很多涉及商务法律等方面的内容，容易发生潜在风险;③许可范围：这是谈判要点和难点，一定就许可范围进行清晰、详细的界定，包括工艺包深度、设计范围、产能授权、设备供货范围、关键设备设计深度等等，否则后期容易引起索赔;④受限设备及三剂：明确影响性能保证的受限设备及三剂清单，并要求许可方应承担相应的指定责任。应就受限范围进行审查和谈判，尽量缩小受限范围，增加竞争性采购，降低采购成本。另外，还应就国产化进行谈判，尽量减少进口物资，降低项目建设成本;⑤关于性能考核和保证：这是技术附件最核心的部分，性能保证值的内容要全面，指标必须以明确的数据来表达，性能保证值应能够被验证，如果有国家强制性标准，注意应体现在技术附件中;⑥关于现场技术指导及服务：应注意明确现场技术指导及服务的阶段、天数、人员要求等，应对技术人员的资质条件进行约定，简历应经项目单位审核通过方可派遣，保证现场技术服务的质量。

5 引进专利技术比选策略

应根据技术特点制定科学合理的比选策略，应对技术方案、技术先进性、产品及指标、技术许可费用、装置建设费用、能耗、长期运行成本、技术成熟度、操作弹性、经济收益等进行综合比较和分析，制定科学合理的评价体系，确定合适的商务、技术和价格评价比重。专利技术报价时一定要求同时报出专利和限定设备、三剂的价格，并一起参与评标，与工艺包进行一揽子价格谈判，锁定天花板价格。

6 引进专利技术合同谈判及签署

引进专利技术合同复杂，双方分歧点多，许可方通常由专业律师负责主谈，谈判难度大，应重点关注以下合同条款：

6.1 许可性质和范围

专利技术通常是非排他性许可，要注意许可应是永久的、不可撤销的、全世界范围内的授权，一定不能有隐含的授权期限方面的表述。许可范围要全面，不仅包括专利技术，而且应包括相关专有技术、技术信息、技术文件、专有或专利设备等、技术服务和培训、产品生产和销售等，还要包括设计、采购、施工建设、运行、维护等。注意要有技术改进及共享等方面的约定。另外，要有扩能的权利，并就扩能收费问题进行谈判。

6.2 税费问题

与中国缔结了对所得避免双重征税和防止偷漏税协定的国家，应由我方代扣代缴预提所得税，扣税之后才是应付金额，考虑各地税务部门计税公式有所不同，谈判时应沟通清楚，在合同详细约定。另外，要特别注意专利许可合同总价中是否涉及专利及受限设备、三剂等的许可费，这将直接影响以后设备及三剂进口清关缴税问题。

6.3 现场服务及考勤

现场服务在合同执行阶段发生的争议较多，一定要就考勤、加班、倒班、节假日、窝工、接待等细节进行深入讨论，详细约定。

6.4 性能考核、整改及赔偿

应明确性能考核偏离指标及赔偿计算公式，明确装置整改的方式、考核次数、费用等。应明确极限值，即视为装置失败的情况，并就赔偿进行谈判。

6.5 关于专利侵权

专利侵权属于重大合同风险，必须约定相应的保护及应对措施，通常包括：

①交由许可方进行抗辩;②如果法院下达了禁令，则许可方应为被许可方寻找替代技术或者支付被许可方购买替代技术的费用;③如果法院下达了禁令，而许可方又无法在一定期限内为被许可方取得替代技术，则许可方可以终止协议，拿回许可费;④如果法院判令赔偿第三方，则应由许可方来支付赔偿款;⑤如果对被许可方造成了损失，许可方需要赔偿。

6.6 法律及仲裁

法律体系复杂，各国法律对合同条款解读差异大，应避免选择不熟悉的法律。专利纠纷比较复杂，适宜采用仲裁方式，仲裁裁决具有终局效力，合同中应明确仲裁地点、仲裁庭、仲裁规则等，避免发生仲裁条款无效的情况。

6.7 合同生效及备案

依照法律，引进专利技术合同签订后，必须在规定时间内到国家商务部相关部门进行技术进口合同登记备案，税务部门也应办理税务登记备案，否则会影响合同的顺利执行。

7 结论

引进专利技术合同是一项涉及面非常广、比选难度大和谈判大的采办项目，涉及的专业和法律法规非常多，只有全面掌握其采购特点及专业知识，才能精准施策，科学合理的完成比选，避免技术引进风险。