(广西大学 广西 南宁 530000)

在知识经济时代、信息技术时代的今天，市场经济主体互融互通，企业仅仅依靠自身内部的资源进行创新活动已经难以适应快速发展的市场需求以及日益激烈的企业竞争，如何获取并有效整合利用外部资源以促进企业技术创新的提升成为一个亟待解决的问题。随着开放式创新成为创新的重要形式以及技术创新的复杂性、风险性、综合性不断提升，外部智力资本的获取与动态利用也越来越受重视。

一、相关概念

(一)创新开放度

一般来说，组织需要和外部主体进行交流互动以获得企业稀缺的异质性资源，企业通过整合内外部资源，充分挖掘其价值，十分有助于企业创新效率的提升，从而帮助企业来应对动态多变、难以预测的市场环境，从而市场竞争中获得优势。伴随着开放式创新的逐渐兴起，Laursen和Salter(2006)在研究中率先提出了创新开放度的概念，用来衡量企业开放式创新的程度，并将创新开放度划分为两个维度，其中创新开放广度指企业在知识搜寻过程中使用的外部渠道的数量，是创新开放度的一个重要方面；而创新开放深度则表示与外部知识来源渠道接触的密切程度，它反映出深度探究特定资源对企业内部创新效果的影响。

(二)外部智力资本

智力资本这一概念由约翰·加尔布雷斯在研究中首次提出，加尔布雷斯将智力资本解释为知识的有效利用过程。之后智力资本也发展出若干种构维，多数观点都倾向于将智力资本划分为H-S-C三维结构：组织资本指企业的组织类资产，它既包括企业管理者的领导力、文化与战略、管理措施、知识产权、专利等；而人力资本指每个成员所拥有的知识技能的综合，人力资本是一种存在于个体员工身上的隐性知识，包括员工所接受的教育、员工的经验、工作与生活态度甚至遗传因素等；关系资本指企业或成员凭借其与外部主体所建立的各种社会关系网络来从外部获取的异质性资源的能力的总和。近年来国内外学者在探讨智力资本问题时开始将注意力转移到开放式环境中，外部智力资本是在开放式创新背景下产生的新概念，指企业能从外部环境中获取的而非企业内部所拥有的能够提升企业核心竞争力并为企业创造价值的一切智慧资本。与企业内部智力资本一样的，企业外部智力资本也可以按照H-S-C结构划分。

二、获取外部智力资本的动机

首先，知识经济时代背景下，知识资本已经逐渐成为社会的基础性资源，企业在创新过程中怎样提升企业知识资本存量是一个重要的问题，企业可以通过内部不同层次的主体间频繁互动学习来进行知识获取，亦可通过与竞争对手、供应商、科研机构、高等院校、政府、顾客等外部主体互动获取。在企业与其他外部主体的互动过程中，外部智力资本会在不同主体间进行流动，企业技术创新对知识的要求迫使企业产生获取外部智力资本的动机。

其次，技术创新的综合性不断提升，越来越呈现出跨学科、跨行业、跨领域的特征，对于企业来说往往需要综合诸多内外创新要素才能实现技术创新。正是这种综合性使得企业的技术创新过程必须置于开放式的环境中，从外部环境中搜索异质性的外部创新源。陈劲(2012)认为开放式创新的环境中，企业间的边界具有可渗透性，因此无论是从外部获取有形的资源，还是无形资源都是可行的。具有异质性的外部智力资本能够补充企业内部智力资本的不足，以满足技术创新的综合性要求。

最后，创新具有动态性与风险性。企业所处的是一个动态变化、难以预测的环境，创新过程中的各个节点也应该适应环境要素的发展变化而不断作出调整；随着科学技术的进步，技术创新越来越复杂，面对着不断升级的消费者需求，不断加剧的市场竞争，企业所面临的创新风险也越来越大，企业采取开放式的创新战略不断获取外部智力资本也是出于创新的风险性与动态变化性而产生的动机。

三、企业开放式创新与外部智力资本获取的关系

根据资源基础理论，处在市场竞争中的不同企业主体间所拥有的资源往往是难以模仿的具有异质性的资源，这些异质性资源是构成企业核心竞争力的关键，当企业将创新过程置于开放式环境之中时，则可以从外部环境中获取这些异质性的外部资源，因此智力资本是可以通过创新开放度的提升从外部获取的，企业可以通过建立并强化与外部主体间的合作关系，进而实现对外部智力资本的获取以及动态有效利用，在这个过程中，创新开放的广度与深度都将对企业外部智力资本获取产生重要影响。

(一)创新开放广度与外部智力资本获取

创新开放广度对于企业外部智力资本获取的影响主要是通过影响着企业外部智力资本的获取渠道来实现的。创新开放广度的提升不仅使得与企业合作的外部主体数量得以增加，更能拓宽与其合作的外部主体的种类性质、所处的行业领域等，这无疑能够很大程度上拓宽外部异质性资源的获取渠道。

企业开放广度的提升最显而易见的结果就是企业所接触到的外部主体数量增加，这为外部关系资本获取提供了重要的渠道。与现有合作伙伴合作关系往往影响着企业未来新合作关系的产生、企业间合作网络的构建，外部关系资本并非企业本身所直接拥有的外部关系，而是嵌入在企业自身外部关系之中的关系与知识。某些外部主体在企业关系网中扮演着“关键节点”的身份，这些“关键节点”拥有着良好的外部关系，这些关系中往往存在着许多可获得的异质性资源，它们可通过“关键节点”成为某企业的外部关系资本，进而被该企业获取并内化。

外部性和流动性是人力资本的重要特征，这是获取并整合利用外部人力资源的重要前提，尽管外部人力资本是产权不可分离的，但企业可通过其他方式间接利用一些优质外部人力资本，诸如共同开展创新项目、联合培训等，开放广度的提升使得企业可获取利用的外部人力资本更加丰富多样。

外部组织资本通常包括知识产权、技术资料等可交易部分，这些部分可以以购买、技术转让或许可等方式来进行获取，创新开放广度的提升使得这些可交易的外部组织资本更易获得，能一定程度上降低企业技术创新风险、交易成本、研发成本，但对于其他交易困难的外部组织资本，比如制度文化、企业信息管理系统、业务流程等，更需要创新开放深度的提升来实现更好的获取。

(二)创新开放深度与外部智力资本获取

创新开放深度的提升是指企业与外部创新主体间的密切接触的程度提升，通常表现为接触频率提升、接触形式多样化等，创新开放度的提升往往能够促进组织间信任的建立，而组织间信任对企业获取外部异质性资源来说至关重要，企业及其成员与其他外部主体及其成员之间的信任程度，显著影响着企业从外界可获取的资源的“质”与“量”。

企业内部员工与外部主体间人员的接触频率增加、合作关系深化，短期来看可以帮助企业共享外部人力资本的创新成果与经验，或凭借企业内部员工与外部人才的密切合作提升企业内部员工所具有的知识技术水平，从长期来看甚至能够为企业吸引人才，进而实现外部人力资本的内化。

而随着创新开放深度的提升，企业与外部主体的关系更加密切，这有助于企业获取更加准确的信息和知识、更好的利用外部异质性资源，甚至获取过去难以获得的关键异质性资源如某项核心技术、专利等，这是有形的外部结构资本获取，企业还可以通过派遣员工长期学习等方式对合作伙伴的企业文化、管理制度、信息系统等加以吸收借鉴，从而获取无形的外部结构资本，这是创新开放深度提升、组织间关系深化信任加强才能得以实现的。

从资源基础理论的视角来看,企业与其他外部主体之间所建立的关系网络为企业吸收外部异质性资源以提升自身核心能力提供了机会，但外部关系资本的获取十分依赖创新开放深度的不断深化，因为其本质上是基于现有关系网络来拓展建立新的关系，单单依靠创新开放广度的提升、增加渠道是不够的，虽然企业广泛与外部主体建立合作关系的确在一定程度上更有利于异质性资源的共享、发挥比较优势和促进共同发展，但建立广泛合作关系也有可能带来一系列的风险，如企业核心技术、重要知识的泄露等，而企业与外部主体间关系越紧密，组织间信任越强，就越有可能形成一种良好的共赢局面，基于开放深度提升而带来的组织间信任加强不仅能够深化固有关系，还有助于企业借助关系网中的“关键节点”组织拓展建立新的关系，如果说创新开放广度为企业外部关系资本的获取拓宽了渠道，那么创新开放深度的提升则是提供了打通渠道的“钥匙”。

四、理论与实践启示

从理论角度来看，首先，目前智力资本领域的大量研究仍聚焦于企业内部智力资本，现有研究却更多的集中在自身智力资本的管理与保护上，缺乏对外部智力资本获取的足够重视，而本研究将智力资本置于开放式的环境中，引入外部智力资本这一概念，在一定程度上拓展了开放式环境下智力资本的内涵，并探讨了知识经济时代现代企业基于技术创新的追求所产生的对于外部智力资本获取的客观需求，在一定程度为丰富智力资本理论作出了贡献；其次，现有研究多关注开放式环境下企业创新过程中的外部学习效应、企业合作联系过程中的知识益处效应等，还没有研究对开放式创新过程中外部智力资本的获取进行专门对探讨，而本研究分析阐述了创新开放广度与深度的提升对于外部智力资本的三种构维的正向影响，丰富了开放式创新理论，在一定程度上为企业获取利用外部智力资本供了理论指导。

从实践角度来看，首先，基于技术创新需求的分析提醒中国企业应意识到外部智力资本对获取在知识经济时代企业技术创新过程中的重要性，要更加重视企业外部智力资本的获取、保护与管理，建立健全企业外部智力资本获取与管理利用机制，创新外部智力资本的激励机制，努力挖掘并有效利用国内外环境中有限的创新资源。其次，有利于引导企业转变管理方式，强化中国企业加强外部资源获取的管理理念，激励企业管理者适当的改变管理方式，提升企业的创新开放广度，拓宽企业外部智力资本的获取渠道，建立健全企业外部智力资本获取与管理利用机制，加深企业的创新开放深度，在构建企业外部创新关系网络时，重视组织间信任的构建与强化，要着重加强深化企业外部创新关系网中“关键节点”的联系合作，同时，创新外部智力资本的激励机制，重视对企业吸收能力等动态调整能力的培养，以最大限度获取外部智力资本并充分发挥外部智力资本的价值，乃至实现部分外部智力资本的内化。