骆强 于涛 王丽霞

摘要：近年来中韩渔业事件频发，引起社会广泛关注。文章通过构建博弈模型分析了中韩渔业事件的产生原因，并提出解决对策：中方应通过增殖放流等手段修复我国近海渔业资源;扶持渔民转业转产推进渔业产业结构调整;韩方应避免因暴力执法给两国关系造成伤害;双方应引入基于入渔配额分配机制的正向激励制度，破解当前冲突与困境。

关键词：中韩渔业事件;博弈;成因;渔业资源;渔业产业结构

中图分类号：D8;P7文献标志码：A文章编号：1005-9857（2019）01-0049-04

Analysis on the Causes and Countermeasures of Fishery Incidents between China and Korea from the Game Perspective

LUO Qiang1，YU Tao2，WANG Lixia3

（1.Ministry of Natural Resources of the Peoples Republic of China（State Oceanic Administration），Beijing 100860，China;2Dalian Ocean University，Dalian 116300，China;3Huaqiao University，Xiamen 361021，China）

Abstract： In recent years，fishery incidents between China and South Korea have occurred frequently，which has aroused widespread concern in the society.This paper analyzed the causes of fishery incidents in China and Korea by constructing game model，and put forward countermeasures： China should restore fishery resources in Chinas offshore waters by means of proliferation and release;support fishermens conversion to production and promote the adjustment of fishery industry structure.Korea should avoid harming the relationship between the two countries by violently enforcing the law.Both sides should introduce a positive incentive system based on the allocation mechanism of fishing quotas to solve the current conflicts and dilemmas.

Key words：China and Korea fishery incidents，Game，Cause of formation，Fishery resources，Fishery industry structure

0引言

近年来中韩渔业事件频繁发生，韩国成为中国周边抓扣中国渔船数量最多的国家，船毁人亡的恶性事件时有发生。2002年5月18日，韩国海警强行驱逐中国渔船，引发中国渔民刀斧相抗，6名韩国海警受伤[1]。2008年下半年以来，韩国海上执法部门持续加大对中国违规渔船的管控力度和处罚力度，频繁实施特别管控行动，逐步放宽武器使用权限。但中韩渔业事件并没有因韩国加大执法力度得到缓解，反而愈演愈烈，2014年10月10日，“魯营渔50987”船长宋厚模被韩国海警开枪致重伤身亡。2016年9月29日，韩国海警使用爆音弹执法致使3名中国渔民死亡。2016年10月7日，1艘韩国海警执法快艇在追赶中国渔船过程中被渔船冲撞致沉。

与现有对中韩渔业事件研究多从法理、海洋权益、渔民利益等角度出发点不同，笔者认为中韩渔业事件是一种典型的博弈关系，双方渔民以及海洋管理部门都是这一博弈的参与者。一个参与方策略的变化不仅会影响到自身收益，也会影响其他博弈参与方收益，从而引发其他博弈参与方的反应，反过来又会影响其他参与者的收益，如此循环不断。本研究的意义正在于从博弈视角解释中韩渔业事件产生的原因，并提出新的理解和解决思路。

1基于博弈视角的中韩渔业事件成因分析

因中韩渔业事件多发生在需持韩方许可入渔的韩方按专属经济区制度进行渔业管理的海域，中国海上执法力量一般不进入执法，因此博弈的直接当事人为中国渔民与韩国海警或渔业管理团等海上执法力量，其中严重冲突以韩国海警为主。选定中国渔民与韩国海警为博弈对象。

11博弈模型构建

（1）博弈参与者：韩国海警与中国渔民。

（2）双方策略空间：韩国海警策略为投入更大管控力度与维持常规力度，中国渔民策略选择为违规捕鱼与合法捕鱼。

（3）韩国警方是否加大警力投入基于其对海域资源保护获得的收益Bk，以及由此而产生成本的判断Ck1。

（4）中国渔民是否违规捕鱼基于其对被韩国警方捕获概率p的主观判断，以及由此产生的被罚款F，以及合法捕鱼与违规捕鱼可以获得的收益Bf1，Bf2的比较判断。双方博弈的支付矩阵如图1所示。

12博弈模型选择分析

从支付矩阵看：当Bf2-pF>Bf1时，违规捕鱼是渔民的占优策略，即此时无论韩方是否加大警力投入，渔民均会违规捕鱼。实际上中国近海渔业资源不断衰退，特别是《中韩渔业协定》（以下简称《协定》）生效之后，韩国附近的对马海峡、大小黑山、济州岛等中国渔民的传统渔场已不能前往作业，导致大量中国渔船被迫转移集中到近海捕鱼，使得原本濒临枯竭的渔业资源雪上加霜。渔船近海作业收益还不足以支付生产成本，使得渔民对赴韩海域捕鱼收益期望收益远高于近海。而在此情况下韩国警方必然加大警力投入，对韩方而言，只要Bk-Ck1>0，即增加警力投入带来对于渔业资源保护的收益大于投入警力成本，加大警力投入即可行。此时，双方博弈均衡就是，韩国海警加大警力投入，而中国渔民违规捕鱼。

2博弈双方策略拓展

21韩国海警的策略拓展

自《协定》实施以来，韩方采取了一系列类似加大警力投入的措施来打击中国渔民的捕捞。

（1）加强海上执法力量建设，体现在博弈支付矩阵中可以起到增大渔民被抓扣概率p的效果。2008年，韩国海警出台了《海上公权力强化对策》，专门成立海上特殊机动队对付中国渔船。2011年出台了《强化非法外国渔船打击力量》，成立特攻队。2011年12月26日，韩国国务总理室公布的由相关部门联合制定的《根绝非法捕捞综合对策》，决定在2016年前投入9 324亿韩元（约合人民币55亿元）用于增强打击中国渔船的力度，将增加大型舰艇9艘，换新快艇18艘[2];用特战出身人员增补海洋特殊机动队员。2017年4月4日，韩国海警成立“西海五岛特别警备团”，常驻延坪岛、大青岛的就有12艘舰艇、400余人。2017年7月19日，韩国海洋水产部针对中国渔船捕捞行为新成立“南海渔业管理团”，在济州岛派驻19艘渔政船、168名执法人员。

（2）不断修订法律提高对中国渔船的处罚额度，体现在博弈支付矩阵中可以起到增大渔民损失成本F的效果。2012年5月14日，韩国颁布并实施新修订的《对大韩民国专属经济区管理水域的外国人渔业活动行使主权的相关法律》，大幅提高对国外非法捕鱼渔船（主要针对中国渔船）的罚款额度，对在韩国专属经济区管理水域内无证作业者，最高罚金从1亿韩元提高到2亿韩元（折合人民币约114万元）[3]。2016年 9 月 13 日韩国政府通过修订案，将罚金从2 亿韩元上调到 3 亿韩元 （ 约合人民币 179 万元）。2018年2月16日，韩方对中国渔船“辽丹渔23955”开出高达4亿韩元的罚单，刷新罚款纪录[4]。

韩方策略的核心观点即为“要让中国渔民认识到非法捕捞一定亏本”[5]：要通过大大增加中国渔民被抓获的概率和付出的成本来试图改变Bf2-pF与Bf1间的大小关系。

22中国渔民的策略拓展

根据媒体报道等资料，笔者概括了中国渔民的几种应对策略：

（1）成立渔民间联合互助组共担风险。几十艘渔船达成互助协议后一起出海作业，韩方在抓扣时只能设法控制2～3艘渔船，其他渔船则可趁机脱逃，回国后共摊被处罚金，大大冲淡了博弈支付矩阵中韩方要提高的罚款F，甚至要比渔民私下倒卖“入韩许可证”合法入渔更实惠，使得不少有入渔资格的合法渔船也转而投向这种无证作业模式。

（2）暴力抗法抵抗检查。渔船在涂抹掉船名号、关闭定位识别系统后进入韩国海域作业，遇韩方检查时则集体抗法试图使韩方知难而退，实在难以逃脱，也以几艘渔船被抓的代价换得多数渔船逃脱，这种集体行动破解了韩国海警要提高的抓扣概率p的策略。由于渔船涂抹掉船名号，关闭了识别系统，或者很多船本来就是非法建造的三无涉渔船舶（无船名號、无船籍港、无船舶证书），不光韩方难以获得有效的信息，就连中国的渔港监督部门也难以监管。

23韩国海警策略的再拓展

中国渔民采取非常规的策略使得韩国海警的执法投入没能起到预想的结果，博弈支付矩阵中Bf2-pF>Bf1的现状没有得到破解。但韩方投入了更大警力是有成本、有限度的，不可能无穷增加，现有科技和处置手段下，渔船被抓扣概率p没有可能被大幅增加至趋近于1。只能寄希望于提高成本F，但提高渔民的罚金要通过法律认可，罚款高到一定程度渔民会选择弃船拒缴罚款，且通过罚款的方式震慑渔民往往所需的时间周期很长。在此情况下，韩国海警采取非常规手段，无限放大F至无法用金钱衡量的生命安全。一旦无穷大的F出现，即出现中国渔民人身伤亡，Bf2-pF>Bf1的格局将被彻底打破，韩国意在通过此种策略使中国渔民因此放弃违规捕捞。

2011年，韩国海警要求针对进入韩国管辖海域进行非法捕鱼的船只，若发现有拒绝停船并妨碍公务行为的，现场执法人员被准许使用枪支在内的所有手段进行执法管控[6]。2016年11月，韩国海警修订武器使用条例，允许对中国违规渔船使用班组武器进行执法[7]。2017年2月16日，韩国海警向中国渔船狂射900余发子弹[8]。

3结论与对策

由于中国沿海渔业资源枯竭，赴韩捕鱼的期望收益高于在国内近海捕鱼收益，使得渔民敢于冒险违韩捕鱼。在国内管理方面，最亟须的是敢于正视渔民这种实实在在的利益需求，而一味要求渔民严格遵守国内国外法律，还要讲政治、顾大局或者通过加大海上执法力度劝离劝返，难以从根本上解决问题。而韩国警力投入的增加并未使得中国渔民赴韩捕鱼的期望收益降低至在国内合法捕鱼的水平以下，同样改变不了当前困境。因此妥善解决中韩渔业事件，应由中韩两方共同努力，具体建议如下。

（1）中国政府应通过增殖放流和推进渔业产业结构调整等措施，转变现有近海渔业资源与捕捞能力间的尖锐矛盾，结合国家供给侧结构性改革，积极调减、淘汰落后渔业产能，逐步改变违规赴韩捕鱼是渔民博弈占优均衡的不正常局面。

（2）韩方应避免对弱势中国渔民进行粗暴执法。韩方暴力执法行为存在巨大机会成本，忽视了对中国人民感情的伤害，以及由此产生对两国合作的影响。自2003年起，中国一直是韩国的第一大贸易出口国。2017年韩国货物出口5 7372亿美元，其中出口至中国的货物为1 42115亿美元，约占其出口总额的25%，而韩国出口第二大出口国美国的货物约为68611美元，仅为至中国一半。韩方一味粗暴执法，无疑会对两国正常合作产生不利影响。

（3）中韩双方共同建立合规渔船奖励制度。从博弈论角度讲，理性经济人以个体自身利益最大化而不是集体利益最大化为根本目标。“如果一种制度安排不能满足个人理性的话，就不可能实行下去。所以解决个人理性与集体理性之间冲突的办法不是否认个人理性，而是设计一种机制，在满足个人理性的前提下达到集体理性”[9]。反观目前中韩渔业事件解决现状，无论是官方还是民间，中韩双方大多处于剑拔弩张、互相指责的状态，不仅无益于解决问题，还会进一步激化矛盾，引发更加严重对抗。

从破解囚徒困境博弈角度看，如果引入新制度，使得中国渔民和韩国海警采取不符合各自个体利益最大化却符合从两国大局出发的集体利益最大化的行动时，均能够得到适当的补偿，那么个体利益和集体利益之间的矛盾就可能被克服，博弈参与人按照集体理性决策和行为成为可能。2015年中韩渔委会曾在韩方推动下引入一种称为“模范船”的正向激励制度，即信誉良好的中国渔民申请成为模范船后，韩方会给予优待，例如减少登临次数，以现场教育代替罚款等措施。对模范船制度，中国渔民最初表现出极大热情，当年就有几百艘争先申请，但遗憾的是试行期间韩方背弃先前承诺，对模范船登检频率更高，处罚不减反增，模范船成为重点“嫌疑船”，大大打击了渔船的申报热情，第二年数量骤减，第三年无船申请。2017年中韓渔委会年会上，“模范船”制度被取消。关于“模范船”制度半途而废的原因，笔者认为可能因为韩方一线执行者未能理解制度设计者的初衷和苦心，但更有可能是因为在建立并维护该制度的高成本投入与粗暴执法的见效快之间，更容易选择后者。虽然半途而废，但仍可以看到渔民强烈的合法作业意愿，和对正向激励的期待。

对中国渔船而言，最大吸引力莫过于韩国海域的入渔配额。近年来韩国逐年削减中方入渔配额导致每艘船的配额量大大缩减。如果中韩双方能达成共识，对于合法作业的中国渔民，若能在配合韩方检查，自觉合法作业方面表现突出，那么中韩两国都会在入渔配额方面给予奖励，改变目前平均分配入渔指标的方式，根据作业合规情况进行分类分配。中国渔民可以通过合规作业赢得更多收益，韩方可减少执法投入和因应对渔船抗法导致的人员伤亡，算是一个双赢的结果。

涉韩渔业问题关系到我国在黄海的海洋权益和沿海群众生计和社会稳定，以及中韩关系和东北亚局势稳定，高度复杂敏感，妥善解决对两国来说意义重大，笔者真诚希望本文能为中韩渔业事件的妥善解决贡献绵薄之力。

参考文献

[1]邱昌情.非传统安全视角下的中韩关系[J].韩国研究论从，2013 （1） ：50-61.

[2]詹德斌.海洋权益角力下的中韩渔业事件分析[J].东北亚论坛，2013，110（6）：66.

[3]黄瑶，黄明明.中韩与中越渔业协定及其实施的比较分析[J].中山大学法律评论，2013 （2） ：59.

[4]张少杰 .中国渔船遭韩国海警扣押 缴纳243万保证金创纪录[EB/OL].（ 2017-02-24） [2018-06-08].http：//news.163.com/17/0224/20/CE2LR830000187V9.html.

[5]张哲.韩国一名海警抓扣中国渔民时被刺死[EB/OL].（ 2011-12-12） [2018-06-08].http：//view.news.qq.com/zt2011/yumin/index.htm.

[6]黄瑶，黄明明.中韩与中越渔业协定及其实施的比较分析[J].中山大学法律评论，2013 （2） ：59.

[7]中国新闻网.韩海警发布《武器使用指南》允许先开火后报告[EB/OL].（ 2016-11-08）[2018-06-08].http：//www.chinanews.com/gj/2016/11-08/8056927.shtml.

[8]环球时报.韩国海警狂射900发子弹 驱散中国70艘渔船[EB/OL].（2017-02-16） [2018-06-08].http：//mil.huanqiu.com/world/2017-02/10155858.html.

[9]张维迎.博弈与社会[M].北京：北京大学出版社，2013.