摘 要：提升节能减排效率的核心在于科技创新。采用存在非期望产出的超效率SBM模型测算了2007-2016年长三角地区的节能减排效率，再利用计量分析模型重点探究了三种类型的科技创新对区域节能减排效率的影响。研究发现：长三角地区整体的节能减排效率值是持续有效的，其中上海和江苏的作用显著，浙江存在着较大提升空间。内生创新努力和本土创新溢出对研究区域的节能减排效率具有正向影响，且前者影响程度更大，而国外技术引进存在微弱的负向影响。

关键词：节能减排效率 科技创新 长三角地区

       一、引言

由于碳排放具有负外部性，碳排放的区域界限很难划定，任何区域都不能独善其身。因此，区域的合作减排可以促进技术和资源的合理利用，从而实现减排效率最大化。科技创新是提高节能减排效率的重要途径，同时也是我国目前提高社会生产力和综合国力的战略支撑，我国经济可持续发展必须实现区域科技创新和节能减排效率的协同发展。以上海为中心，囊括江苏与浙江两省的长三角地区，是中国经济最繁荣、城市化程度最高的区域之一，在能源消耗与碳排放量方面占有较大比重。由此，有效研究长三角地区科技创新与节能减排效率之间的影响机制，探究其作用机理，对于推动区域经济可持续发展以及政府推进科技创新与节能减排工作的相关决策具有重要意义。

     二、区域节能减排效率分析与评价

（一）模型选择

传统的径向DEA模型假设要素投入只有单一的期望产出，而并未考虑到生产过程中的污染物排放，称之为非期望产出。因此，在决策单元数量较少时，为避免多个决策单元效率值为1的情况出现，采用Andersen提出的非径向、非角度的超效率SBM模型解决此类问题。在此模型中，不仅恰当地处理非期望产出，解决了投入产出松弛型问题，更对有效率的决策单位做出了准确区分。

考虑非期望产出的超效率SBM模型可表示为（1）（2）：

（四）实证分析

1.省际能源效率分析。2007-2016年上海的平均节能减排效率最高，其次是江苏，且二者都实现了效率值有效。浙江的效率值仅为0.894，表明浙江尽管在近几年里大力推广节能减排及效率提升工作且取得了优异的成绩，但由于2007-2011年节能减排效率的持续低下，使得这十年的平均效率值仍然是无效的。浙江在能源、人工和设施投入方面，还具有较大的提升空间，应该继续深化。2007-2010年江苏的节能减排效率值是基本高于上海的，而在2011-2016年，上海的效率值超过了江苏，并一直保持着三者的最高水平。

2.区域能源效率分析。从总体来看，长三角地区整体的节能减排效率是有效的，其均值为1.114，显著高于浙江。造成这种结果的原因可能是作为节能减排效率最高的上海，以及相差不大的江苏，二者的经济结构合理化、产业高端化、制造业服务化程度高弥补了浙江的缺陷，拉动了长三角地区的产业结构升级与低碳经济的发展。

     三、科技创新与区域节能减排效率的分析与评价

（一）科技创新变量选择与面板数据模型构建

科技创新是指科学研究和技术创新，对于一个地区来说主要体现为大中型企业的技术创新。因此将科技创新细分为内生创新努力、本土创新溢出和国外技术引进三个方面，并分别用“大中型工业企业的R&D经费内部支出”（ERD）与“大中型企业消化吸收经费支出”（EAD）之和（ER—DAD）表示内生创新努力，用“大中型企业购买国内技术经费支出”（EBT）表示本土创新溢出，用“大中型企业引进技术经费支出”（EIT）表示国外技术引进，全面分析科技创新对长三角地区节能减排效率的影响。

为了消除异方差，提高模型估计的准确性，本文在构建模型时对变量进行对数化处理，即计量回归模型（4）为：

回归数据为2007-2016年期间长三角地区的面板数据，三种形式的科技创新数据来自历年《中国科技统计年鉴》。

（二）实证分析

将上文得到的节能减排效率值作Min-max标准化处理，回归结果如表2所示：

通過回归结果，可以发现如下特点：

1.大中型企业内生创新努力和本土创新溢出两种形式的创新都对长三角地区的节能减排效率有正向的影响，但两者的影响程度却有显著的差异。内生创新努力的系数在1%的显著性水平下显著，这表明长三角地区的大中型企业依靠内部研发自主创新依然是创新的基本动力，较之本土创新溢出发挥了更大的促进作用。本土创新溢出只通过了10%的显著性水平，这可能是由于长三角地区的企业存在着同质化竞争，过度模仿不利于原始性创新，导致对节能减排效率的影响较弱。

2.国外技术引进对长三角地区节能减排效率表现为负的影响。这说明由于不同国家的能源消费结构、产业结构等方面的差异，盲目依赖国外的技术并不能对我国长三角地区的节能减排产生积极的效果。各企业应该综合考虑自身的能源消耗情况，区域的经济发展水平等因素后去借鉴国外的优秀技术，才能提高区域节能减排效率。

     四、结论与建议

分析科技创新因素对长三角地区节能减排效率值的影响，实质是在探索提高节能减排效率的科技减排路径，为其他地区开展节能减排工作提供借鉴作用。研究发现：长三角地区整体的节能减排效率值是高度有效的，其中上海和江苏的作用显著，而浙江还存在着较大的提升空间。内生创新努力和本土创新溢出对长三角地区的节能减排效率具有显著的正向影响，且内生创新努力的影响程度更大。国外技术引进呈现出负向影响的原因可能在于国外引进技术质量不高未能适应自身节能减排的需求。

基于以上实证分析结论，为了更好的促进低碳经济的发展，本文提出以下建议：

第一，继续推行区域低碳经济发展政策。实践证明，区域的协同发展对区域内部节能减排落后的地区有显著的拉动作用，并且有着较强的辐射其他区域的效果。区域产业的低碳发展，有助于加速行业间废物循坏，从而提高节能减排效率。

第二，依靠内生的创新努力和外生的技术进步共同实现区域的节能减排路径更为合适。各地区在发展低碳经济的背景下，积极创造良好的科研环境，加快节能减排关键技术的研发。同时，结合自身发展现状，更高效的引进外部技术，深化节能减排工作。

第三，构建节能减排创新政策的激励机制。政府应设立发展低碳创新的专项资金，重点扶持低碳创新项目、节能降耗活动等，以刺激不同主体的研究与开发行动。

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（周蕾，江苏大学财经学院）