王静

摘 要：首先探讨了科研绩效考核的必要性，然后以沈阳铁路局科学技术研究所为对象，分析了科研所涉及较多的应用研究和技术开发研究的绩效表现形式，并且根据科研绩效考核评估系统的建立原则，初步研究了铁路科研所的科研绩效考核系统的指标选择和权重分配原则，并给出了体系指标的具体内容。

关键词：科研绩效;定量评价;指标体系

中图分类号：F24 文献标识码：Adoi：10.19311/j.cnki.1672-3198.2019.03.034

1 科研绩效考核的必要性

随着科学技术的发展，我国科研工作的进行的难度也越来越大且，涉及的领域日益增多;从一方面来说，科研范围逐步扩大，且每个领域参与到的科学研究人员也越来越多，科研项目进行所需要的经费不断增加，合作科研越来越常见;另一方面一项科学研究所涉及的学科越来越多，因此科研最终得出的结果也呈多样化发展，那么对其绩效的评价也存在一定难度。科研绩效考核是研究所实施绩效管理的主要内容之一。绩效考核可以通过定期的对各科研团队的工作进行回顾与评价，分析团队的不足，指出团队的改进方向，调整团队的发展目标，对团队成员的贡献做出评价并依此给予奖励，以激励团队人员的科研热情。构建科学的评价制度与绩效管理体系对于科研团队的管理，甚至于整个科技管理都是至关重要的。如今，对科研结果进行评估大多还是采用同行专家进行考核的方式。但是同行评议人的选择以及在评议中的主观性因素使得这种方式的评价存在偏差。科研绩效的定量评价是非常必要的补充，能够提高同行评议的准确性。绩效考核的定量分析方法有很多理论，例如基于元评价理论、平衡记分卡理论、目标管理理论和关键业绩指标等。但是无论采用哪种理论，评价指标的选取都是其中的关键。评价指标的选取和权重代表了科研机构管理层的决策方向和发展侧重，科学的选取评价指标和指标之间的关联系数可以促进科研机构向良性方向发展。准确、量化的评价体系对科研绩效评价至关重要。如果能够确保科研评估结果是公平且公正的，那么相关管理部门的人员也能够更加准确客观的了解科研工作的进度和成果，对于科研项目管理来说无疑是有利的;对于科研项目中表现良好的工作人员也会给予更加公平公正的评价及奖励;为研究的过程中表现优异的工作人员为日后的职称评定奠定了基础;而且也会为科研工作的进行营造一个良好的学术氛围，避免违背研究原则的现象出现。

2 科研绩效的表现形式及特点

科研工作主要分为三种：基础性研究、应用型研究以及实验性研究。由于各种科研所侧重的方向不同，其相对应的表现形式也呈多样化。基础性研究是对自然发生的事物进行了解，该种研究的目的在于通过实质性的研究来揭露客观事实真理。而第二种形式即应用型研究，其研究对象有一确定的目标如某一新型产品、技术等。第三种形式是将实验室所进行的研究扩展并且使其更具体。基础研究在企业直附属的研究所的科研活动中涉及的较少，而应用研究和试验发展是比较常见的。三种研究形式所注重的方面不同，基础性研究得出的结果注重其学术方面的成就，而最终的结果是通过发表论文或是其它形式的专著来对外公布，所以对科研项目结果的考核也是对其最终所发布的论文进行考核。而应用型研究所注重的是该项目未来的应用价值。而其考核结果是发布技术论文、技术专利等，其中技术专利更具有权威性。而技术性研究结果注重其在社会所带来的经济收益。基础型研究室为应用型研究提供理论依據，而应用型研究则是为技术型研究提供相关的专业技术。这三类研究相辅相成，构成整个科研活动。

3 科研绩效定量评价体系的设计原则

结合沈阳市铁路科研工作的特点，应当从以下几个方面去考虑。

3.1 引导性

首先应该明确评价体系要围绕着什么目的。需要以铁路总公司的新型科技项目为基础，使得项目工作人员可以根据公司所制定的目标进行下一步研究，确保我国铁路事业蓬勃向上的发展。也可以依靠项目成果考核系统来提高项目工作人员的工作效率和研发进度。

3.2 系统性

首先需要将科研评价的表现形式整体化，所设指标应该综合基础研究、应用研究和技术开发的不同绩效表现形式，把需要纳入考核体系的指标尽量囊括其中，在根据其重要性的不同，赋予相应的权重。不可随意增加或删减，固定的体系是定量评价的核心。

3.3 唯一性

这里指的是在选取指标要唯一，其具体研究对象是科研项目的实际意义，知晓项目中的问题所在，并且对问题进行重点研究，明确指明研究的目标，使得研究对象各异。

3.4 公正性

在数据中选取具有标志性并且能够以此为根据的，用于定量考核的数据需要具备可得性，并且能够与其它数据进行比较。

4 科研绩效定量评价指标的选择

按照层次分析法的理论，设定科研绩效定量评价为目标层，则其指标层可以归纳为：科研项目、科研产品、科研活动和科研效益。而后可以将这些指标具化为以下几个方面（如图1所示）。

4.1 纵向项目和横向项目

科研项目是产生科研绩效的基础。科学研究的水平和申请到的科研项目的数量和质量是正相关的，也反映了科研绩效产出的潜力。由于项目来源渠道不同，可以分为纵向项目即总公司项目和横向项目即铁路局课题。大多数情况下，铁路总公司所进行的项目和铁路局所进行的项目，二者所应具备的经济花费差距较大，所以也不能以项目所花费的经费为依据。对于铁路公司来说，项目的经费和项目难度有关。对于铁路局的项目来说，没有可以比较而言，其等级的划分依据通常是经费的多少。但是也要避免出现过于看重项目最终数量的现象，忽略科研绩效最终形式，因此权重不益过高。同时在项目中的参与人排名情况基本反映其贡献的大小，可以根据排名的不同给予相应的系数。