原学宁

一、引言

知识产权制度是开发和利用知识资源的基本制度，对于转变经济发展方式，缓解资源环境约束具有重大战略意义。2008年6月5日，国务院发布《国家知识产权战略纲要》，知识产权战略上升为国家战略。十八大为推动经济和社会发展而做出了“创新驱动发展”的重大战略部署，“让知识产权制度成为激励创新的基本保障”彰显了知识产权制度在国家创新体系中的重要地位。十九大“倡导创新文化，强化知识产权创造、保护、运用”，知识产权与建设创新型国家密不可分。专利制度作为知识产权制度的重要组成部分，是推动和保护技术创新的有效机制和基本保障。作为技术创新的产物，专利已成为衡量一个国家或地区技术创新能力和市场竞争实力的重要指标。

我国西部地区共辖12个省、自治区和直辖市，占全国总面积的71%和全国总人口的28%，大部分地区经济欠发达，加快产业结构调整，发展优势特色产业，转变经济发展方式是西部地区的发展重心。国家知识产权局专门制定规划[1]，以贯彻落实《国家知识产权战略纲要》，服务西部大开发战略和“一带一路”战略，促进西部地区知识产权事业的发展。西部地区的经济、社会、科技等已经取得了长足的进步。本文将针对技术创新的重要产出成果——专利产出状况进行分析，藉此对我国西部地区的技术创新状况有所了解。

二、我国西部地区专利总体分析

以下基于国家知识产权局发布的《专利年度统计2017》和Incopat专利数据库检索结果，从专利总体申请状况、授权状况、专利维持有效状况、专利申请人类型、主要申请人、专利运营状况等维度展开对西部地区专利的总体分析。

（一）专利申请状况[2]

自1985年4月1日《中华人民共和国专利法》实施以来，累计国内专利申请已逾2333万件，其中发明、实用新型和外观设计申请占比分别约为：25%、40%和35%，自2014年以来，年申请量持续增长，2107年的申请量已超过350万件。

西部地区累计专利申请总量约290万件，约占全国累计总量的12.5%，申请量呈逐年递增趋势，2017年单年申请量超过50万件，约占2017年国内申请总量的15%，其中发明申请占35%，低于全国同期平均水平5个百分点，实用新型和外观设计申请分别占48%和17%。2017年相比上一年，西部地区专利申请增速为18.3%，显著高于全国7.0%的申请增速，表明西部地区的技术创新产出能力有较为明显的提升（图1、图2）。

我国专利申请地域分布不均，中西部地区则面临着资金和人才的双缺失，发展动力不足，专利产出水平较低。西部地区专利申请的地域分布也不均衡：四川的专利申请量累计超过90万件，超过排名第二的陕西申请量近40万件，是当之无愧的领头羊；陕西和重庆以累计50万件左右的申请量列第二梯队；广西、贵州、云南、甘肃和新疆的申请量累计10-30万件之间，属于第三梯队；内蒙古、宁夏、青海和西藏的申请量累计均不足10万件，四地专利申请量累计总和不及四川2017年单年申请量，专利产出差距非常明显（图3）。地域分布差距与各地经济发展水平和对专利的重视程度密切相关。

（二）专利授权状况3

截至2017年12月31日，累计国内专利授权逾1281万件，平均授权率55%，其中发明、实用新型和外观设计专利占比分别约为14%、53%和33%，有效专利存量约632万件，维持有效率49%。

西部地区累计专利授权143万件，占全国授权总量的11.2%，平均授权率49.3%，低于全国平均水平，有效专利存量约69万件，维持有效率48%，各专利授权类型占比比与国内平均水平持平，西部地区的专利申请质量和创新高度均有待提升（图4，图5）。值得指出的是，根据国家知识产权局官方数据，陕西省每万人口的专利拥有量是8.9件，在全国省级排名第7，是唯一进入排名前十的西部省份。

四川仍占据西部地区专利授权量省级排名的首位，累计授权量约48万件，占西部地区授权总量的1/3，其次是重庆和陕西，累计授权量分别为25万件和23万件，其余省份的授权量均在10万以下，宁夏、青海和西藏三地的授权量不足万件，区域差异化现象非常突出（图6）。

（三）申请人概况[3]

我国西部地区专利申请人中，企业申请约占52%，低于全国平均水平（63%），个人申请占28%，高校和科研单位合计占18%（图7），企业作为创新主体的地位需要进一步巩固，创新能力亟待提升。西部地区排名前10位的申请人均为高校，西安交大高居榜首；排名前20位的申请人包括15所高校和5家企业入选，主要分布于陕西、四川和重庆，排名前20位的申请人累计申请总量约占西部地区申请总量的10%，申请集中化程度比较高（图8）。

（四）专利运营状况

西部地区专利运营活跃程度总体呈攀升趋势，2017年运营量逼近25000件，2018年前三季度已突破20000件。其中，专利转让量累计约11万件，并呈逐年递增态势，2015年以来突破万件以来，连续两年增量保持在7000件以上；专利许可量累计约1.6万件，2009-2015年为许可高峰期，期间许可量超过许可总量的80%，近两年许可量呈下滑趋势，与专利转让量的差距逐渐增大（图9）。

三、结论与建议

上述分析表明，自西部大开发战略和“一带一路”战略实施以来，我国西部地区的技术创新产出取得了长足的进步，专利申请量、授权量、维持有效量均呈上升态势，但专利授权率和发明申请占比明显落后于全国平均水平，专利申请质量和创新高度具有较大的提升空间；排名前10的申请人均为高校，企业创新产出能力亟待提升。基于此现状，对西部地区的知识产权尤其专利事业发展提出以下建议：

1、实施知识产权战略，为经济发展保驾护航

西部地区已经初步具备了加快发展的基础和条件，在承前启后的关键时期，只有实施知识产权战略，加快西部地区知识产权事业发展步伐，才能快速改变西部地区知识产权基础薄弱局面，提升知识产权创造、运用、保护和管理能力，为西部地区经济发展发展提供有力保障。

2、推进产学研结合，加强对企业创新支持

西部地区集中了西安交大、电子科大、西安电子科大、西南交大、四川大学等多所国家、省部级重点高校，具有较强的研发创新实力，积极推进校企合作，建立产学研深度融合的技术创新体系，为企业尤其中小企业提供创新人才储备和创新技术支持，提高企业的技术产出能力，从根本上改善西部地区专利产出和质量落后的状况。

3、发挥地区特色优势，推进技术引进合作。

充分发掘轨道交通产业、生物医药产业、电子信息产业等既有特色产业的优势；推进技术成果转移转化，推进人工智能等新兴产业发展，寻找新的经济增长点；搭建专利运营平台和配套政策支持，通过技术引进或合作等方式弥补薄弱环节，有针对性地进行专利导航分析，厘清产业和技术发展现状，优化产业布局结构和企业发展路径，让专利服务于产业转型升级和地区经济发展。

专利制度为技术创新保驾护航，专利技术促进技术创新，技术创新助力专利水平提升，专利和技术创新相助相长，将为西部地区的发展注入动力和活力。

参考文献：

[1]《关于实施知识产权战略，促进西部地区知识产权事业加快发展的若干意见》，国家知识产权局，2011年1月12日发文，来源：國家知识产权战略网：http：//www.nipso.cn/onews.asp？id=14257?

[2]原始数据来源：国家知识产权局《专利统计年报2017》，国家知识产权局规划发展司，2018年9月?

[3]原始数据来源：Incopat专利数据库?