朱勇

摘要： 在研究赫芬达尔指数和相关性系数原理的基础上，建立ρ-H模型评价我国海外原油风险。纵向结果显示，2007—2016年，我国海外原油风险整体稳定，为轻度风险，金融危机（2008年、2012年）对海外原油风险有一定影响;横向结果表明，世界各国海外原油风险差异巨大，体现为四个梯度：美国和加拿大为微风险，中南美洲、中国和欧洲为轻度风险，澳大拉西亚和其他亚太国家为中度风险，印度、新加坡、非洲和日本为重度风险。中国海外原油风险处于居中位置。

关键词： ρ-H模型;赫芬达尔指数;相关性系数;海外原油;风险评价

中图分类号：F407.22

文献标识码：A

文章编号：1673-5595（2018）05-0009-07

一、引言

随着工业化的推进和人民生活水平的提升，我国工业用油与民用用油量大幅上升，根据《BP世界能源统计年鉴2017》数据，2007—2016年我国石油消耗量从2007年的3707亿吨飙升至2016年的5787亿吨，2016年进口量高达3826亿吨，对外依存度为6611%。可见海外原油进口在我国的能源战略中具有十分重要的地位。因此，对我国海外原油的风险进行评估具有实践与战略意义。

自Cranfield Management School提出供应链风险由供应风险、需求风险、环境风险、制度风险、运作过程风险、预防计划、措施失败等6大因素构成以来[1]，国内外学者对供应链风险的研究日趋完善。从风险来源来看，风险可能来自于干扰风险、预测风险、制度风险、延迟风险、系统风险、需求风险、供应风险、政治风险、经济风险、技术风险、社会风险、环境风险、法律风险、程序风险、控制风险、文化冲突风险、自然灾害风险、信息风险、道德风险、投资风险、波动性风险、知识产权风险、生命周期阶段风险、采购风险、控制风险、运营风险等。……