王 晗

(吉林大学经济学院，吉林 长春 130012)

0 引言

为了解决经济发展与收入分配之间的关系问题，库兹涅兹引入U型曲线加以研究，最终形成库兹涅兹曲线[1]。随着研究的深入，U型曲线在各个方面得到了证实。例如，Panayotou利用U型曲线解释环境质量与人均收入之间的关系[2]，陈淑云等利用U型曲线解释一般人口集聚和区域技术创新之间的关系[3]。本文受到张兰军等金融发展与技术创新呈现U型曲线关系的启发[4]，认为日本对中国贸易和直接投资是影响中国金融发展的重要因素，日本对中国贸易也可能与技术创新呈现U型曲线关系。进出口贸易均会对技术创新产生促进作用[5-6]。在出口对技术创新的影响方面，主要是“出口中学”理论[7-8]。进口贸易也会对技术创新起促进作用，贸易伙伴国的研究和开发会产生溢出效应[9-10]。

国际直接投资对技术创新的影响有正向影响与反向影响两种，但大多数学者赞成国际直接投资对技术创新具有正向影响。国际直接投资对技术创新的影响主要通过跨国公司来实现，跨国公司产生的竞争效应、开放效应、学习效应和集聚效应会直接促进当地企业的技术创新[11-13]。Haddad等认为当跨国公司和本土企业之间技术差距较大时，会对国际直接投资的正向技术溢出效应起阻碍作用[14]。Haddad等的研究局限于工业基础薄弱、技术落后的非洲国家摩洛哥，改革开放以来，中国本土企业不断由“中国制造”向“中国智造”转变，日本跨国公司和中国本土企业之间技术差距与日本跨国公司和摩洛哥本土企业之间的技术差距截然不同，本文更赞成日本国际直接投资对中国技术创新的影响存在正向影响。……