李绍平 郝建鹏 于丽

摘 要： 在新的创新环境下，国家知识产权局提出专利申请预审服务制度，新的制度面临流程不完善等问题，针对此问题，本文以机械领域的实用新型专利预审服务为基础，以具体机械领域实用新型专利预审为例，对实用新型专利申请预审进行逐步预审分析，总结得出一种符合保护中心服务特色的机械领域实用新型专利预先审查流程。

关键词：机械；实用新型；预审；流程

DOI：10.16640/j.cnki.37-1222/t.2018.14.210

0 引言

2017年，在国家知识产权局提出构建知识产权“大保护”工作格局的大背景下，全国有常州、长沙和烟台3家“国字号”知识产权保护中心相继开业运行。专利申请的预审服务作为知识产权保护中心关键业务，起着重要作用。预审服务是指保护中心为备案的申请主体提供专利申请预先审查服务，国家知识产权局对通过保护中心预审的专利申请加快审查，缩短专利申请授权周期；通过预先审查并加快的案件，其授权周期会大大缩短。外观设计专利的授权周期由原来的6个月缩短为3-5个工作日；实用新型专利的授权周期由原来的6-8个月缩短为1个月左右；发明专利的授权周期由原来的平均22个月缩短为6个月左右，大大缩短了企业核心技术和产品获得专利保护的时间周期。

1 实用新型专利预审流程

（1）申请主体资格审查。申请人递交申请文件至保护中心后，进行申请主体的资格审查，审查申请人是否在保护中心完成备案。申请主体的信息应该与备案信息一致，包括：注册地、单位性质、业务领域、联系人地址、是否递交承诺书等。

（2）实用新型专利申请领域审查。审查专利申请涉及的技术领域，保护中心授理的专利申请应在国家知识产权局核准的分类领域之内。

（3）申请文件及其他文件的形式预审。保护中心对于申请文件的预审参照专利法及实施细则相关规定进行，对不满足要求的形式问题应予以指出，告知申请人进行修改。

（4）明显实质性缺陷预审。由于预先审查在专利申请的申请日之前进行，并且保护中心主要服务于地方优势产业，因此预先审查过程不涉及修改超范围、国际申请等问题。

（5）有关费用的预审。申请人根据审查意见修改克服申请文件中缺陷后，应及时向国家知识产权局递交申请，并预先缴纳专利登记费、公告印刷费、授权后第一年的年费、印花税等费用。

完成上述程序后，申请人将申请号反馈至保护中心，保护中心采集专利申请信息，对符合条件的专利申请在系统内进行加快标记，进入快速审查通道。

2 机械领域实用新型专利预审

本文以中国（烟台）知识产权保护中心授理的第一件机械领域实用新型“一种室内稚鱼暂养箱”（CN207083883U）为例，介绍机械领域专利预审。

2.1 申请主体资格审查

中国（烟台）知识产权保护中心服务的申请主体资格条件有：注册或登记地区在烟台的现代食品领域企业、高校或科研院所；无不良信用记录。

该专利申请申请人为鲁东大学，在该申请递交之前已经通过保护中心申请主体资格备案预审及国家局审核通过；申请主体的信息与备案信息一致，该信息包括：注册地、单位性质、业务领域、联系人地址。满足申请主体资格条件可以继续进行技术领域审查。

2.2 实用新型专利申请领域审查

中国（烟台）知识产权保护中心核准机械类实用新型专利涉及的IPC分类领域有：A23L、A01K、B65D、B65B、 B67B、 A23B、 A21D 、A21B、 A21C九个大类。

“一种室内稚鱼暂养箱”涉及水产养殖机械技术领域，经过初步分类，其IPC分类号为：A01K63/00；该分类领域在保护中心授理领域范围之内，满足领域要求。

2.3 实用新型专利申请文件形式预审

实用新型专利申请需提交的文件包括：专利申请承诺书、实用新型专利请求书、权利要求书、说明书、说明书附图、说明书摘要及摘要附图。首先应审查承诺书申请人签章是否正确，专利申请“五书”预审内容包括：请求书填写完整性，对比请求书联系人与备案联系人是否一致，其他申请文件是否存在形式缺陷。

2.4 机械领域明显实质性缺陷预审策略

首先，预审专利申请是否明显属于专利法第五条、第二十五条规定的情形，是否明显不符合专利法第二条第二款、第二十六条第五款、第三十一条第一款或者专利法实施细则第十七条、第十九条的规定。经预审该专利申请存在前后术语不一致问题，“稚鱼暂养箱”在文件中存在两种表达词“稚鱼暂养缸”和“稚鱼暂养桶”，建议修改为“稚鱼暂养装置”以克服专业术语不一致的问题。

其次，预先审查服务需要对受理的专利申请进行检索，机械领域实用新型专利申请的对比文件应该从相同或者相近领域选取；因此采用的检索策略是：涉及技术领域的IPC分类号结合关键结构来构建检索式。“一种室内稚鱼暂养箱”检索中涉及领域分类号检索采用的IPC分类号为：A01K63/00，扩展为A01K。其他检索要素有：网箱、固定块、搭杆等。经检索未发现能进行新颖性评价的对比文件，该申请满足专利法关于新颖性的要求。

2.5 缴费预审及加快程序

预审修改完成后，保护中心通知申请人 “鲁東大学”进行申请文件的修改完善，并向国家局提交申请，完成相关费用预缴。

申请人将申请号反馈至保护中心，保护中心采集专利申请信息，审查专利申请费用是否已经足额缴纳。对符合条件的专利申请在系统内进行加快标记，进入快速审查通道。

3 结语

本文以中国（烟台）知识产权保护中心预审的首件机械领域实用新型专利申请为例，介绍了专利申请预审流程，预审流程并为保护中心机械领域实用新型专利预审提供了具有实践意义的指导流程。

参考文献：

[1]刘永超，史冉.浅析知识产权保护中心建设的国际经验借鉴[J].科技促进发展，2017，13（04）：273-277.

[2]中华人民共和国专利法实施细则[J].科技与法律，2003（01）：130-142.

作者简介：李绍平（1989-），男，研究生，研究实习员。