毕勋磊 刘 剑 张志强

（1.中国科学院办公厅，北京100864；2.中国科学院成都文献情报中心，成都610041）

1 引言

在国家战略高技术领域，技术创新由于具有高风险、高投入、高不确定性、政府管制等特点，存在研发投入不足的“市场失灵”。随着科技创新范式和组织模式的深刻变革，政府逐步放松管制，社会资本投入成为可能。为了引导社会资本进入并保证公共利益，产生了公私合营（PPP）技术研发模式，并在发达国家有了广泛的尝试。例如，韩国政府联合产业界实施的CDMA通信技术系统［1］、美国政府发起的新一代汽车研发项目［2］等都取得了成功。相反，美国政府主导的液晶面板项目［3］等许多项目则以失败告终。因此，如何有效地对公私合营研发模式进行治理，从而既降低政府资金投入，又大幅提升创新效率，就成为科技政策制定者面临的重要问题。

前不久，美国太空探索技术公司（SpaceX）成功发射了猎鹰重型火箭，并成功将其一辆2008年产特斯拉Roadster跑车送入了太空，标志了火箭回收技术已经成熟，在世界引起重大反响。火箭回收这一重大技术突破正是由美国宇航局（NASA）与埃隆·马斯克创立的美国太空探索技术公司（SpaceX）以公私合营研发组织模式实现的。本文以NASA-SpaceX公私合营模式为研究对象，考察了NASA与SpaceX联合推动美国太空产业发展的案例，分析影响公私合营创新模式的重要因素、政府企业在创新中扮演的角色以及创新效率的提升机制等关键问题，以探寻成功的公私合营研发模式。……