郭洪宇，黄少卿

(上海交通大学安泰经济与管理学院，上海 200030)

0 引言

为了避免私人部门的创新活动因收益外溢[1]或信息不对称[2]而偏离社会最优研发水平，政府需要对私人创新活动进行干预以弥补市场失灵，这一观念已经深入人心。Freeman认为，为了在增强国家创新水平、提高企业创新能力中发挥重要作用，政府需要采取一系列措施建立国家创新体系，包括知识产权保护制度、对基础科学研究的投入制度等[3]。除了制度方面的努力外，Romer认为政府还应当通过补贴等方式，加强对企业研发支出的支持力度，以纠正企业技术创新行为上存在的市场失灵[4]。然而，政府对私人部门提供创新补贴的效果究竟如何？已有的经验研究结果并不一致，尚难以给出最终定论。Hamberg将405家企业分到不同产业，讨论政府补贴对企业R&D员工人数的影响，发现在8个产业中有6个产业都存在正向影响[5]。Higgins等发现政府资助存在挤出效应，政府创新资金使得企业原有的研究类活动减少[6]。但是，研究类活动只是企业研发的一部分，Link将研发范围扩大后发现，政府创新资助实际上会提高企业整体的研发强度，而政府创新资助的类型同样会对企业研发投资决策产生影响[7]。Guellec等对17个OECD成员国1981—1996年政府资助对企业研发效率影响的研究发现，该影响是积极的[8]。Lach[9]、Branstette等[10]分别以以色列、日本的企业为样本，发现政府研发补贴能够显著促进企业研发支出，但是促进效果因企业规模大小及行业不同而存在差异。……