卢萍 任怀飞 张秉贵

基于法律的公共治理制度、基于声誉的私立治理制度和基于权威的层级治理制度共同组成支持SaaS模式下IT服务外包发展的交易治理制度结构。SaaS模式下IT外包中的制度建设要求既要重视法律制度和公共执行机构的建设，也要重视社会制度和私立执行机构的建设，还要重视SaaS客户内部的IT外包管理制度和核心IT能力的建设。 这三类制度的建立和完善，是SaaS模式能够健康发展的重要制度保障。

一、SasS模式下IT外包中的交易风险

SaaS（Software as a Service，软件即服务），也被称为应用服务提供商（Application Service Provider， ASP），是指通过广域网、以软件租用的方式、根据合同所确定的服务级别，向客户提供应用服务的第三方公司。SaaS提供商通过广域网向大量客户提供应用服务而取得规模经济、专业化和范围经济；SaaS客户通过采用SaaS信息技术服务外包模式，能够克服自身在IT技术和财务等方面的不足，这对困扰于资金、技术和人才问题的广大中小型企业极具吸引力。采用SaaS模式下的应用服务，无论对SaaS客户还是SaaS提供商来说，都应该是双赢的结果，但由于SaaS客户和SaaS提供商的有限理性、机会主义倾向，SaaS客户与SaaS提供商之间的信息不对称和SaaS模式外包交易过程中的资产专用性和不确定性，导致SaaS客户和SaaS提供商互相担心来自对方风险和机会主义行为，从而妨碍了SaaS模式潜力的发挥，使得SaaS模式不能被广泛接受，出现了市场失灵的现象。如何约束和规制SaaS客户和SaaS提供商的机会主义行为，降低SaaS模式外包过程中SaaS客户和SaaS提供商双方面临的风险，最终实现SaaS客户和SaaS提供商互利共赢的目标，已经成为SaaS市场是否能够健康发展关键。

二、SaaS模式下IT外包中机会主义行为表现形式及其诱导因素

SaaS模式外包中SaaS客户和SaaS提供商的机会主义行为的表现形式归纳为五个大类：责任逃避、拒接适应、主动违背、强迫再协商和信息扭曲。这五种类型的机会主义行为涵盖了传统IT外包研究中IT外包客户所有面临的主要IT外包风险和SaaS模式外包中SaaS客户和SaaS提供商所面临的IT外包风险。

SaaS模式外包中机会主义行为的诱导因素识别主要有基于两个理论基础：一个是交易成本理论中的契约人行为假设（机会主义倾向和有限理性）和交易过程的特性（资产专用性、不确定性）；另一个就是委托代理理论中的契约人行为假设（机会主义倾向和有限理性）和交易過程的特性（委托人与代理人之间的信息不对称）。这里SaaS模式外包中机会主义行为的一级诱导因素为：有限理性、机会主义倾向、资产专用性、不确定性、信息不对称，其中一些一级诱导因素相互作用又产生两个主要的二级诱导因素，如机会主义倾向和资产专用性相互作用导致客户与提供商之间的不对称依赖；机会主义倾向、有限理性和信息不对称产生不完备合同。归纳基于交易成本理论和委托代理理论中机会主义行为的五个一级诱导因素和两个二级诱导因素分别为机会主义倾向、有限理性、资产专用性、不确定性、不对称信息、不对称依赖和不完备合同，这些因素相互作用，导致了SaaS模式外包中机会主义行为的不同表现形式。

三、SaaS模式下IT服务外包中的交易治理制度体系

根据SaaS模式外包交易的特征，随着SaaS外包市场从通用应用服务到专用和行业应用服务再到基于企业特征的定制应用服务，交易双方的关系专用性资产也由若到强，信息不完全性和不对称性也越来越强，契约的完备性也由强到弱，交易双方的相互依赖性由弱到强，交易双方面临的来自对方的机会主义行为的威胁也越来越大，所以治理交易双方机会主义行为的制度也就由一系列的既相互支持的制度组成制度结构，也就是制度体系，来支持SaaS模式外包中的交易的有效进行。结合交易成本理论的交易治理形式和比较制度分析的契约执行机制的分析，依据SaaS模式外包交易的契约执行机制和治理交易的形式，本文将SaaS模式外包中的交易制度结构（系统）中的制度分为三大类，分别为基于法律的公共治理制度--市场、基于声誉的私立治理制度--中间组织和基于权威的层级治理制度-企业。基于法律的公共治理制度称为完全契约下的正式制度，是机制设计理论的主要研究领域，在SaaS模式外包中的基于委托代理理论的激励机制设计属于这一类；基于声誉的私立治理制度是私立秩序、中间性组织和网络组织研究的范围，在SaaS模式外包中，如SaaS提供商能力的第三方认证制度属于私立的第三方信息中介，SaaS客户联盟和SaaS提供商联盟为基于声誉的第三方治理制度；基于权威的层级治理制度在SaaS外包模式下的典型代表就是SaaS客户的核心IT能力制度。这三类制度具有各种形式的制度安排，共同组成SaaS模式交易规制制度结构。

四、结语

IT技术的发展为SaaS模式的发展提供了可能，但SaaS模式市场规模的扩大必须得到相应的制度支持，IT技术的发展和治理制度建设的有效配合是SaaS模式发展的必要条件。SaaS模式IT外包中的交易治理制度体系是由一系列的制度安排组成的相辅相成的制度系统，这些制度彼此支持，又相互竞争，而且嵌套在一起，组成一个复杂的制度系统。 （作者单位为重庆工程职业技术学院）