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證監會持續嚴打「老鼠倉」內幕交易「零容忍」

2017-12-29

台商 2017年12期

在對內幕交易「零容忍」的時代下,內幕交易必將受到重拳治亂,嚴厲打擊,對於其中涉嫌刑事犯罪的也將移送公安機關,依法追究刑事責任。市場投資者應謹記並嚴守現行法律框架下的邊界,凡是敢觸碰資本市場紅線、底線的,必將付出沉重代價。

2017年9月29日,中國證券監督管理委員會(「證監會」)發佈公告,對大連港股份有限公司(「大連港」,股票代碼601880)原董事長妻弟王文內幕交易一案做出處罰,證監會對王文沒收違法所得53.2萬元(人民幣,下同),並處以53.2萬元罰款,此外本案認定的關鍵證據竟是王文曾在其姐夫大連港原董事長家中留宿過一晚。一直以來,內幕交易都是證監會關注的重點,根據證監會的網上披露,2016年至今證監會啟動內幕交易初步調查386件,立案調查117件,對122起內幕交易案件做出行政處罰,移送公安機關23起。從本次大連港原董事長親屬內幕交易案的認定和處罰,再到近年來證監會的立案調查數量和稽查的高壓態勢,均體現了證監會對內幕交易的「零容忍」。

內幕交易的法律規定和危害

早在大陸股市開設之初,一些地方性規章就明文禁止內幕交易,如上海市政府1990年11月27日發佈的《上海市證券交易管理辦法》(已失效)第三十九條中規定,「禁止利用內幕消息從事證券買賣」等。中國股市經過幾十年的探索和發展,對內幕交易的規制和處罰也形成了較為完善的體系。根據《國務院辦公廳轉發證監會等部門關於依法打擊和防控資本市……

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