闫明俊 邓伟

摘要：随着经济的迅速发展，我国对外承包的国际工程项目也逐渐增加，随着项目的增加，随之而来的合同纠纷、赔偿等问题也增多，因此，在国际工程项目中，合同风险和索赔管理是非常重要的两个方面。本文将从合同风险的分类、合同風险的应对措施、索赔管理概述以及实例分析四个部分进行详细的论述。通过对这些问题的论述，进一步提高国际工程项目在外的质量以及对海外市场的拓展，探讨国际工程项目中的合同风险和索赔就显得尤为重要了。

关键词：合同风险；索赔管理；国际工程项目；应对措施

随着我国经济的迅速发展，在外的国际项目工程也呈现出一派繁荣的景象，对于这些工程来说既是机遇又是挑战。对于经济发展来说，建筑工程项目是一个很大的发展市场，在经济市场中占有很大的比重。经济全球化在给人类带来机遇的同时，也带来了挑战。在全球化的进程中，我国的各种行业也在逐渐迈入全球化中，尤其是建筑行业。对建筑工程的管理在该企业迈入全球化中发挥着重要的作用，对工程项目的管理的作用是不可小觑的，对业主和承包商来说都是至关重要的。对于承包商来说，有效的管理可以给其带来更多的利益，更好的企业形象，从而给今后的可持续发展打下坚实的基础。对于业主来说，获得高质量的建筑成果是他们最为重要的，如果在施工时出现建筑用材以及建筑实施方法和之前约定的不同，将会导致双方的纠纷，这就必将涉及到索赔问题了。因此，在现如今的经济市场状况下，企业管理人员对项目工程的有效管理就显得尤为重要了。管理是一门学问，也是与时俱进的，需要根据实际情况进行具体分析，针对不同的问题采用不同的解决问题的方式方法。

1 合同风险的分类

在合同管理中，合同风险是其重要的组成部分，对合同风险的认识和了解，将更有利于企业的生存和发展，因此越来越受到重视。合同风险的分类标准是根据合同主体的行为，大体上分为客体性合同风险和主观性合同风险。其中客体性合同风险是从导致合同风险的客观因素上来说的，依据这个标准分为政治、经济、技术等等风险；主观性风险是从主观因素上来说的，通俗地说是一些由于人为原因导致的，例如，合同变更风险、合同管理风险以及由合同签署时遗留的问题等等。

2 合同风险的应对措施

在实际的风险管理中，应针对存在的风险采取相应的应对措施，在风险管理中，比较常见的应对措施有风险规避、风险转移、损失控制和风险保留[1]。接下来，将对这三种措施展开详细地阐述。

2.1 风险规避

在签署那些存在威胁、后果严重的合同时，需要用到规避的方式来减低潜在的风险。常见的规避方式有两种：一是比较彻底的规避方式，具体来说就是放弃合同的签署，不与对方建立合同关系；二是相对宽松的规避方式，具体为在原合同的基础上添加上一些附加的条件作为合同条约的一部分，通过商务途径来解决风险问题。上面所说的第一种方式的确是将风险发生的概率降低到零，但是它也使企业丧失了盈利的机会。因此，在选择这种方式使要谨慎，最合理的做法是根据实际情况采取相对宽松的方式规避风险。

2.2 风险转移

风险转移故名思议将风险进行转移，通过工程保险、合同转移等方式转移可能存在的风险以降低利益损失的概率[2]。风险转移有两种方式，分别是保险转移和非保险转移。保险转移是将国际项目工程单位或者企业不愿意承担的风险转移给保险公司，工程企业定期向保险公司交付一定的保险费，如果企业出现巨额赔偿的情况可由保险公司接受进行理赔，从而降低企业项目工程承担的风险。非保险转移是指通过签订经济合同，将工程风险转移给保险公司以外的别人。非保险转移是风险转移的另一种方式，比较常见的非保险转移有租赁、基金制度、担保人等，选择非保险转移方式的注意事项是选择的担保人要达到担保人的资格，对担保人的实际情况要在制度允许的条件下进行实地调查，防止欠款现象的发生。业主和承包商要做好协商工作，制定相对合理制度，来降低风险的发生。

2.3 风险损失控制

风险损失控制是指国际工程企业对工程项目运行期间产生的风险采取一定的措施进行控制，尽可能降低由于风险产生的可能性或者实际损失的过程。降低可能心损失的措施是加强工程施工前的风险控制，主要是针对工程施工准备而言。比如：加强施工组织编制风险控制、加强材料、设备机械等方面的管理，通过改善施工准备条件提高项目管理的合理性、科学性，降低后期施工可能会产生损失的概率。降低实际损失的措施主要有加强施工过程中安全质量隐患的排查治理和安全风险因素的排查治理，通过事中、事后的风险控制降低实际风险损失。

2.4 风险自留

风险自留主要是指国际工程单位的风险承担，它有无计划自留和有计划自我保险两种方式。无计划自留是指工程项目企业在风险损失发生后从盈利中支付风险损失，保证国际工程项目企业的声誉，及时控制风险损失扩大的倾向。它支付的对象主要是由于企业低估风险造成的最大损失和完全没有预测到的风险造成的损失，国际项目企业应慎用无计划自留，如果实际风险损失远超预测损失可能会影响企业的资金周转，给企业带来更大的经营风险。有计划自我保险主要是指在风险损失发生之前，采取各种安排使企业可及时获取资金支付损失。

3 索赔管理

索赔是合同管理中又一个重要的方面。由于在合同管理中的失误，会对自身造成一定的损失，面对这样的情况，通常会采取索赔的方式来弥补自身的损失。尤其是承包商，他们常采取这样的方式来降低自身的损失，以增加工程收益。工程项目要取得预期的效益，承包商就要重视索赔工作的重要性，把握正确的索赔的时机[3]。

索赔是发生在履行合同的过程中，对于非自己的过错而产生的。索赔的金额要合理，不能脱离原有的合同规定。索赔是一种合情合理的行为，对于过错方来说并不是一種惩罚，应杜绝打击报复行为的发生，索赔要通过正规的渠道进行，保证双方都能接受的情况下来进行。索赔的发生情况也是不同的，常见的索赔形式为：一是工程本身的问题。工程在实施过程中要结合实际的地理环境，施工图和实际额地形不符合，要根据实际地形进行；二是业主违约。在项目实施时，业主未履行合同中所规定的条件，而造成工程无法按期进行。

4 实例分析

将通过来三个案例对分析合同风险和索赔管理在国际工程项目中的实施。

首先通过利比亚西部陆上天然气管道工程项目来分析合同风险的实际实施。在该工程中，合同双方为中国和利比亚，我国在签署合同时，通过对合同文件进行认真阅读、评阅以及对风险的评估，因为是跨国的合同，所以需要请相关的语言专家对对方的合同进行反复研读，并请当地的人员协同帮助，以达到双方是在相对公平的情况签署的合同。另外，对一些有问题的合同条件进行商量修订等方式来降低风险发生的概率[4]，在双方都同意的情况下签署合同，中國的实施单位为承包商，利比亚为业主。除此之外，我国也通过对对方的水质进行检测，在公开透明的条件下公布检测结果，并依据检测结果对合同文件进行修订，达到化解风险的目的。

其次通过赤道几内亚项目来论述索赔管理在项目中的实施情况。在该项目中

业主为政府部门，由于该地区的经济比较落后，政府部门缺乏相应的补偿，因此对于承包商来说应重点考虑赔偿问题。在该项目中主要通过索赔的形式获得工期的延长。该项目规定以下情况可以申请索赔：（1）需要完成合同以外的工作时；（2）由于客观的条件，如天气恶劣（暴雨、台风）等，造成工程暂停；（3）由于业主本身的过失而造成工程无法实施。另外，在项目实施过程中，由于业主未按照规定疏散公路上人流情况等，造成工程的正常实施，承包商有权利要求工期的延长。

最后通过巴基斯坦项目再次说明索赔在实际中的应用。在该项目中承包商进行了两种类型的索赔：工期延长和费用索赔。该项目的索赔周期较长，工期延长的索赔比较容易，但是资金索赔就比较难了，因为业主本身资金比较紧张，造成在施工过程中的资金短缺，且该问题未能得到有效的解决，给承包商来说资金问题给其带来很大的压力。再加上该项目在施工过程中遇到一场严重非暴雨，引起了严重的泥石流地质灾害，致使工程难以按期实施，对于这一情况，通过相关部门的考证，承包商最终漫长的过程也是得到了应有的索赔结果。

5 结语

通过对合同风险和索赔管理的论述，达到了认识和理解相关概念的目的，然后本文又通过三个案例对合同管理中的风险和索赔有了更加深刻的认识。面对不同的情况，要采取合理的措施来降低风险以及达到索赔的目的。国际工程具有的跨国性就对合同的簽署有了更加严格的要求，这样做也是为了降低风险，以减少由风险带来的损失。

参考文献：

[1]刘强，彭晓晓，董明明.浅谈国际工程项目的合同风险应对[J].建筑经济，2012（06）：5557.

[2]娄潇潇.国际总承包工程项目的合同风险管理探讨[J].建材与装饰，2015（51）：166167.

[3]焦红，王少泉.浅谈工程项目合同索赔对风险的控制管理[J].商，2016（23）：2627.

[4]唐江华，李森.国际工程项目合同风险与索赔管理实践[J].国际经济合作，2008（09）：6567.