摘 要：在全球面临新一轮科技革命与产业变革的形势下，互联网在促进创新发展、带动产业转型升级方面具有独特地位。而证券行业作为支撑国家经济发展的重要金融行业之一，也面临来自互联网融合的机遇与挑战。互联网证券业务作为一个创新，在带动金融业发展的同时也面临一系列法律风险，本文将从互联网证券立法、风险出发，浅析我国互联网证券业务法律风险控制。

关键词：互联网证券业务；法律风险；防范

互联网证券业务是随着互联网金融兴起而衍生的，传统的证券公司收入主要依赖于线下对高净值客户的维护，而使大量的互联网用户没有参与到证券交易中来，互联网+证券的推行能激活这部分客户，刺激证券市场的活跃性。我国证券行业先后尝试了网上商城、非现场开户、与互联网公司共同成立合资公司，或引入互联网公司作为战略投资者等多种拓展互联网金融业务的方式。在互联网证券业务不断探索中，问题也逐渐显露出来，加强其法律风险控制也突显出其重要性。

一、互联网证券业务立法评析

我国互联网证券立法起步较晚，2000年4月，中国证监会颁布实施了《网上证券业务委托暂行管理办法》，为互联网证券交易提供了法律法规的支持。针对互联网证券交易的技术风险与操作风险，《网上证券委托暂行管理办法》中规定的要开展网络委托业务的经纪商必须事先提交风险揭示书、网上委托协议范本等材料并由证监会进行审批。……