陶盈盈　吕琛辰

摘要：通过已有的较成熟的有关A-U模型的研究，基于我国智能手机行业的发展现状，对模型进行修正，提出了逆向A-U模型，并将此模型应用到我国智能手机产业的发展中，希望对我国智能手机产业的创新与发展起到一定的指导作用。

关键词：A-U模型；逆向A-U模型；创新

1.A-U模型的提出和发展

1.1传统的A-U模型

20世纪70年代，阿伯·纳西（N.Abernathy）和厄特拜克（J.M.Utterback）正式提出传统A-U模型（如图1），也叫作产业创新动态过程模型，传统的模型通过对工艺创新和产品创新以及组织结构3者之间的关系进行考察后，提出这3者的发展规律以及它们对产业发展的影响。

如图1模型所示，横轴代表了产品创新、工艺创新及产业组织的发展的三个阶段：流动阶段、转换阶段与特性阶段，产品创新主要发生在流动阶段中，转换阶段与特性阶段中对应着过程创新。

传统的动态过程模型得到了创新理论领域学者的广泛重视，他们对模型提出了改进和应用。但是这个模型较完整的描述了处在特定技术轨道上的产品创新和工艺创新的分布规律和过程，但是传统的动态模型忽略了值得考虑的一点：产品更新换代。

1.2创新模式与产品生命周期的综合A-U模型

改进的综合A-U模型的首要特点：引入了产品生命周期（如图2）。在综合模型中，用主导设计A和B的生命周期来分别代表现有产品和侵入产品，一个完整的产品生命周期被分为三个阶段：导入期/成长期、成熟期、衰退期，图中阴影部分是两个主导设计A和B同时存在，相互竞争的时期。从图2可以看出：产品的更新换显示出产业不断升级，产品随着经历了生命周期的发展，不断发生淘汰，这个替代的过程形成了产业发展的链条。一个完整产品生命周期的技术周期由四个阶段组成：技术突变、动荡期、主导设计、渐进变革。

如图2所示，产品处于产品生命周期的不同阶段，技术的发展也处于不同的轨道。不同的轨道也会有新的主导设计发生，新的主导设计也带来了全新的市场机会。随之出现的还有全新的产业基础，极有可能出现新的技术，淘汰旧的工艺和产品，使原有的产业面临危机。但是技术的突变使得不同的国家处在同样的新技术平台的起跑线上，这也可以被看成是一种机遇，特别是对于后进国家想要实现技术跨越。

改进的综合A-U模型的研究角度综合了产品生命周期和不同的技术发展轨道，利用这个综合模型，产品在不同生命周期阶段中的特殊情况和特殊问题能够被我们更从容的处理。它的优点是弥补了传统模型的不足，更关注产业发展的全部动态过程，也更充分地考虑了技术根本性创新在整个创新过程中与产业跳跃式升级的关系。因此我们也把这个综合模型称之为长期A-U模型。

2.逆向A-U模型的提出

与正常的产品生命周期相反，逆向A-U模型将产品创新活动的发展首先定义从工艺创新开始，然后沿着发展中国家的技术追赶路径上，不断积累技术方面创新，自主创新能力得到极大提升，最后获得产品创新。本模型建立的假设前提是：发展中国家采用模仿创新这一方法（如图3）。

2.1第一阶段

逆向A-U模型中，产品生命周期的早期，即引入期、成长期以及流动阶段，其产业的发展以工艺的创新为开始。因为这个阶段技术是模仿的，技术某种程度上是确定的，为了最大程度提高成产效率和降低成本，改进产品质量，我们大大增加工艺创新，这是因为发展中国家的某些产业是建立在技术追赶路径之上，通过模仿战略，学习发达国家的先进技术从工艺创新开始，产业大部分以代工为主，成为品牌公司的代工，按照合同，进行产品开发和制造，开始了自己的工艺创新，通过学习国外先进的技术从学习组装工艺，在这个阶段不排除渐进性的产品创新，但是主要还是渐进性工艺创新，前者的实现以后者为条件。逆向A-U模型的第一阶段的创新是一种被动型创新，外界技术的引入后，被动地进行的“非计划性”创新。经过第一阶段的创新后，企业获得丰厚的回报，同时通过对新技术系统的使用以企业自身吸收能力的提升来为后阶段的发展奠定良好基础，并带来新的研发资金的投入。

2.2第二阶段

工艺创新率减少，不断涌现产品创新出现在成熟期，由于在成长期获得的知识和经验，继续引入新技术设备，但是发展中国家的企业不甘心一直成为代工，在这些基础上，开始了自己的创新，因而出现了产品创新，这种对复杂产品的设计和研发是建立在上一阶段技术引进的基础之上的，通过产品创新，开创自己的市场，在第二个阶段中，企业试图改变其附属地位，技术充当更为重要的角色，由于越来越多的正式创新和研发组织在企业内部出现，企业的组织结构为了更好适应这些变化而发生根本性变化。

2.3第三阶段

在我国乃至全世界，智能手机产品的发展已处于产品生命周期的衰退阶段。在现在电子设备的发展趋势来看，“穿戴式智能设备”将成为日后取代智能手机的智能电子设备。“穿戴式智能设备”，即智能化设计日常穿戴设备，穿戴设备如眼镜、手套、手表等。拥有更高便携性、更多功能、更快数据处理速度的“穿戴式智能设备”，将成为当今智能手机的破坏性创新产品。我国的智能手机制造商在这个阶段的产品创新率和工艺创新率都将呈下降趋势，直至为零，因为无论是产品创新还是工艺创新都无法使得智能手机市场扩大。此时，原来的电子设备生产厂商只有将原来属于智能手机领域的创新资源转移到“穿戴式智能设备”生产当中去，才有可能继续增大获利空间。

3.关于逆向A-U模型在我国智能手机产业的应用

3.1我国智能手机产业

（1）引进消化吸收再创新是电子产业后起追赶国家进行自主创新的基础，电子行业是一个高度技术密集型的产业，同时，电子产业也是一个技术不断创新的产业，点通过引进消化再创新，可以降低成本在短时间内使得后发企业利用发达的技术和工艺水平，为自主创新奠定良好的基础。

（2）自主创新也是我国电子行业发展到一定阶段的必然选择，先成为品牌公司的代工利用的是廉价劳动力，但是随着国家经济水平的上升和人民生活水平的提高，劳动力成本提升的压力促使企业进行自主研发，提高产业附加值。由于后起企业在第一阶段也积累了大量的经验，这也成为自主创新的有利条件。

（3）由于我国智能手机产业也是属于模仿创新产业的一种，同时也属于后发追赶企业，后发企业处于一个不成熟的市场，且缺乏先进技术。但是后发企业通常拥有大量的廉价劳动力，这个优势使他们很好的利用OEM（OEM——ORIGIN EQUIPMENT MANUFAC-TURING（原始设备生产商）），成为品牌公司的代工，按照合同，进行产品开发和制造，开始了自己的工艺创新。通过学习国外先进的技术开始学习组装工艺。

3.2逆向A-U模型在我国智能手机产业的应用

在第一阶段（流动阶段），苹果、三星等跨国电子公司把生产、加工地定在劳动力资源丰富的中国里面。中国要想获得更多的利润，由于没有知识产权，也没有核心技术，此时只通过在工艺方面不断进行创新创新。主要依靠模仿先进技术，这时工艺主体已经确定，我们国家主要是成为品牌公司的代工，按照合同，进行产品开发和制造自己的工艺。在这个阶段，我国的智能手机公司希望通过积累大量知识和经验，能够为未来新技术的引入和创新奠定基础，同样，这大大降低了创新成本，代价是增加资金投入。

在转换阶段，从代工、技术模仿中，我国一些之前并不被看好的手机厂商，开始逐渐拥有了自己的核心技术，同时在批判性继承国际大厂商的产品设计、工艺上，结合我国手机使用者的使用习惯，开发出一系列能为公司带来客观利润的产品。此时，小米、华为们开始享用前期工艺创新的红利，并逐渐转入产品创新阶段。在未来的一段时间内，根据罗杰斯的s曲线，国产智能手机品牌的产品创新速度的增长速度有可能会持平甚至下降，原因是新的智能便携设备有可能会诞生——对于智能手机、智能平板来说，智能便携设备将会成为它们的破坏性技术，电子产品的产品创新也可能会出现新的范式。

因此，UA模型的最后一个阶段中，两个曲线同样是单调递减的。生产厂家本地缺乏生产能力，通过获得国外的生产的成套技术，这其中包括装配方式、产品规格、生产工艺、技术人员和组件。生产处于这一阶段，只是在组装的外国投入生产中生产出相当标准的、没有显著产品差异化的产品。在过去，低成本和成本压力的次数没有在受保护的市场相比生产率不高。最紧迫的技术任务是转化已经得到良好验证和研究的外国技术，从而生产制造出产品。在生产经营开始执行时，外国技术援助在故障排除方面是非常关键的。然而，随着国家的技术人员获得了生产和产品设计能力，利用国外援助的可能就渐渐消失了。

一旦实施，任务完成后，生产和产品设计技术在全国迅速蔓延。后期进入者依靠挖墙脚，从早期获得技术的公司的，挖到一个经验丰富的技术人员。由于后期进入者的竞争愈发加剧，各国的努力竞争，以刺激本国快速消化吸收国外技术，生产出有特色的产品。在这个过程中，工程管理和有限的开发成为研发的重点，而不是研究（R）。通过消化吸收引进技术，国内企业可以通过模仿分解研究来开发产品，而不需要国外的技术直接转让。因为一般生产技术相对成功吸收并越来越重视出口增加；与不断提高的国家科学和工程管理能力，使得这项技术被逐步完善。通过他们的研究，增加开发和项目管理力度，引进已经应用于各种生产线的技术。就这样，赶超型国家的企业沿着发达国家相反的轨迹，进行研究、开发和工程管理。

4.结束语

逆向A-U模型在我国智能手机产业中已经历了介绍期，现在正处在成长期，在工艺创新为主导，向大量的产品创新的发展过程中。

我国智能手机的生产商想要通过模仿创新后自主研发创新，在不懈的努力研发中能够获取技术攻关和技术突破，再将技术商品化转化为利润。这样的好处是：当时已经存在的主导设计，我国就直接可以先模仿后自主创新，因为处于发展过程中，更容易获得后发优势，节约时间和资源。

我认为，我国现在处于A-U模型的关键时期。在这个时期，不断扩张的消费需求导致市场迅速扩张，产品技术业趋于稳定，主导设计处于两种情况：趋于形成中或者已经形成，因此我们可以在产品的功能和技术方面进行改进和创新。