孙雪娟　何光辉　艾万政

【摘 要】 为准确识别和评价公私合营模式下港口工程建设风险，以舟山白沙渔港工程为研究对象，通过专家调查法结合港口工程项目建设特点，采用模糊层次分析法分析风险因素的权重关系，建立港口工程风险评价模型，并对港口工程风险作出总体评估。结果表明，白沙渔港工程整体风险比较适中，在所有一级指标风险因素中，合作风险属于高风险，应首先给予有效控制；在所有二级指标风险因素中，双方权责划分风险最大。在公私合营模式下，应实时监控港口工程建设过程中存在的较大风险因素，并采取有效的风险控制措施。

【关键词】 公私合营；风险；港口；模糊层次分析法

0 引 言

港口不仅是水路交通的节点和枢纽，也是国民经济和社会发展的基础产业和重要基础设施，在交通运输网中占有重要的地位；因此，必须积极搞好港口建设，充分发挥港口作用。由于港口工程建设周期长、外部环境复杂、施工技术含量高、资金需求量大，在当前经济环境下，地方政府财政预算难以满足港口工程建设的大量资金需求，因此，这就为港口工程建设中引入公私合营的投资管理模式提供了可能性。[1]

本文的公私合营，是指政府与私人组织为了合作建设城市基础设施项目，或为了提供某种公共物品或服务，以特许权协议为基础，通过签署合同来明确双方的权利和义务而形成的伙伴式合作关系，使合作各方达到比单独行动更为有利的结果。在以公私合营模式建设港口工程的过程中，港口工程风险错综复杂，而建设的动态性决定了风险不可避免地存在于项目的全生命周期内。如何准确识别和评价港口工程建设中的风险，科学地评估工程建设风险因素，进而制定具有针对性的风险控制措施，最大限度地降低风险给工程建设带来的危害和损失，以达到顺利完成港口工程建设项目的目标，是港口工程建设者需要研究的重要课题。

1 公私合营建设港口风险因素识别

港口工程建设是一个极其复杂的系统，所涉及的风险因素复杂多变，导致的后果严重程度也各有不同。在合营过程中，如果未正确识别、评估和控制这些风险因素，必然会对港口工程建设产生不利影响，甚至会导致该工程投资失败。从多角度出发，公私合营模式的港口工程建设项目存在的主要风险包括政治风险、融资风险、建设风险、运营风险、合作风险等。风险指标体系见图1。[2]

2 公私合营港口工程建设风险评价

2.1 评价方法

本文采用模糊层次分析法分析公私合营模式的港口工程建设项目风险因素权重关系，建立评价模型并作出总体评估。

权重的计算方法是一种近似算法。当判断矩阵偏离一致性过大时，这种近似估计的可靠程度也就值得怀疑。因此，必须对选取的指标进行一致性检验。一致性检验的步骤如下：

2.2 评价对象

本文以舟山白沙渔港建设项目为评价对象。白沙渔港位于白沙岛与柴山岛之间，所在区域属普陀区管辖范围，地处长江、钱塘江、甬江入海口交汇处南侧，属舟山群岛东南部海域，面向浩瀚的太平洋，背靠经济发达的长江三角洲，处于我国南北海运航线与长江航线“T”字形交汇点上，是华东地区对外开放的重要海上门户。白沙渔港西北距上海165 km，西距宁波73 km、杭州210 km，西南距温州265 km，区位优势十分明显。

2.3 评价过程

采用专家问卷调查法对舟山白沙渔港建设项目风险要素进行识别和等级评价，根据专家评价指数形成阶梯矩阵，运用MATLAB软件计算出其特征值和特征向量。调研过程中一共发放100份问卷，回收有效问卷95份。一级指标风险因素及权重见表1，二级指标风险因素及权重见表2，风险指标等级评价结果见表3。

2.4 结果分析

从评价结果来看，公私合营模式下的白沙渔港工程风险综合评价为，项目整体风险比较适中。这说明公私合营模式可以改变原白沙渔港建设项目中各参与方之间的从属关系，以地位平等为基础，建立有效、畅顺的沟通平台，通过树立共同目标，能够更加高效地促进各参与方加强对风险的控制和管理。

在所有的一级指标风险因素中，政府与私营企业的合作是属于高风险的，应首先给予有效控制；建设风险和运营风险均属于较高风险，在港口工程建设的全生命周期内必须给予较高的关注。

在所有的二级指标风险因素中，双方权责划分的风险是最大的，其次是利率风险和工程质量风险。这说明在公私合营模式下，应实时监控港口工程建设过程中存在的这些较大风险因素，并及时反馈，采取有效的风险控制措施。

（1）从白沙渔港工程建设整体风险来看，合作风险是各指标中所占权重较大的风险，其中最重要的一点就是政府与私营企业权利、义务、责任的划分问题。如何让政府与基于“特许经营权”的私营企业通力合作，各自发挥优势，避免扯皮推诿，是整个公私合营项目的核心问题。在港口工程建设过程中，政府和私营企业都应以“风险分摊给最能处理问题的一方”为原则，在充分协商的基础上划分各自的权利、责任。双方都应秉承“契约精神”，通过合同的方式将彼此的职责进行清楚的划分，这样即使双方产生了纠纷，其解决或处理也可有据可依。

（2）对于建设风险来说，最重要的就是对工程质量风险的控制。项目经理是工程质量的第一负责人，在整个施工过程中必须对工程质量直接负责。与此同时，还要根据港口工程特点建立质量保证体系，针对施工技术方案，认真执行施工班组自检、施工员复检、专职质量员终检的三级检查制度，实时监控采用新材料、新工艺、新技术的关键部位。

（3）在资本市场中，由于经济发展呈现出周期性波动的特征，因而利率风险是最为常见的风险。目前，国内的融资渠道主要是通过商业银行来获得贷款资金的。在这种情况下，投资者可以通过签订利率远期合约或者持有付息间隔较短的债权，也可以通过金融工具采用套期保值的方式来分散利率变动引发的风险。同时，还可以充分发挥政府作用，当通货膨胀率超过一定的百分比时，政府可以通过延长“特许经营权”的方式，使得项目投资者可以得到一定程度的补偿。

3 结 语

通过建立适当的指标体系，按照分层定权重的方法，可判断公私合营模式下的港口建设项目的各指标风险度，对在港口工程建设过程中存在的较大风险因素进行实时监控，及时反馈，采取有效的风险控制措施。

参考文献：

[1] 陈华，张梅玲.基于公私合作（PPP）的保障房投融资创新研究[J].财政研究，2012（4）：42-45.

[2] 李妍，赵蕾.新型城镇化背景下的PPP项目风险评价体系的构建[J].经济体制改革，2015（5）：17-23.