北京师范大学经济与资源管理研究院　史志乐



试论新古典经济学研究纲领的理论硬核

北京师范大学经济与资源管理研究院史志乐

摘 要：拉卡托斯的科学研究纲领为经济学方法论研究提供了一个理论框架，其中理论硬核构成了经济学方法论研究的关键因素。因此，从纵向的角度考察新古典经济学研究纲领的理论硬核是十分必要的，通过这种对“前理论”的历史性探析可以揭示新古典经济学研究纲领的症结。

关键词：新古典经济学研究纲领理论硬核

经济学在当代发挥着越来越重要的影响，但是，伴随经济活动的日趋复杂、经济与社会其他领域的关联日趋紧密，传统的经济学方法论面临巨大挑战。而综观目前对于经济学方法论的研究，特别是对于新古典经济学方法论的研究，主要集中在形式化、数学化、先验论、事实与价值的二分等方面，但这些都是作为一门学科发展不可缺少的方法论，虽是对新古典经济理论的批判，但终究未能指出新古典经济学面临理论困境的症结所在。本文旨在以科学研究纲领为基础，立足于经济学方法论研究，从纵向的角度历史性地考察新古典经济学研究纲领的理论硬核，通过理论硬核的分析揭示新古典经济学研究纲领的症结。

1　科学研究纲领与经济学方法论

拉卡托斯的科学研究纲领方法论备受现代经济学家的青睐。科学研究纲领“是一个接一个的理论系列，而不是一个给定的理论”[1]，它具有精致的结构，分为硬核、反面启发法、正面启发法。那么科学研究纲领之于经济学方法论有何意义呢？鉴于硬核是构成各种科学研究纲领之间区别的关键因素，本文将主要考察经济学研究纲领的硬核，在做具体分析之前，有必要先对研究纲领的硬核作一说明。

本文认为，这里的基本假说可以理解为理论预设，即理论的前提，并非具体的理论本身。如果具体的经济学理论本身出现问题，那么，借助正面启发法构造的保护带即可消解。但是，如果是理论的前提，或者说基本假说出现问题，就是理论硬核出现了问题，此时研究纲领面临着重新的评价与定位。本文试图在分析经济学硬核的基础上，反思硬核出现问题的原因，也即对理论的前提做一反思，通过这种对“前理论”的探析揭示新古典经济学研究纲领的症结。

2　新古典经济学研究纲领的“硬核”

对经济学方法论研究纲领的历史性考察表明，要想概括出主流经济学的“硬核”并不容易。这是因为古典与新古典的继承与衔接表现出来的某种共同之处模糊而含蕴，从而导致难以把握硬核；而且，新古典经济学以一种综合的、折衷的强大使命感自居，使得它不断发展着的保护带保护了或是掩饰了硬核。罗伊·温特劳布(E·Roy Weintraub，1985)曾根据拉卡托斯的科学研究纲领给出了比较成熟且广为讨论的主流经济学硬核。温特劳布的观点是基于瓦尔拉斯的一般均衡理论提出的，它集中于存在、均衡，指出了一般均衡理论的核心实质。但它并没有就经济当事人的特点和环境的特点给予说明。思拉恩•埃格特森(Thrainn Eggertsson，1990)给出了另外的分析，他指出新古典经济学不变的硬核是“稳定性偏好、理性选择和相互作用的均衡结构”。这一观点增加了理性选择硬核，因为埃格特森是站在新制度经济学的角度分析传统微观经济学的主要特征的，他看到了市场的“非效率”、现实与理想标准的“不完美”，而这些巨大的反差源于理性选择模型的不成立。此观点较为简洁，且直接说明了新古典经济学的硬核，但未能在分析中指出其症结，仅从产权与制度层面给予了阐释。大卫•柯兰德(David C. Colander，2000)还给出了新古典的六大核心特征，他以更为全面的视角揭示了新古典经济学研究纲领的几大显著弊病，但不是就理论本身的构建而言，而是从整个经济思想史的角度进行的分析。

通过以上比较可以看出，这三种观点虽然表述不同，但集中讨论了以下几个方面的问题：经济当事人、理性选择、个体主义可以归纳为理性人假设；在约束条件下、既定时间下、相互关联的市场、重复的知识可以归纳为完全信息假设；一致、稳定、边际可以解释为线性因果假设；而且三者都提到了“均衡”。结合主流经济学教科书给出的理论前提，笔者认为，理性人假设、完全信息假设、线性因果假设、静态均衡假设是新古典经济学最具代表性、最核心的“前理论”假设，这也就构成了新古典经济学研究纲领的“硬核”。

3　对新古典经济学研究纲领“硬核”的讨论

国内关于经济学方法论的研究著作历历可数，而综观国内对于经济学方法论的研究，特别是对于新古典经济学方法论的研究，主要集中在形式化、数学化、先验论、事实与价值的二分等方面，可是，这些都是一门学科发展不可缺少的方法论。从历时性角度以历史的眼光来把握研究对象的核心，将有助于揭示新古典经济学研究纲领的症结。下面，本文将分别评述新古典经济学研究纲领的理论硬核：理性人假设、完全信息假设、线性因果假设、静态均衡假设。

3.1理性人假设

古典经济学和新古典经济学极力追求“唯科学主义”的方法论，他们从“理性人”(rational man)的基本假设出发，试图建立公理化的演绎逻辑体系。为了分析纷繁复杂的经济现象，古典经济学借鉴了物理学中最常用的分析方法——隔离法，即通过一系列的假定，排除一切干扰因素，把个人从社会中抽象出来，得到了一个“理想类型”(ideal type)——“理性人”。这是典型的个体主义分析方法，即将社会分解为个体，认为个体的线性叠加就是整体的性质。

新古典经济学研究的出发点是“对个体现象或过程的研究”，其方法论是个体主义方法论。其理论中的“个体”就是“理性人”，它不仅构成了整个新古典微观经济学的核心，也为新古典宏观大厦提供了基石。无论艾伦—希克斯、萨缪尔森的消费者行为理论，马歇尔、拉特斯的厂商理论，瓦尔拉斯、阿罗—德布鲁的一般均衡理论，还是希克斯的边际生产力理论，贝克尔的人力资本理论在形式上是多么的不同，他们的认识论基础是相同的：一切经济现象都可以被视为在交换过程中彼此会发生冲突的无数个人欲望及其满足的结果。于是，从认识论中引申出来的方法论原则就是：从个人的经济行为出发来理解整体的市场行为。

3.2完全信息假设

经济学中的完全信息假设是指市场参与者拥有对于某种经济环境状态的全部知识，完全信息假设意味着经济环境中的信息成本如果不为零的话，至少也是微弱到可以忽略。在某种意义上，完全信息假设也是经济理论中“理性人假设”所必需的条件，只有做出这样的假设，才能按最大化原理做出理性选择，消除不确定性，将分散的选择结合成一个集体性决策。同样，正是基于完全信息的假设完全市场才得以建立。完全市场是指市场参加者对于环境(产品价格和质量)具有完全信息，市场参加者在任何时间和地点都能拥有任何希望获得的信息。显然，在完全市场中，信息就像空气一样，是不需要支付任何成本就能免费获得的自由财货。从认识论中引申出来的方法论原则就是：理性人可以无条件且充分地在一个完全市场上使用信息。因此，完全市场的信息没有可能成为商品，也没有市场价格。同时，信息在市场参加者之中不受任何形式阻滞而广泛及时地传播，使每个市场参加者都能同时接受到同样的信息。

完全信息假设是理论建立的理想条件或称边界条件，现实的经济总是处于完全的知识和信息与完全没有知识和信息这个范围内的某一点或区域，现实的经济条件可以量化为理想条件的系数，在将理想模型用于现实经济时，往往只需对理想条件作局部修正或补充，从而使单纯的用数学语言表达的精确的经济分析能适应复杂的现实经济。

3.3线性因果假设

线性因果观念来源于机械唯物主义自然观，主要涉及拉普拉斯决定论和牛顿经典力学。受这种自然观的影响，新古典经济学把经济世界视为机械的因果系统。丁伯根(1991)曾指出：“对于科学研究起决定作用的是因果概念。如果P的存在或变化总是发生在P1的存在或变化之后的话，那么现象P1是现象P的一个原因。一门科学是某些现象中因果关系的集合。”这也就构成了经济学古典的或机械的因果关系原则：每当我们知道初始条件时，我们就可以应用一个定律，使我们能决定论地预测一条轨迹的路径和终极状态。原因可能是定性的(不仅是定量的)，而且在特定轨迹的决定中可能不止一个原因。但在不考虑具体特征的条件下，人们总是以决定论的措辞来考察经济结果。线性因果假设可以通过忽略时空维度达成统一，也就是说在这一假设下，过程是自我重复的——过去与未来没有差异。将现实置入符合时间与空间对称的假设之中的一个强有力的工具是关系的线性化。在新古典经济学的建模过程中，线性化分析和近似方法成为了两个重要工具，正如丁伯根(1991)所说：“对于许多问题的解……线性化构成了一个有效的工具：它在不过多损失精确性的前提下简化了工作量。”

许多经济学实证研究的目的就是测定经济变量之间因果关系的方向和具体形式，从而验证经济理论和进行结构分析，而线性因果假设可以从“重要变量”的选择上可推断出它隐含着一个现象的整体的概念。

3.4静态均衡假设

静态分析(static analysis)就是分析经济现象的均衡状态以及有关的经济变量达到均衡状态所需要具备的条件。新古典经济学在考察市场时，假定供求可以实现均衡，并且从非均衡到均衡的时间调整过程可以瞬间完成，市场上不存在非均衡价格上的交换。均衡可以分为局部均衡(由马歇尔提出)和一般均衡(由瓦尔拉斯提出)。所谓局部均衡指的是某一特定市场的供求均衡，一般均衡则是所有市场在相互作用后都同时实现均衡的状态。在一般均衡状态下，消费者实现了效用最大化，生产者实现了利润最大化，整个社会实现帕累托最优，即达到了一种最好的状态。

理性人假设、完全信息假设和线性因果假设都是为静态均衡假设做铺垫的假设，是静态均衡的前提假设。因为，整个社会中的所有人只有在“理性”这个“万有引力”的作用下，在排除信息不完全干扰的情况下，在线性因果的逻辑关系指引下，才能达到类似经典力学所谓的整个社会的“均衡”状态。正如斯密所言：“……他只是盘算着他自己的安全由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度，他所盘算的也只是他自己的利益。在这场合，像在其他许多场合一样，他受着一只看不见的手的指导，去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。……他追求自己的利益，往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会的利益。”而这就是著名的“看不见的手”理论，在自由市场经济下，每个人追求自身利益的结果却是整个社会的各得其所、均衡进步。

4　结语

新古典经济学研究纲领从其产生就给自己定下了“自然不能飞跃”的世界观，虽然本文不主张世界观与方法论的同构性，但是事实上新古典经济学从这一世界观衍生出来的诸多方法论已经受到了它的牵绊。新古典经济学研究纲领所彰显出来的理性主义与个体主义、稳定性与均衡性、完满性与和谐性从不同侧面迎合它的世界观，并共同形成了整个经济学研究纲领的硬核，即理性人假设、完全信息假设、线性因果假设和静态均衡假设。理性人假设确保了个人选择的自由与最优，完全信息假设给予了理性人最确定、最安全、最完备的市场条件，线性因果假设实现了经济学数理逻辑上、形式规则上的合理性与自洽性、保真性与等当性，静态均衡假设给出了一种相互作用方式，呈现了一幅封闭的、自为的、静态的经济图景，以一种结果的完满诠释了过程的激荡。

参考文献

［1］ 杨建飞.科学哲学对西方经济学思想演化发展的影响［M］.北京：商务印书馆，2004.

［2］ ［美］杰弗里·M·霍奇逊.演化与制度：论演化经济学和经济学的演化［M］.任荣华等，译.北京：中国人民大学出版社，2007.

中图分类号：F129

文献标识码：A

文章编号：2096-0298（2016）05（a）-164-02

作者简介：史志乐(1987-)，女，江苏徐州人，北京师范大学经济学博士，主要从事经济学方法论方面的研究。