【摘要】电影/媒体研究如果把心理学、神经科学和其他学科关于人面在社会生活中的作用的研究融合进来，成果会更加显著。电影制作者、批评家和学者早已注意到叙事电影中人物脸部近镜头对于戏剧力量的重要性。同样，心理学家也意识到人脸对于人类社会交往的中心作用。文化研究与电影/媒体研究缺少互动，阻碍了学术进步。本文先阐释什么是认知文化研究，再分析叙事电影中面部表情的已有研究成果，最后分析叙事冲突人物面部表征的使用，即认知文学研究如何叙事中的面部呈现来解读人物心智和移情效果，最后结合实例来论证该理论的解释力和可行性。

【关键词】认知文学研究；电影研究；叙事；面部呈现；心智解读

基金项目：本文系2016年四川外国语大学研究生科研创新项目——认知生态语言学视角下的“绿色话语建构”阶段性研究成果，项目编号：SISUYY17。

一、引言

《沉默的羔羊》是一部改编自托马斯·哈里斯同名小说的惊悚电影，由乔纳森·戴米执导，朱迪·福斯特、安东尼·霍普金斯等人主演。该片讲述了实习特工克拉丽斯（Clarice Starling）为了追寻杀人狂野牛比尔（Buffalo Bill）的线索，前往一所监狱访问精神病专家汉尼拔博士（the Hannibal Lecter），汉尼拔给克拉丽斯提供了一些线索，最终克拉丽斯找到了野牛比尔，并将其击毙。其中，Starling形象：坚毅、单纯、真诚、天真。Lecter形象：神秘莫测、行为外向、能言善辩、创造力强。面部表情暗示：有深度、有智慧；威胁、神秘和怪诞。

电影制作者、批评家和学者早已注意到叙事电影中人物脸部近镜头对于戏剧力量的重要性。同样，心理学家也知道人脸对于人类社会交往的中心作用。人脸识别一直是生物识别领域的研究热点，在计算机、数学、电子、自动化、虚拟现实、图像处理和模式识别等学科都有广泛的研究，在公安刑侦、门禁系统、摄像监视系统及网络应用等方面也有着十分光明的应用前景。但人脸识别同时也被认为是生物特征识别领域、甚至人工智能领域最困难的研究课题之一。

婴儿出生后几分钟之后就能注意到并且追踪脸部类表征（face-like representations）。Ben Austen认为成年人大脑在100个百万分之一秒内识别一张脸，一秒内辨别出两张脸属于同一人，不管两张脸的光线投射或者旋转度有多大的不同。面部表情是人类交际和表达情感的主要手段第一，即使说这种表达有诚实和虚伪之分。Darwin提出人类的祖先在能够使用自然语言之前就能够使用面部表情传达威胁、问候或者屈从等内容。

叙事电影在很大程度上通过真实图片表征的形式进行交流，那么运用大量的人脸近镜头也就不足为奇。叙事电影观众的基本活动之一就是心智读解（mind reading），并且做出回应（responding）。观众在叙事情景中解读虚构人物的意图、动机、欲望和行为，并且做出情感回应（期待、好奇、愤怒、敬佩、同情、反感等）。

二、早期电影理论中的面部表征

近镜头将“注意”这种心智活动看做客体，置于我们的认识世界之中，这种心智活动给艺术带来一种超越一般戏剧舞台的力量。在整个电影史上，近镜头都是主流，近年来其使用的频率在增大。David Bordwell认为电影使用近镜头呈现一种强化连续性特点，是当代好莱坞电影的基础风格。多媒介的电影叙事作品非常普遍，原因在于人类对他人的故事有很强的吸引力。情感的图片表达是电影的核心目标，因为人物的情感经历赋予电影以意义和价值。面部近镜头在情感表达方面非常重要：面部与嘴、眼睛、前额甚至鼻孔的运动、下巴的位置设定形成各种张力，给体现情感的语气带来数不胜数的细微差异（bring numberless shades into the feeling tone）。面部近镜头是一种表达人物心智状态（思想和情感）的强大的手段，有时候微妙，有时候明显。理解人物情感的變化，对于了解故事至关重要。观众须根据人物面部表情去捕捉人物情感变化，最终理解故事情节。面部为看得见的语言（visible speech）。演员肢体语言的表征在表达情感的细腻之处时比任何形式的描述都要精确。

三、自然科学转向

文化研究与电影/媒体研究缺少互动，阻碍了学术进步。很少有学者研究人类认知、情感和体验的观众群体（embodied spectatorship）之间的关系。很多电影理论家不愿提及人类心理与面部表情的关系，有的人做心理研究又不熟悉认知电影理论和媒体理论家的贡献。

电影理论对心智理论、认知理论关注不够，为了改变这种情况，有的认知理论家提出了“自然科学转向”（naturalistic turn）。（翻译为“自然主义转向”不妥，易与文学创作的自然主义naturalism混淆。）David Bordwell：提出认知电影理论，对观众的活动进行自然主义研究，吸收自然科学的研究成果和框架：心理学、语言学、人类学和神经科学。Noel Carroll认为莱坞式电影的清晰化效果和情感力量的部分源泉是运用了顺应人类自然知觉、认知的元素。

本文作者接受以上两者的观点，但是将naturalistic换为cognitive cultural approach，因为把焦点定在人类的生物学能力会将讨论引向不健康的自然物与文化物之间的辩论之中，而他们两者都是尊重文化在电影生产和接受中所起的作用。通常情况下，很容易将自然主义方法与社会经济视角对立起来，而实际上，这两者经常互为所用。

1.面部呈现与心智读解、移情

电影近镜头研究有将近一百年历史，最近的研究转向心理学和神经科学，以辅助“反向工程”（reverse engineering）研究，旨在理解面部呈现技巧的功能。

电影近镜头有很多用途，最明显的是可以传递人物的思想和情感。叙事电影关涉虚构人物，也关涉观众对于人物的态度和反应并借此与叙事作品进行互动。在《沉默的羔羊》整部电影中， Starling的面部表情（焦虑、关切、决心、甚至恐惧）给观众提供了理解她思想和情感的直接证据。面部表征给观众提供了重要线索，让观众可以训练解读心智、理解人物的能力。

2.面部呈现与视点结构

这种理解通过在视点结构（point of view structures）的语境下使用近镜头得到加强。视点结构指的是在人物观察（characters looking）、视点镜头和人物反应（characters responding）三者之间不断变换的一系列镜头。当视点镜头之后出现的是关于人物反应的反向近镜头时，我们不仅可以看到脸部特征和反应，而且可以看到人物的反应对象（what the character is reaction to）。Noel Carroll认为视点结构不仅可以提供关于人物反应的精确信息，还可以提供这种反应对象的精确信息。Per Persson认为观众有能力通过人类社会生活中大量存在的指示观察（deictic gaze）去解读这种视点结构。指示观察是指遵循他人的观察去获取他们所见到的事物的信息的这种倾向和能力。视点剪辑（point of view editing）是叙事渗入（narrative immersion）的基本元素，可以使观众将情感、信仰、目标和知识归结到人物身上。经历了这一步，观众可以通向联合（alliance）、移情和形成共鸣（identification）的过程。这些都是所以叙事艺术形式的核心内容。在《沉默的羔羊中》，观众应该效忠（allegiance）主人公Starling，与她的思心智活动保持一致性。其中的近镜头表征既传递情感和思想，又为观众的情感、欲望和判断提供了方向。

3.移情场景（scene of empathy）

在戏剧效果的高潮阶段，无论是表现快乐或是痛苦，场景的速度变缓，呈现给观众的是处于情感爆发点的演员面部特征的延时（extended）近镜头。面部表征促发的镜像反应在很大程度上是自动的、无意识的，只是在叙事发展过程中受到认知的影响而得到调和（tempered）并成型（framed）。移情或者镜像反应的促成因素有多种：1）近镜头。注意力集中到脸部，认识实际脸部并且做出反应的所有心理活动都调动起来。这种效果也叫“注意力停留”（sustained attention），因为这种近镜头持续的时间比一般的镜头长。2）效忠。观众往往会对自己形成长久效忠关系的人物的脸部能做出反应，基于此，移情场景大多数时候出现在叙事电影的末段，因為那时观众对于自己偏爱的人物变得非常熟悉。3）心境。移情效果也依赖相关场景提供的心境。电影生产者通过音乐、声响、场景、处所服装、灯光等营造氛围以触发移情效果。

四、实例分析

1.以脸看冲突——《沉默的羔羊》

Starling的三个主要对手：Dr.Chilton，Buffalo Bill，and Hannibal Lecter.通过三个人面部的近镜头刻画，可以建构出流氓的形象（villainy）。Chilton：a repulsive smiling face.心理学家区分了由衷的笑（felt smiles）和伪善的笑（false or masking smiles）。伪善的笑既包含常规的面部活动，还包括与隐藏情感有关的面部活动。Chilton的笑给观众带来的一种明显的负面印象，传达出的是一种让人不寒而栗的反感。其笑容既可能是因为一种关于其意识到色欲的尴尬，也可能是一种自我满足。McNeil：face hunger（面部饥渴）——急于见到我们接触的人的面部。面具将这种饥渴感夸大，让观众在试图识别Lecter反应的过程中营造一种强烈的好奇感。这样一来，面具的使用不仅强调了Lecter的怪异，也深化了其神秘性，激起更多戏剧性问题。

这部电影心理层面的戏剧性集中在Lecter与Starling的脸部互动。Starling的表情特点：无邪、诚挚、脆弱、表情性强。Lecter的表情特点：除开为数不多的几处令人恐惧的丑陋表情，大多数时候毫无表情。他的脸本身就是一种面具，将其核心的神秘性保存下来。脸部既是一种表情交际的处所，又是一种欺骗的工具。有时，脸部被面具或者阴影全部或者部分遮蔽起来。在Lecter这个例子上，观众根本看不出到底是怎么回事。如果观众对于Starling形成一种“效忠”（allegiance）关系，她与Lecter的对话就具备很多悬念。Lecter有可能将她轰走，也可能伤害她，这是他本性使然。然而他选择帮助Starling，让她成功抓获Buffalo Bill，并且成为一名正式的FBI探员。

2.面部表征推动叙事——《归来》

《归来》是2014年张艺谋导演拍摄的剧情文艺电影，主要讲述了知识分子陆焉识与妻子冯婉瑜的在大时代际遇下的情感变迁故事。文革结束后，被划为右派的陆焉识终于平反回家，却发现家中的一切早已物是人非——女儿丹丹放弃了自己的芭蕾梦想，成为一名普通的女工；而更让陆焉识深受打击的是，他深爱的妻子冯婉喻，因患病已然不再认识眼前的他。深厚的感情、生活的变故，迫使陆焉识做出了对他来说最荒诞却又最合理的人生选择。

影片开始部分，男主人公陆焉识清癯俊秀，面戴黑框眼镜，修剪过的发型凌乱不堪，眉宇之间难掩傲气，构建出典型的受文革迫害的上海旧知识分子形象。女主人公冯婉喻相貌端庄，落落大方，一位人民教师的形象呼之欲出，而眼神忧心忡忡，似有所思，呈现出一位深爱自己丈夫，无时无刻不在等待丈夫归来的妻子的内心世界。

女儿陆丹丹眼神干净，充满对美好生活的幻想，流露出对实现自己芭蕾舞梦想的急切和对这个右派家庭出身的愤懑和抱怨。这一家三口的脸部表情内容丰富，充满戏剧性，在观影开始给观众带来强烈的代入感，为后来的剧情发展埋下伏笔。女儿因恼怒右派出身阻碍自己事业发展，竟举报父亲，出逃的陆焉识再返狱中，致使焉识和婉瑜难以相聚。文革结束后，焉识得以昭雪回家，可一切都物是人非，婉瑜因年老和心理重创，不识故人，焉识面对眼前的一切充满惊愕和失望。

在影片的这一部分，前后时间跨度大，人物妆容对比明显，十几年前的意气风发、风流倜傥，如今的老态颓唐、步履蹒跚；当初的焦虑、仓皇，如今的安宁、祥和。此处巨大的时间跨度加上人物的表情特写，产生强烈的移情效果。一切都变了，而不变的是守候和等待，给观众带来深刻的共鸣以及对男主人公的同情。至此，观众和主人公之间稳定的效忠关系形成。

面对变故，陆焉识该如何选择？刚入家门时，看到妻子一脸茫然，甚至是排斥和冷漠，眼前一切和自己多年所盼落差巨大，他的眼睛里流露出惊讶、难以置信和失望。此时，如果观众对于男主人公形成一种效忠关系，他和妻子的关系就具备很多悬念，如他会伤心地转身离开这个家庭吗？还是会重拾信心去照顾、感化妻子来唤醒她的记忆？然而他选择后者，他给妻子读旧信、看旧照片、弹以前的曲子，这种默默守候不问回报的行为达到观众的预期，触发观众的泪点，达到戏剧效果的高潮阶段。

影片最后，男女主人公的脸部表情平静、满足，虽然最终妻子仍未认出丈夫，但两人都实践了一生的承诺，诠释了爱的主题。该片设计精良，故事、灯光、场景、音乐无一不显示出文艺片中的最高标准，而人物脸部表情表现到位，是以面部呈现来读解心智和建构移情效果的很好例证。

五、结语

首先，认知文学研究可以包含认知文化的研究方法，历史和政治这类文化因素应该成为文学研究的组成部分。其次，面部表情与认知研究紧密关联，叙事电影中的人物表情有丰富的情感内容，可以从戏剧冲突、移情、想象以及张力等多个维度予以研究。最后，人脸识别属于认知科学和认知心理学范畴，也是当前热点研究话题，其研究成果可以用于认知诗学研究。比如：可以专门关注小说人物的面部表情描写，以探寻表情背后蕴含的情感意义和效果。

【参考文献】

[1]Davis，Threse.ThFaceontheScreen：Death，Recognition，and Spectatorship.Bristol：Intellect，2004.

[2]Douglas，Mary.Purity and Danger.London：Routledge and Kegan Paul，1966.[3]Hogan，Patrick Colm.Cognitive Science，Literature，and the Arts：A Guide for Humanists.New York：Routledge，2003.

作者简介：尹秋子，（1990-），女，汉族，河南南阳人，四川外国语大学外国语学院硕士，研究方向：认知语言学、认知诗学和叙事学，导师：熊沐清。