【摘要】科举制度源于隋唐，止于清末。它促进了不同社会阶层间的人员流动。科举制度促进的社会流动不仅包括阶层间的垂直流动同时也包括代际间的水平流动。本文主要以明代南京为中心的应天府地区为例考察明朝科举制度下的社会人口的垂直流动状况及这种流动对社会的影响，对代际间的水平流动不做分析。

【关键词】社会流动；垂直向上；垂直向下；影响

基金项目：西南民族大学研究生创新项目“明代中后期科举制度与江南士人社会流动研究”（项目编号：CX2016SP141）的阶段性成果。

中国古代社会中，由于户籍管理的森严，社会的各阶层之间是相对封闭的。科举制度的实施，打破了血缘世袭和高门贵族对政治的垄断，为下层民众进入仕途提供了一个相对公平的平台。这种措施，在一定程度上促进了我国古代社会阶层的垂直流动，即个人地位在社会阶层中的上升或者下降。

一、垂直向上的流动

经过元末战争的洗礼，明太祖朱元璋为保证大明王朝的长治久安，建国初期就采取了一系列措施求取贤才，科举取士是实施最早、效果也最为显著的。

整个明代，先后开科89次，录取进士25232人，其出身来自农民、军人、商户及工匠的大有人在。整个明朝，大量的平民百姓通过科举进入官僚阶层，平均比例大约在42%左右。科举成为明代平民入仕的最主要的通道。

根据明清进士题名录统计，自1371年首次开科到1904年最后一次科举，明清两代共举行殿试201科，加博学鸿词科，不算翻绎科、满洲进士科，一共录取进士51681人，其中明代24866人，清代26815人。江南一共考取进士7877人，占全国比例的15.24%，其中明朝3864人，占全国15.54%，清朝4013人，占全国14.95%。明清两代每7个进士，大概就有一个来自江南。根据何秉棣先生以硃试会卷为主要参考资料，对进士的出身状况进行统计研究的结果可以看出明代科举制度的相对开放，极大地促动了社会阶层的流动。这种流动的影响，更主要地体现于下层百姓之中。这意味着科举在促动由普通民家向“士”阶层转化的社会阶层流动中所发挥的作用，要明显高于由“士”向“官”中所发挥的作用。但科举所促动的阶层流动并没有脱离传统社会阶层结构变化的范畴，官僚阶层仍然掌握很大的社会权利和资源。

二、垂直向下的流动

朱元璋建国初期，放宽了对科举应试对象等级身份的限制与要求，大力兴建学校，规定各级地方学校的生员人数，造成生员数量的急速增加。而“进士”与“举人”录取比例的增加幅度，并没有增加。于是，科举体制的流通状况也越来越呈现出堵塞雍滞的势头。据沈登苗在《明清全国进士人才的时空分布及其相互关系》（中国文化研究1999年冬之卷总第26期）一文中统计，有明一代江南地区共产生进士3864名，居全国各省第三名。但即便如此，也没有缓解这种雍滞的现象。

三、垂直流动的作用

对科举制度所引起的垂直流动作用的分析，必须要考虑到这种流动对上层统治阶层和下层平民的作用是什么。

1.对于封建政府来说，科举垂直向上的流动解决了统治基础问题

（一）封建统治者用科举制度“学而优则仕”的措施，“诱使”中国的知识分子走上“读书做官”的道路，扩大了统治阶层的统治基础。新的、充满活力的新鲜血液源源不断的通过科举道理进入官僚管理阶层，官僚阶层的人員更迭又很大程度的保证了政策通明，促进统治阶层的稳定统治，有利于维护社会稳定。

（二）构建了相对稳定的中间阶层。中国古代的社会结构，大体像一个“多层蛋糕”。在这个结构中，皇帝是最上层，平民百姓的最底层，中间层的大夫（百官）与士是沟通与维持上下两个阶层的重要通道，是维持政治久治长安的基础。士大夫层面越厚实，统治基础越牢固。在古代中国，士大夫阶层拥有一定的社会地位、财富和相对宽阔的知识结构，不仅促进了中国古代社会的稳定，也维系了中国文明的长久。

2.不过，对于普通民众来说，科举制度还是会留有遗憾的。

（一）机会的平等性掩饰了阶级之间的不平等性。科举制度下的社会流动，本质上还是属于政治层面的流动，落后的社会，专制的统治，注定了只有一小部分人可以享受到政治权利。民众允许自己的子弟背离自己的阶级，成为统治阶级的一部分。是因为，有了政治权利这个家族就可以享受到部分的政治庇护。越到封建统治的后期，官员与皇帝之间的买卖关系就越明显。明代的官员，基本上是卖给了皇家。在任期间，工资低，收入小，不能带家小。而一点贪污受贿，便是连累一家老小。国家体制不变，民众没有政治权利的现象不变。

（二）培养不出优秀的经世致用的人才。中国传统文化的核心是经史之学，而其中以经学最为实用，尤其是明朝之后，熟读四书五经可以做官。以经学为考试内容，可以选拔出优秀的政治管理人才，但培养不出优秀的经世致用的人才。

注释：

[1]何炳棣：《The Ladder of Success in Imperial China–-Ispects of Social Mobility，1368-1911》，New York：Columbia University Press Paperback 1980，第111页。

[2]朱保炯、谢沛霖编《明清进士题名碑录索引》统计，上海古籍出版社1980年版.

[3]参见刘晓东：《明代士人生存状态研究》，长春，吉林文史出版社2002年版，第四章。

作者简介：李瑞（1991—），女，河北邢台人，西南民族大学旅游与历史文化学院专门史硕士研究生。研究方向：中国社会史。