蔡益军 上海铁路局科研所

铁路科技查新工作在科技创新中的作用与实践

蔡益军 上海铁路局科研所

科技查新是企业开展科技创新活动中获取信息的重要途径，在科研开发过程中发挥着重要作用。阐述铁路行业科技查新服务的现状和面临的形势，分析在大数据环境下如何改变科技查新的服务模式，提高铁路科研人员在科研开发过程中对情报的认识，提升铁路科技创新能力，进一步做好科技信息服务工作。

铁路；科技查新；科技创新

1 概述

企业是科技创新的主体，企业的科技创新必须与科技情报机构和科技管理等部门共同协作、相互协调、相互联动、整体推进，才能达到创新效果的最优化。科技查新是科技情报信息服务的主要内容之一，对提高铁路的自主创新能力具有重要的作用。

目前，开展科技查新的机构有国家、地方、行业和企业的相关机构，铁路系统有中国铁道科学研究院和铁路局下设的科技情报机构。其中上海铁路局每年承担约90项左右的科技查新工作。

2 铁路科技查新的特点以及与科技创新的关系

2.1 科技创新与科技查新的关系

科技创新是原创性科学研究和技术创新的总称，是指创造和应用新知识、新技术、新工艺，采用新的生产方式和经营管理模式，开发新产品、提高产品质量、提供新服务的过程。科技创新分三种类型：知识创新、技术创新和管理创新。

科技查新是由科技成果查新委托方（单位或个人）提出查新要求,由查新承担方（情报信息部门）根据项目和成果的特点，利用专门的知识、信息，运用科学的方法和各种文献检索手段，把查询到的相关文献资料与所要查新的项目、成果进行综合对比分析，对项目的技术特点和创新点等进行总结和归纳，然后得出恰当的评价和结论，最后以项目、成果查新报告的形式提交给委托方。它既是一项高层次的综合情报服务，又是科研管理中不可缺少的重要环节。

2.2 立项查新和成果查新的关系

查新主要分立项查新和成果查新。立项查新是为确定某一项目是否有开展的必要性、可行性，或者科研项目已经开展了一定的基础性研究，为了确定技术的成熟性和可靠性，需要在此基础上进一步完善或拓展，对已实现的特征进行判定和对项目的研究方向进行进一步探索而提供的一种文献评价服务。其特点是研究工作还刚刚起步，技术和研究方案尚未确定，其特征具有不确定性。所以，查新的重点可以从专利、期刊等学术资源数据库着手，依照项目的研究方向进行技术和方案的新颖性、先进性和应用前景来确定信息源。通过对公开发表的文献进行检索，对研究项目进行客观的科学评价，可以有效避免盲目开发和低水平重复研究，从而准确把握研究方向，为下一步需要解决的问题以及将达到的具体目标和水平等提供决策依据。

成果查新是提供给评审专家作为判定成果新颖性的客观依据，是验证项目开发过程中成果的创新性和技术水平。成果查新的特点是研究项目已经完成，查新特征已经明确，查新的重点是评价项目的创新性程度。立项查新是成果查新的基础，成果查新是立项查新的总结。

2.3 铁路科技查新的特点

铁路局系统的科技查新服务工作，实际上是为路局科技管理部门的决策提供参考性的信息服务和为科研人员的科学研究提供研究性方向及参考建议的情报服务手段。通过查新可以提高基层科技部门和科研单位的科技立项和科研成果的水平。从立项角度来看，查新可以了解和掌握其他单位和同行对该课题的研究情况、技术水平和进展程度，知己知彼，充分利用自己的技术特色进行优势互补开展合作研究，以加快该领域的研究水平，避免不必要的竞争和重复研究。同时，还可以为课题组提供方向性的指导建议。

3 科技查新在企业科技创新中的作用

3.1 为科技创新提供信息保障

企业创新研发活动的过程肯定会面临各种各样的风险和困难，仅仅依靠企业的领导或者科技主管部门以及科技开发人员的才干是不够的，必须要依靠大量的科学数据和文献情报作为决策依据，才能最大限度地降低研发风险。企业领导和科研人员对信息的要求不断提高，普通的信息已经远远不能满足现代多变的竞争需求。在查新检索过程中往往积累了大量的技术信息资料，将这些积累的信息数据进行有效的二次开发和利用，也可以使之产生增值效应。所以，获取有效信息对于情报部门来说显得尤为重要。

3.2 为科研开发、选题立项提供决策服务

科技查新可以依托查新机构在信息资源优势、人才优势和设备优势等方面的有利条件，利用大量的专业数据库和信息资源，通过检索到的文献信息进行综合分析、比对、研究和论证，可以为企业和研发人员确定科研项目的技术创新水平是否具有新颖性和先进性，是否有开展项目研发的必要性和可行性提供客观的、科学的评价依据，可以帮助科研人员开拓思路，少走弯路，正确地把握技术创新研究方向。因此，科技查新可以使科研人员能够提前了解相关技术的发展现状以及今后的发展趋势，在现有基础上进一步创新，为项目取得突破性发展创造条件。

4 科技查新在铁路科技创新中的应用实践

目前，铁路局系统开展的科技查新业务主要是成果查新，随着企业科技创新的难度和创新强度不断加大，科研人员除了对研发项目的新颖性和先进性要充分了解外，更多地要通过科技查新手段，进一步深入了解竞争对手的详细情况、知识产权背景、专利保护情况以及市场前景等信息。

4.1 铁路科技查新的工作要点

根据国家颁布的《科技查新规范》，结合我局科技管理工作的实际情况，铁路科技查新工作的主要流程包括：网上委托受理、初审、沟通协商、创新点和技术要点的提炼、检索策略的制定、数据库查询、查新报告的撰写、审核、交接等环节（见图1）。

图1 科技查新流程图

4.2 创新性的约谈服务制度

铁路行业涉及到的车、机、供、电、辆等每一个领域都有很强的专业性，作为一名科技查新人员，应尽可能多地掌握各领域的专业知识和查新理论，以应对来自不同专业的查新需求。但是，查新员所掌握的专业知识毕竟是有限的，即使素质很高的查新员也不可能对所有专业都精通，这就需要有一种创新的工作方法。

在实际工作中，科研人员主动和查新人员进行沟通和交流的情况并不多，甚至是很少。大多数情况是委托人将研制报告等相关材料交给查新部门后，就等着拿查新报告，他们认为查新仅仅是完成上级部门的要求，履行一个程序罢了，这样肯定会影响到查新的质量和效率。

上海铁路局科研所科技情报研究室在多年的查新工作中，建立了一套行之有效的科技查新约谈服务的工作机制。查新人员除了仔细查看委托材料外，还会积极主动与项目委托人或项目研究人员进行沟通、联系，通过电话或面对面地探讨和交流，查新人员可以比较清楚地了解查新项目的主要内容和技术特点，精准地确定委托项目的创新点和技术要点，使查新报告的质量明显提高。表1是近几年查新约谈情况汇总表。

表1 近几年查新约谈情况汇总

4.3 大数据环境下查新服务的特点

在当今大数据环境下，各种数据信息量巨大，如何把海量的数据变为信息，信息变为智慧，为我们创造出更大的经济价值和社会价值，是科技情报部门要研究的工作。虽然新技术新手段层出不穷，但数据价值密度越来越低，有用信息提取难度加大，面对如此大量的数据要进行检索、分析和研究，这对查新人员提出了巨大挑战。

根据上海局的实际情况，虽然路局科技主管部门对路局范围内的科研项目没有明确立项查新、专利查新和知识产权服务等方面的要求。但是，作为科技查新部门应做好相关服务的准备，要在做好基本信息服务的同时，积极为企业提供增值性服务，使科技查新工作提升到一个新的层次。

5 对科技查新工作的几点建议和设想

科技查新结论是经过大量的文献检索和情报综合分析研究后得出的，是项目开展研究的文献依据。如果科技管理主管部门能够严格要求每一个申报项目都进行立项前的查新咨询，把立项前的查新工作作为申报立项的必要条件，对没有提供立项查新的申报项目，要严格审查甚至拒绝立项申报。这样的话，可以促使科研人员从思想上真正重视立项查新的重要性。

5.1 紧密合作，创新服务手段

如果有条件，可以针对部分重点研究项目，考虑将科技查新人员与项目课题组的研究人员进行无缝协作和对接，相关查新人员参与到项目课题组中，以定题服务的形式，为立题项目提供跟踪服务和信息增值服务。查新人员可以结合项目的特点，提供有针对性的文献参考资料，持续关注和跟踪相关专业的研究热点和动态，将收集到的情报资料定期或不定期反馈给项目组和科技管理部门。从项目的立项、开展研究、项目完成到成果申报，最后撰写成果查新报告，查新人员参与到科技创新活动的全过程。这样，不仅能提高查新人员的工作积极性，提高自己的成就感，还能帮助和提高科研人员的工作效率和成功率，缩短研究开发周期，最终达到双赢的目的。

5.2 资源互补，构建交流服务平台

要加强与铁科院科技信息研究所、上海市科技情报研究所、兄弟铁路局、同济大学等高等院校和单位的交流与合作，把各自有限的科研资金充分利用好，提高信息资源的互补与共享，有助于提高科技查新的查全率和查准率，创造条件为铁路科技创新提供有特色的科技情报服务。可以拓宽查新人员的知识面，更好地把握各专业的技术发展趋势和研究的热点，进一步促进科研人员与查新人员的交流和互动。

目前，铁科院科技信息研究所的科技查新中心是全路唯一具有国家一级科技查新资质的科技查新咨询机构，馆藏有全国铁路行业规模最大的图书资料和铁路专业数据库。为了充分发挥铁科院科技信息研究所的技术和馆藏优势，建议由铁科院科技信息研究所搭建一套铁路行业的科技查新检索数据管理平台。借助这个平台，全路各个铁路局的查新机构可以协同服务，对项目的前期调研、开题立项、项目进展到成果鉴定、后期报奖的全过程的文献信息实行开放式服务，借助这个共享平台，可以实现铁路行业查新检索数据库资源、查新咨询专家和查新统计数据共享，避免科研课题重复立项。

5.3 加强技术储备，拓展服务新领域

利用专利文献数据库进行专利文献的检索与查新，是近年来科技查新的重要技术手段。专利信息是企业创新发展过程中相当重要的信息资源，超过全球90%以上的最新研究成果和前沿技术，都可以通过专利文献查询到，专利信息可以满足科研人员开展科学研究的全方位信息需求。通过公开的专利文献可以检索和查询到相当数量的发明成果。所以，充分利用和研究专利文献信息，并结合自身的实际情况进行综合分析和研究，可以为科研单位和科技管理部门提供很有价值的情报信息资料，也可以为课题组或科技管理部门量身定制专利信息提供专利情报服务，进一步拓展和提高科技信息和科技查新服务水平。

近年来，新技术、新产品立项及成果转化的申报评审，对相关企业的科技创新能力、知识产权和专利保护情况有了更高的要求。因此，全面了解专利查新和知识产权查新服务的特点，为提升铁路企业的核心竞争力，推动科研成果的转化推广，做好专利方面的信息收集和知识储备，提升查新的层次和服务水平，拓展服务范围做好准备。

6 结束语

在大数据和互联网时代下，获取信息的渠道日益增多，客户的需求也在不断提高，科技查新模式、查新报告质量以及服务效率的提高面临新的挑战。铁路科技创新需要高质量的科技情报信息咨询服务，要充分认识和利用科技查新对科研立项、成果鉴定等的指导作用，铁路科技查新部门要利用好自己的优势资源，对国内外铁路创新发展的热点技术进行跟踪分析研究，有效降低科技创新的风险，为掌握铁路自主知识产权的主动性做出贡献。

责任编辑：许耀元

来稿日期：2016-08-16