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浅议抽样方法在质保监督监查中的应用

2016-04-01俞文伟秦苏亚

现代企业文化·理论版 2016年2期
关键词:频数

俞文伟 秦苏亚

中图分类号:F270 文献标识:A 文章编号:1674-1145(2016)01-000-01

摘 要 本文介绍了抽样方法如何在核电厂质保监督监查中应用及其案例,强调了分层抽样的重要性,对抽样后频数、接受限的确定进行了探讨,对具体的实施和操作具有一定指导借鉴意义,并能有效提高监查监督效率及公正性、可靠度。

关键词 抽样方法 一般随机抽样 非随机抽样 频数 接受限

在核电厂日常质量保证工作中,监查和监督是验证质量保证体系运行有效性的最主要手段。在监查监督工作中,质保人员经常需要对各类不同的样本进行抽样检查,如果能较好地应用抽样方法,将会较大地提高监查监督的效率,并提升监查监督的公正性和可靠度。笔者就工作中遇到的一些实际情况,简要归纳如何应用一些常见的抽样方法,有不成熟之处,望各位同行予以指正。

一、一般随机抽样方法的应用

(一)等距抽样

等距抽样是较为简单的随机抽样,一般在针对主要特征基本相同的样本时可以考虑使用。

例如在某部门监督时,须检查50名焊工的培训、发证、延期情况是否符合要求。全数检查则时间不足,可以考虑采用等距抽样。例如:实际操作时把序号为5(或者其他数,视检查计划及时间而定)的倍数的10名焊工抽出,进行检查,估计得出总体的大概情况。

这种抽样方法在监督监查中应用较为频繁,但仅限于样本是同一类被检查对象的情况。

(二)分层抽样

相比等距抽样,分层抽样可以更好地反映复杂样本中抽样个体的各种特征,因而使监查监督结果更为客观。

例如在某单位进行监查时,须检查该单位人员资格授权的总体情况,该单位共有300多名不同类别的人员,全数检查较不可行,而简单等距抽样不能反映各类人员的情况。此时可以把该单位人员分为管理类、技术类、操作类、辅助类,对不同类别的人员按比例进行抽查,在每类人员抽查时可使用等距抽样。可同时得到各类人员的总体情况和单位的总体情况。

(三)整群抽样

整群抽样主要应用于总体中含有相同的若干个组的检查。

例如在核电站某次大修期间,质量保证人员监督抽查某检修单位的维修过程符合性,此时可考虑该单位有八个相同的检修工作组,可以随机抽取其中的若干个班组,就其维修过程进行抽样检查,从而估计总体的记录符合性。

二、非随机抽样方法的应用

在质量保证监督监查人员对检查对象较为熟悉的情况下,可以采用非随机抽样的方法,以提高检查的针对性和有效性。

(一)判断抽样

判断抽样是质量保证人员根据自己的工作经验和对检查对象的了解,有目的的选择一些个体作为抽样样本。例如:在核电站大修期间,质量保证人员通常选取一些重要的检修项目,像反应堆厂房安全壳整体打压试验、一回路强度水压试验、反应堆开扣盖、核燃料的卸出和装载等等,作为重点监督项目。

(二)配额抽样

配额抽样和分层抽样有相似之处,它与分层抽样的区别是:分层抽样是按随机原则在层内抽选样本,而配额抽样是由检查人员在层内主观判断选定样本。例如,在进行原材料管理的监督时,按照以往经验反馈,焊材管理中焊条的问题较多,在抽样时,可以考虑对焊条多抽样本,焊丝类相应减少。

(三)滚雪球抽样

滚雪球抽样在监督监查中用的不多,可以用于发现某些不符合之后的扩大抽样。例如,在监督某单位计量器具的检定情况时,抽样发现存在超期未检定的情况,而且问题集中在某一批压力表上,此时可对该批压力表进行扩大抽样,从而获得总体的真实情况。

三、抽样方法的结合使用和注意方面

在实际应用中,各类抽样方法可以单独使用,也经常结合使用。在引用抽样方法时,特别应关注:

1.在可能的情况下,尽量先分层,再进行抽样检查,这样有助于抽样数据分布的合理性。

2.谨慎采用扩大抽样,在预定抽样范围之后,如发现该抽样范围内样本符合预定要求,此时严禁扩大抽样。在发现抽样范围内有异常时,可采用扩大抽样的策略,扩大的范围视检查情况而定。

3.抽样和总体之间可能的误差。在监查和监督时,应当向被检查方说明这一点,抽样检查存在误差的可能。同时,监督监查人员也应当考虑检查范围的绩效情况,确定合理的抽样方法及范围。

四、频数和接受限的确定

在随机抽样时,频数和接受限的确定是一个比较困难的事情。因为受限于时间和监查的总体安排,质量保证人员在监查监督时的抽样比例,一般要低于对产品进行质量控制的抽样比例。这方面没有较为成熟的做法,以下仅举例作为参考。

从经验上来看,如果检查的总体数量≤5,可以考虑全检;如果总体数量>5,可以考虑抽查5-10个样本。有的国家的质量保证人员采用12抽1的方式,在样本数达到一定数量,也可以作为我们抽样时的参考方法。

从接受限方面来说,如果不合格的样本量达到抽样的50%,一般认为不可接受;在20%-50%之间时,必须采取纠正行动;在<20%时,可提出改进的要求。在确定监督监查结果时,还需要结合被检查对象的重要程度/后果、发生频率等来进行判断,具体可以参考LEC等评价方法。

参考文献:

[1] 徐迪生.核电施工质量管理风险控制研究[D].天津大学,2014.

[2] 张清川,周杰,罗水云,刘小燕. 彭泽核电项目核岛工程质量管理研究[J].项目管理技术,2012(07).

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