殷文新

摘 要：传统的风险评价方法已不能满足工程建设项目风险管理的需要。将模糊综合评价法引入到项目风险评价中，能较好地克服传统决策方法只能评价项目单一风险的弊病，可以系统、全面地评价项目中的各项风险。以常熟市青墩塘互通工程建设项目风险评价为实例，研究模糊综合评价法在项目风险评价中的应用。

关键词：项目风险；风险评价；模糊风险综合评价法；矩阵

中图分类号：F224 文献标识码：A DOI：10.15913/j.cnki.kjycx.2015.05.037

当今，工程项目建设规模越来越大，工期越来越长，投资巨大，技术复杂，实施过程中的不确定因素越来越多。这些因素之间相互影响、相互联系。在对工程项目建设进行风险管理的时候，由于信息不能完全对称、基础数据缺乏，专家个人风险偏好不同，对项目进行风险评价时，传统的风险评价方法已不能满足工程建设项目风险管理的需要。在项目风险管理过程中，如果能够把各风险因素特征量转化为相对隶属度，再赋予各个目标相应的权重，作综合评价，以此确定各风险因素的风险等级，再采取有针对性的应对措施，就能完成项目建设风险管理目标。

1 模糊综合评价法风险评价

模糊综合评价法是借助模糊数学的一些概念，为实际的综合评价问题提供一些评价方法。具体的说，模糊综合评法就是以模糊数学为基础，应用模糊关系合成原理，将一些边界不清、不易定量的因素定量化，从多个因素出发，对被评价事物隶属等级状况进行综合性评价的一种方法。将模糊综合评价法引入到项目风险评价中，能较好地克服传统决策方法只能评价项目单一风险的弊病，可以系统、全面地评价项目中的各项风险，为决策者提供更加合理、准确的决策依据。

下面以常熟市青墩塘互通工程建设项目风险评价为实例，研究模糊综合评价法在项目风险评价中的应用。

1.1 青墩塘互通工程建设项目概况

青墩塘互通位于城市东大门，系交通枢纽，下层下穿隧道总长510 m，分敞口段和暗埋段，中间为暗埋段，最低点设置泵房一处，属于短隧道，城市I级主干道标准，双向6车道。中间层地面道路，上面层高架桥，总长100 m。

1.2 青墩塘互通工程项目风险评价

在估计了单个风险因素并初步确定重点风险类型的基础上，以项目风险特点为立足点，对各项主要风险的风险值进行分析，以此确定青墩塘互通工程项目风险管理的优先顺序和关键风险，对项目整体风险水平进行评判，以此来判定项目的整体风险水平。

1.2.1 建立风险评判因素集和评价集

建立风险评判因素集X：

X={X1，X2，X3，X4，X5，X6}={财务风险，环境风险，参与方风险，施工安全风险，工程质量风险，工程进度风险}，其中，X1={机械费用，材料费用，人工费，资金计划安排，财务支付方式，资金来源}，X2={自然灾害，气象条件，现场条件，社会环境干扰}，X3={甲方风险，施工方风险，设计方风险，供应方风险，监理方风险}，X4={技术风险，地勘风险，设计风险，施工风险}，X5={施工技术水平，材料质量，施工程序控制，混凝土通病}，X6={分包管理，工序管理，工程返工，征拆迁，社会阻挠，资金拨付，不利季节，附属图纸，地方权力部门干涉，设计变更}。

建立评价集Y={y1，y2，y3，y4，y5}={很高，较高，中等，较低，很低}，并赋予评价集各元素分值分别为{9，7，5，3，1}。

1.2.2 建立单因素评判矩阵R

为了科学地评价风险，特在系统领域内寻找了20位专家并征求意见，专家们在对项目的实际情况和风险管理情况进行调查、研究的基础上，独自对该工程项目的各项风险评判因素进行了评价，给出评价等级。

以“机械费用”为例，通过调查、统计，认为其风险很高、较高、中等、较低和很低的专家们的人数分别是0，1，3，6，10，因此，对该因素的风险隶属度分别为0，0.05，0.15，0.3，0.5，模糊向量为（0，0.05，0.15，0.3，0.5）。同理，求其他因素的模糊向量。

1.2.3 一级模糊评判

得二级模糊评判矩阵U0：U0=Z0R0=（0.026，0.249，0.294，0.252，0.178）。

通过以上计算可得，财务风险U1=（0.052，0.407，0.254，0.207，0.080），表示该风险很高、较高、中等、较低、很低的可能性分别为5.2%，40.7%，25.4%，20.7%，8%.按照风险等级值进行计算，总风险值等于风险等级可能性与风险等级中位数值的乘积，则财务风险值为：Y1=0.052×9+0.407×7+0.254×5+0.207×3+0.080×1=5.29，风险值对应风险程度为中等，即认为本工程财务风险中等。

同样，可得其他因素风险程度：环境风险值Y2=4.55，环境风险中等；参与方风险值Y3=4.59，参与方风险中等；施工安全风险值Y4=3.66，施工安全较低；工程质量风险值Y5=4.55，工程质量中等；工程进度风险值Y6=3.98，工程进度风较低；工程整体风险值Y=4.38，工程项目整体风险中等。

从工程项目现场实际情况来看，青墩塘互通工程项目建设过程中，现场实际的风险分布情况和风险管理情况同理论计算结果的风险分布程度基本符合，表明青墩塘互通工程项目风险模型建立合理，风险评价理论计算结果与实际情况相符合，模糊综合评价法在项目风险评价中的应用具有一定的指导意义。

2 结束语

通过建立各风险因素模型，运用模糊关系矩阵进行量化计算，得出各项风险值，从而进行项目风险评判，很好地解决了各种类型单项风险因素对项目目标的影响程度问题、项目的关键风险问题和整体风险水平问题。

对存在多个风险因素的项目进行评价，模糊综合评价法是比较适合的一种方法。运用模糊综合评价法来分析、评价工程项目建设过程中存在的风险因素和危害程度是十分恰当和必要的。当然，在评价过程中，受专家个人风险偏好，调查问卷的样本量、风险因素的复杂性等影响，最终评价的精确性可能会受到一定的影响，以后的研究方向可以往这几个方面发展。

参考文献

[1]常大勇，张丽丽.经济管理中的模糊数学方法[M].北京：北京经济学院出版社，1995.

〔编辑：王霞〕

Abstract： The traditional risk assessment methods cannot meet the needs of construction project risk management. The fuzzy comprehensive evaluation method to project risk evaluation， can overcome the traditional decision-making methods can only evaluate a single project risk ills， can be systematically and comprehensively evaluate the risk of the project. Changshu Qing Duntang interoperability pond construction project risk assessment for instance， research Fuzzy Comprehensive Evaluation Method in Project Risk Assessment.

Key words： project risk； risk assessment； fuzzy comprehensive risk evaluation method； matrix