谢欢（南京大学信息管理学院　江苏南京　210093）

国外数字期刊及其它资源利用统计项目的经验及启示*——以COUNTER项目为例

谢欢
（南京大学信息管理学院江苏南京210093）

摘要：

文章通过对Counting Online Usage of Networked Electronic Resources Codes of Practice（COUNTER）项目的成立背景、组织成员、日常管理、业务的介绍以及其成功因素的分析，认为我国也亟需加强对数字期刊及其他资源利用情况的统计，并提出了相关建议。

关键词：

COUNTER数字期刊数字资源利用统计

信息技术的快速发展使得数字资源呈现出飞速增长的态势，据有关机构统计，今后五年数字世界的容量将增长44倍，由现在的5ZB增长到220ZB，这对以保存各类文献资源为基本职能的图书馆来说冲击尤为强烈。据2013年最新公布的《2012年高校图书馆发展报告》显示，2012年全国高校图书馆平均文献资源购置经费为418.1万元，其中用于数字资源的平均采购经费为180万元，延续了2006年以来持续走高的趋势（2006至2011年的平均数据分别为78、82、94、107、124、172万元），而像清华大学、上海交大、复旦大学、浙江大学等高校图书馆数字资源采购费都已超过1500万元，数字资源在高校教学、科研的文献需求保障方面所扮演的角色越来越关键,而在数字资源中又以数字期刊占多数，大部分用户利用数字资源都只是利用数字期刊。面对数字资源“异军突起”的情况，早在2004年教育部高等学校图书情报工作委员及CALIS管理中心就联合出台了《高等学校图书馆数字资源计量指南》，对全国各高校图书馆数字资源的统计作出了规范（2007年又出版了修订稿），然而这个《指南》只是简单地说明了统计范围、统计单位及方法，未就数字资源详细统计策略、具体操作步骤等作出说明。

相较于国内，国外数字资源统计工作起步较早，并取得了一定的成绩，其中Counting Online Usage of Networked Electronic Resources（下文简称COUNTER）项目就是国外众多数字资源统计项目中非常具有代表性的一个，本文试图通过对COUNTER的介绍，为中国今后开展数字资源的统计提供一些参考。

1COUNTER概述

1.1成立背景

1998年11月，鉴于电子信息资源使用范围及其作用日愈增加，图书馆联盟国际联合体（International Coalition of Library Consortia，简称ICOLC)为使其成员能更好地了解、选择、使用该类资源，同时又能让电子信息资源提供商更好地掌握他们所提供产品和服务的市场、使用情况，在联合诸多电子信息资源提供商的基础上出台了《网络资源使用统计指南》（Guidelines for Statistical Measures of Web-Based Indexed，

Abstract

ed，and Full Text Resources），就电子资源使用的统计内容、ICOLC各成员及电子信息资源提供商的权责等问题进行了规定。然而由于该份《指南》内容较为粗糙，且因非强制实施等原因，实际执行结果并不理想。因此，不少电子信息资源提供商对于该《指南》都不是很满意，于是在2002年3月，在联合图书馆等多类机构的基础上，在英国正式成立COUNTER项目。COUNTER之所以是在英国成立的一个重要原因就是英国期刊会对于COUNTER的大力帮助，COUNTER的不少管理人员都曾是UKSG的成员，而且自COUNTER正式成立后，英国期刊会也经常与其举办一些培训班，以宣传推广COUNTER及其制定的各项统计标准与实践方法。

1.2COUNTER成员构成

COUNTER是一项促进数字期刊及在线资源利用数据可信度的国际性项目计划或统计平台，它通过建立相应标准，采用统一、可靠和兼容的方法，统计和发布数字期刊及其他资源的在线使用数据报告，为图书馆、出版社和中介机构服务。参加该计划的成员主要有五大类：（1）行业组织（Industry Organization）。截止到2013年8月（本段后面涉及数据，如未说明，统计截止日期都是2013 年8月），COUNTER有美国法律图书馆协会、联机图书馆中心、英国期刊会、学术与专业学会出版商协会等11个行业组织成员；（2）图书馆联盟（Library Consortia）。得益于与ICOLC的渊源，图书馆联盟成为COUNTER中最重要的组成部分之一，目前COUNTER拥有包括Ohiolink等在内的图书馆联盟成员共52个，覆盖美国、加拿大、英国、澳大利亚、俄罗斯、日本、香港等国家（地区），范围十分广泛；（3）图书馆个体（Library）。除联盟外，不少图书馆都是以个体的身份申请加入COUNTER，目前COUNTER中单独的图书馆成员已达到69个，这些图书馆主要以大学图书馆为主（含少量的机构图书馆，如世界银行、世界货币基金组织的图书馆），范围同样遍及世界各大地区；（4）大的资源供应商/销售商（Vendors）。相较于小出版商，大的资源提供商或者供应商已有65家，其中就包括EBSCO、Elsevier、Springer等大出版集团；（5）规模较小的出版商（Smaller Publishers）。COUNTER目前成员中规模较小的出版商数量为13个。

可以看出COUNTER成员有两个显著的特点：第一，成员多、覆盖区域广，国际化程度高；第二，从出版商到图书馆，整合了电子信息资源从生产到利用各主要环节的部门，便于统计以及统计标准的实施，整体化程度高。

1.3COUNTER日常管理及经费来源

COUNTER自成立之初就一直为各成员所“共有”，所有成员都是COUNTER的“主人”，然而2002年伴随着COUNTER成立的同时，一家名为“COUNTER Online Metrics”的公司也在英国注册成立，该公司主要由三大机构组成（董事会、执行委员会以及国际顾问委员会），以负责整个COUNTER及其成员的管理、协调事务。

董事会由来自英国、美国、德国的8位成员构成，目前由英国克兰菲尔德大学（Cranfield University）的黑兹尔·伍德沃德（Hazel Woodward）担任主席（曾任UKSG主席），董事会主要负责COUNTER公司的总体规划与宏观管理工作。执行委员会由来自美国、英国、德国、丹麦的16位成员构成（董事会成员与执行委员会委员存在很大的交叉，不少人既是董事会成员又是执行委员会委员），目前执行委员会由英国大卫·萨摩咨询公司（David Sommer Consulting）的大卫·萨摩担任执行主席，执行委员会直接听命于董事会，负责执行董事会的决策并拟定具体的执行计划，同时也为董事会制定决策提出建议，而执行委员会拟定好的具体执行计划则是由该委员任命的项目总监（Project Director，目前该公司的项目总监为彼得·谢波德（Peter Shepherd）负责安排施行。国际顾问委员会主要是由出版、图书馆等方面的学者组成，负责为COUNTER项目发展提出建议，目前该委员会由来自美国、英国、法国、澳大利亚、日本等10个国家的42位专家构成。

作为一个非盈利性组织，COUNTER整个项目的日常管理及运营经费主要有三大来源：第一，所有成员每年缴纳的年费。成员的年费是COUNTER的主要经济来源，是COUNTER得以平稳运行的最主要保障；第二，捐赠。根据捐赠金额的大小，COUNTER管理者将捐赠者划分为“金（Gold Sponsor）、银（Silver Sponsor）、铜（Bronze Sponsor）”三个等级，随着COUNTER影响力逐年提高，其每年获得的捐赠也越来越多，捐赠正逐渐成为COUNTER经费的一个重要来源；第三，研究经费。由于研究资助的不确定性很大，该经费来源存在很大的偶然性。

1.4COUNTER业务及发展目标

COUNTER成立的初衷便是希望通过建立一系列开放（open）、持久（consistent）、可靠（credible）、兼容（compa-tible）的标准或协议，促进网络资源使用的统计，从而为图书馆员、出版商和中间商以及其他需要可靠的网络资源使用统计数据的组织或个人服务，因此网络资源统计从始至终一直是COUNTER最基本、最主要的业务。

近年来COUNTER除了基本的统计业务之外，还开始与英国联合信息系统委员会、英国期刊会、美国国家信息标准协会等组织就资源统计、标准制定等方面合作开展研究，近年来诸多研究中颇值得一提的是期刊利用因子（Usage Factor）这一指标的提出，COUNTER发现信息技术尤其是网络技术的快速发展使得研究人员使用各种学术期刊变得越来越便捷，期间产生的大量使用数据对于学术期刊的评价也有重要的参考价值，有鉴于此，COUNTER于2007年创造性地提出了利用因子这个新指标，而利用因子有望成为与影响因子（Impact Factor）并驾齐驱的一种评价学术期刊价值、地位、影响力的重要指标。

COUNTER管理层经过调研制订了未来发展的三大目标：第一，提高统计数据的可靠性的同时拓展统计范围；第二，增加出版商成员数量；第三，加强与其他组织的合作以更好地将COUNTER成果用于实践，同时基于现有的数据继续完善统计方法与策略，使其更好地为图书馆与出版商服务。

2COUNTER“成功密码”解析——基于实际操作过程

COUNTER的成员多、覆盖区域广、合理的管理结构等都是COUNTER取得成功的基本要素，然而除了这些之外，COUNTER在实际操作过程中还暗含着许多成功的“密码”，相较于上述基本要素，或许这些“密码”更是COUNTER成功的关键。

2.1详细定义统计术语

2002年 3月 COUNTER正式成立，当年 12月COUNTER Online Metrics就发布了基于电子期刊及数据库统计的第一份综合报告COUNTER Code of Practice for Journals and Databases，在对电子期刊及数据库统计的基础上，COUNTER Online Metrics又增加了对电子图书的统计，并于2006年出版了第二份综合报告，此后于2008年、2012年相继出版第三、四两份综合报告，最新的一份综合报告将于2013年12月完成。不管是对电子期刊、电子书还是数据库、多媒体资源的统计，首先要做的就是对统计对象的内涵及其外延作出明确界定，COUNTER Online Metrics在这方面就做的非常好。据最新的2012年统计报告显示，到2012年COUNTER Online Metrics就电子书、电子期刊、数据库、多媒体等各项数字资源统计中涉及到的93个统计术语（terms）作了详细、明确的规定，每个统计术语都给出了详细的定义以及实例，这些术语的确定一方面为数字资源出版商在产品设计与提供、统计报告的撰写提供参考依据，另一方面也有利于COUNTER Online Metrics统计人员对数字资源出版商等提供的报告进行汇总、核查、统计。

2.2精密控制数据质量

COUNTER要求报告中涉及的数据必须是“使用数据（usage data）”，所谓的使用数据，必须是基于“使用”过程中所产生的数据。许多用户无意之间浏览了某个数据库、或点击了某本电子期刊，这些行为同样会产生大量的数据，而这些数据对于真正的使用统计来说是没有意义的，因此如何剔除“无效”数据，一直是COUNTER Online Metrics以及各出版商成员关注的焦点，通过这几年的不断摸索和试验，COUNTER Online Metrics逐渐确定了通过日志分析（logfile analysis）和在线统计（page tagging）两种方法相结合的方式对数据进行处理分析。近年来，随着跨库检索以及网络机器人、网络爬虫等工具的广泛运用，很容易使得COUNTER Online Metrics统计过程中出现重复统计的现象，为此COUNTER Online Metrics还开发了一系列工具专门应付这些问题，从而保证统计数据的精确性。

2.3严格规定报告撰写标准

COUNTER Online Metrics要求COUNTER成员尤其是数字资源提供商每一个月就要提供一份使用统计报告，对于这些报告，COUNTER有着严格的标准：（1）在报告格式的选择上，为了有较好的可视化效果，优先选择Excel格式版本，除去Excel格式之外还可以有TSV等其他结构化的文本格式，不管选择哪一种，所选格式都要能通过XML打开；（2）一份报告只统计一个主题，每一份报告都需单独放置在一个文件夹中；（3）每一份报告中必须包含至少2年（由于大部分使用数据都是要求数字资源提供商主动提供的，因此对于未满2年的新成员只要求提供自加入COUNTER以来的使用数据）的使用统计数据；（4）报告中的数据每一个月必须更新一次；（5）Excel中每一列都必须按照从左至右的顺序排列；（6）所有统计报告都需要上网，通过密码控制方式提供使用；（7）凡是COUNTER的成员必须按照这个标准执行。这些严格的标准为COUNTER Online Metrics作最后的数据统计整合提供了便利，节省了大量的人力、物力。

2.4强调用户参与

COUNTER要求COUNTER Online Metrics及其出版商成员定期将使用统计报告公布上网，供用户使用，用户有任何意见都可以通过报告或COUNTER主页上所公布的邮箱将其意见反馈给有关人员，对于用户的反馈意见，COUNTER Online Metrics及相关出版商会认真思考，可以说COUNTER提出的一系列标准或实施办法，如统计术语定义、利用因子计算等，都吸收了用户的建议。强调用户的参与，就是把用户、中间商、数字资源提供商三者有效地结合起来，这样一方面有利于数字资源提供商不断改进产品，更好地满足用户的需求；另一方面也有利于COUNTER Online Metrics在统计过程中根据用户的反馈信息确定统计重点，进而影响数字资源提供商，其最终目的也是为用户提供更好地服务，满足其需求。

通过十余年的发展，COUNTER已经越来越为各界所认可，其制定的关于数字期刊、图书、数据库、多媒体信息资源等一系列标准在UKSG等组织协助推动之下也越来越多地被图书馆、出版商等采纳，实践也证明，COUNTER提供的报告对于图书馆在实际工作中（如比较不同数字资源提供商的统计数据、制定更加有效的采购策略、图书馆日常业务流程设计等）有着重要的参考价值，而对于数字资源提供商同样可以在诸多方面（如以适当的形式了解用户使用数据、不同使用渠道中用户的使用情况、如何改善数据提供方式以增加用户等）受益。

3　结语

COUNTER项目对我国数字期刊及其他资源统计实践是有所启示的：第一，必须重视信息资源尤其是数字期刊信息资源使用数据的价值，2012年以来，“大数据（Big Data）”一词成为学界的一大热词，各界都在谈大数据，其实图书馆自古以来就是一个数据中心，拥有大量的数据，但是我们往往重视的是书目数据、文献数据，对非常重要的使用数据重视程度不够。如何有效地收集、组织、利用数据，将是大数据时代所有组织、个人都面临的一大挑战。因此，不管是图书馆、还是数字资源提供商需要加强对对数字资源使用统计，收集建立使用数据数据库。第二，从COUNTER的组织及发展实践来看，我们在进行数字期刊及其他资源统计时也要走多方参与、协调发展的道路，因为数字资源使用统计是一项“集团化”工作，数字资源提供商、图书馆、用户，少了哪一方，都会影响最后的统计数据，而在这方面可以由中国图书馆学会、中国高校图书馆期刊工作研究会等组织牵头、协调各方，共同开展数字资源统计工作。第三，学界包括图书馆学界、计算机学界等，要加强对数字期刊及其他资源利用统计标准、方法、工具、策略，使用因子等问题的研究，为开展数字资源利用统计提供智力支持。第四，数字资源的统计要深入到内容，以数字期刊为例，在利用统计中要具体到某一篇文章，避免“以刊评文”等现象在利用统计中出现，以数字期刊为例，一种期刊利用率高不代表里面文章利用率都高，一篇文章利用率高，也不代表刊载该篇文章的期刊利用率就高。

参考文献：

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Abstract

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中图分类号：

G250.252

文献标识码：

A

文章编号：

1003-6938（2014）01-0008-04

作者简介：

谢欢（1988-），男，南京大学信息管理学院博士研究生。

*本文系

国家社科基金重点项目“我国战略性新兴产业的信息资源保障体系与服务模式研究”（项目编号：11AZD082）研究成果之一。

收稿日期：

2014-02-22；责任编辑：魏志鹏

An Introduction to COUNTE R:The Experience and the Revelation of Foreign Use Statistics Project on Digital Journals and other Digital Information Resource

Abstract

The Article considers that China especially libraries should pay attention to the use statistics of digital journals and other digital information resource,though introducing the background,members,management and tasks of Counting Online Usage of Networked Electronic Resources Codes of Practice(COUNTER)Project and releasing the success codes of the project.

Keywords

COUNTER;digital journals;use statistics of digital information resource